基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国
工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资
相关公司股票走势
组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012年4月1日起至6月30日止。
§2 基金产品概况
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要财务指标
单位:人民币元
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加入本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
建信优选成长股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2006年9月8日至2012年6月30日)
注:本报告期,本基金的投资组合比例符合基金合同的要求。
§4 管理人报告
4.1基金经理(或基金经理小组)简介
4.2报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内,基金管理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。基金管理人勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,严格遵守了《证券法》、《证券投资基金法》、其他有关法律法规的规定和《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》的规定。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为了公平对待投资人,保护投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》、《证券投资基金公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》等法律法规和公司内部制度,制定和修订了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》、《公司防范内幕交易管理办法》、《利益冲突管理办法》等风险管控制度。公司使用的交易系统中设置了公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行操作,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未出现所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。本报告期,未发现本基金存在异常交易行为。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
二季度,欧洲债务问题持续发酵,市场的风险偏好在希腊大选之前持续下降,在欧盟峰会达成救助及促增长计划后得到修复,美国经济增长和就业数据出现反复,QE3预期逐渐增加。大宗商品价格以及风险资产在欧盟峰会前以调整为主,美元强势。国内经济出现快速下滑,4月工业增加值下滑到9.3的较低水平,政策微调,存准率和利率降低,贷款温和增加,流动性较为宽松。
政策宽松的预期支持市场在4月份出现上涨,早周期受益政策放松的行业如地产,汽车,工程机械,以及非银行金融等行业表现显著超越市场。5月之后,房地产市场回暖,对经济基本面的担心重新主导市场,市场进入调整过程,同时出现结构调整,以医药和食品饮料为代表的消费类股票和成长类股票取得绝对收益,而以煤炭为代表的投资品出现大幅调整。
本基金在二季度较早提高早周期低估值行业配置,净值表现受益于地产,券商,汽车等行业的配置。但是在二季度后期的市场调整中,本基金结构调整不够充分,在市场调整中基金净值受到较大影响。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期净值增长率3.36%,波动率 1.04%,业绩比较基准收益率2.13%,波动率0.87%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望三季度,美国经济仍旧在复苏过程中,市场对欧债问题的担心在欧盟峰会之后减弱,但是峰会计划的执行层面仍存在政治博弈,这将影响市场情绪波动。国内经济增速维持较低水平,流动性较为充裕,通胀水平较低,政策放松力度受制于房地产价格表现。本基金将密切关注政策和经济底部信号,积极参与政策放松受益的品种。严守盈利增长的确定性和估值匹配性原则,精选个股。
§5 投资组合报告
5.1报告期末基金资产组合情况
5.2报告期末按行业分类的股票投资组合
注:以上行业分类以2012年6月30日的证监会行业分类标准为依据。
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8投资组合报告附注
5.8.1本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
5.8.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
5.8.3其他各项资产构成
5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
注:上述总申购份额含转换入份额,总赎回份额含转换出份额。
§7 备查文件目录
7.1备查文件目录
1、中国证监会批准建信优选成长股票型证券投资基金设立的文件;
2、《建信优选成长股票型证券投资基金基金合同》;
3、《建信优选成长股票型证券投资基金招募说明书》;
4、《建信优选成长股票型证券投资基金托管协议》;
5、基金管理人业务资格批件和营业执照;
6、基金托管人业务资格批件和营业执照;
7、报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告。
7.2存放地点:
基金管理人或基金托管人处。
7.3查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。
建信基金管理有限责任公司
二〇一二年七月十八日
基金简称
建信优选成长股票
基金主代码
530003
交易代码
530003
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2006年9月8日
报告期末基金份额总额
3,183,981,799.15份
投资目标
通过投资于具有良好业绩成长性和投资价值的上市公司,实现基金资产长期增值。
投资策略
本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调整,以达到规避风险及提高收益的目的。
业绩比较基准
75%×富时中国A600成长指数+20%×中国债券总指数+5%×1年定期存款利率。
