基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人
中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合
相关公司股票走势
报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012年4月1日至6月30日止。
§2 基金产品概况
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
诺德中小盘股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2010年6月28日至2012年6月30日)
注:诺德中小盘股票型证券投资基金成立于2010年6月28日,图示时间段为2010年6月28日至2012年6月30日。
本基金建仓期为2010年6月28日至2010年12月27日。报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
注1:任职日期是指本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期;证券从业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
注2:经诺德基金管理有限公司总经理办公会研究决定,自2012年6月14日起,因工作需要,本基金改由周勇先生担任本基金基金经理,向朝勇先生不再担任本基金基金经理职务。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本公司已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,维护投资者的利益。此外,本基金管理人还建立了公平交易制度,确保不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《诺德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》,明确公司对投资组合的同向与反向交易和其他日常交易行为进行监控,并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本季度本报告期内,本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的交易,也未发现存在不公平交易的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2012年上半年A股市场在经历去年下半年的持续下跌之后,终于迎来小幅上涨,但过程较为曲折,1季度市场较为强势,尤其1至2月份市场在有色、煤炭、证券、保险等周期行业引领下快速反弹,但是进入2季度后,随着1季度以及4月份宏观经济数据的持续低于市场预期,对经济硬着陆的担忧导致市场恐慌情绪蔓延,市场在5月之后再次进入持续调整期,前期依靠政策预期改善的周期行业股票再次大幅下挫,而白酒、医药等业绩成长较为确定的消费类行业开始持续跑赢市场。
本基金上半年立足精选业绩确定性较高的个股,坚持重点配置成长性较高的消费品行业。1季度在周期股引领市场反弹背景下,白酒、服装等消费类行业相对落后,基金净值受冲击较大;但进入2季度后,随着市场见顶回落,业绩成长确定性较高的白酒、医药、传媒等消费品行业纷纷跑赢市场。本基金因重点持有的白酒、医药和消费电子领域的优质个股,基金净值出现快速回升,最终2季度和上半年整体基金业绩大幅跑赢比较基准。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至2012年06月30日,本基金份额净值为 0.912元,累计净值为 0.942元。本报告期份额净值增长率为 18.90%,同期业绩比较基准增长率为 0.94%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2012 年下半年,经济周期以及政策预期依然决定A股市场整体仍处于震荡筑底的底部反复期。经济周期的下行叠加结构转型的压力,也使得未来经济运行趋势和宏观政策取向面临较大不确定性。但是,伴随市场的持续调整,经济疲弱导致的盈利下滑对市场的负面冲击已被市场较大程度消化,在通胀压力有所缓解以及流动性逐步宽松背景下,我们有理由相信下半年A股市场有望逐步摆脱单边下跌趋势。
在经济转型和市场震荡寻底的过程中,机会依然是局部性及结构性的。但这种结构性的机会需要仔细甄别,精挑细选。本基金仍然认为,贯穿2012年全年的投资机会依然集中在稳定成长的消费类行业及国家政策长期重点扶持的新兴产业如高端装备及TMT等行业。这些行业中的优质个股仍然是本基金下半年投资的重点。本基金将坚持优选上述行业中的优质个股集中投资,并有信心获取长期的超额收益。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
5.8.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.8.3 其他各项资产构成
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。
§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1、中国证监会关于同意诺德中小盘股票型证券投资基金募集的批复。
2、《诺德中小盘股票型证券投资基金基金合同》。
3、《诺德中小盘股票型证券投资基金招募说明书》。
4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。
5、诺德中小盘股票型证券投资基金2012年第2季度报告原文。
6、诺德基金管理有限公司董事会决议。
7.2 存放地点
基金管理人和/或基金托管人的住所,并登载于基金管理人网站:http://www.nuodefund.com
7.3 查阅方式
投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。
投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司,咨询电话400-888-0009,或发电子邮件,E-mail:service@lordabbettchina.com。
诺德基金管理有限公司
二〇一二年七月十八日
基金简称
诺德中小盘股票
基金主代码
570006
交易代码
570006
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2010年6月28日
报告期末基金份额总额
281,724,369.40份
投资目标
本基金重点关注行业生命周期中处于成长期的公司,主要投资于具备核心竞争力的高成长型中小市值上市公司,同时也投资于具有估值优势的非成长型中小市值公司和大市值上市公司,分享中国经济和资本市场高速发展的成果。基于对世界和中国经济增长和产业结构变迁、全球技术创新和商业模式演化、上市公司争夺和把握成长机遇能力等因素的深入分析,在有效控制风险的前提下,力求为