风险收益特征
本基金属于股票型证券投资基金,一般情况下其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。
基金管理人
建信基金管理有限责任公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
主要财务指标
报告期(2012年4月1日-2012年6月30日)
1.本期已实现收益
-80,039,692.08
2.本期利润
81,015,670.32
3.加权平均基金份额本期利润
0.0253
4.期末基金资产净值
2,456,215,047.83
5.期末基金份额净值
0.7714
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
3.36%
1.04%
2.13%
0.87%
1.23%
0.17%
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
姚锦女士
本基金基金经理
2012-2-17
-
8
博士。曾任天津通广三星电子有限公司工程师,2004年4月起就职于天弘基金管理公司,历任研究员、研究部副主管、研究部主管、投资部副总经理兼研究总监等职,2009年3月17日至2011年3月3日任天弘永利债券基金基金经理;2009年12月17日至2011年5月5日任天弘周期策略股票基金基金经理。现任我公司研究部首席策略分析师。
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
1,982,503,165.45
80.23
其中:股票
1,982,503,165.45
80.23
2
固定收益投资
2,192,044.80
0.09
其中:债券
2,192,044.80
0.09
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
215,000,350.00
8.70
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
203,227,633.92
8.22
6
其他各项资产
68,064,191.31
2.75
7
合计
2,470,987,385.48
100.00
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
1,920,000.00
0.08
B
采掘业
34,632,783.68
1.41
C
制造业
788,764,471.66
32.11
C0
食品、饮料
96,399,154.84
3.92
C1
纺织、服装、皮毛
3,124,000.00
0.13
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
80,072,150.13
3.26
C5
电子
9,328,673.02
0.38
C6
金属、非金属
59,783,897.62
2.43
C7
机械、设备、仪表
359,577,696.54
14.64
C8
医药、生物制品
180,478,899.51
7.35
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
-
-
E
建筑业
13,916,628.12
0.57
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
107,710,578.08
4.39
H
批发和零售贸易
73,395,174.00
2.99
I
金融、保险业
556,634,584.68
22.66
J
房地产业
287,466,498.81
11.70
K
社会服务业
105,353,109.16
4.29
L
传播与文化产业
12,709,337.26
0.52
M
综合类
-
-
合计
1,982,503,165.45
80.71
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
601318
中国平安 3,202,407
146,478,096.18
5.96
2
600016
民生银行 18,770,113
112,432,976.87
4.58
3
000024
招商地产 3,779,719
92,716,507.07
3.77
4
600557
康缘药业 4,916,435
72,664,909.30
2.96
5
000581
威孚高科 2,452,119
67,188,060.60
2.74
6
601166
兴业银行 5,145,308
66,786,097.84
2.72
7
000002
万 科A
7,491,409
66,748,454.19
2.72
8
600422
昆明制药 3,139,009
58,479,737.67
2.38
9
000625
长安汽车 11,328,429
55,282,733.52
2.25
10
600887
伊利股份 2,651,521
54,568,302.18
2.22
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
-
-
其中:政策性金融债
-
-
4
企业债券
2,192,044.80
0.09
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
-
-
8
其他
-
-
9
合计
2,192,044.80
0.09
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
112006
08
万科G2
21,120
2,192,044.80
0.09
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
2,115,157.63
2
应收证券清算款
65,126,025.12
3
应收股利
74,364.25
4
应收利息
231,816.27
5
应收申购款
516,828.04
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
68,064,191.31
本报告期期初基金份额总额
3,210,741,483.51
本报告期基金总申购份额
34,525,639.48
减:本报告期基金总赎回份额
61,285,323.84
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
3,183,981,799.15
建信优选成长股票型证券投资基金
2012年第二季度报告
2012年6月30日
基金管理人:建信基金管理有限责任公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 报告送出日期:2012年7月18日 (来源:上海证券报)
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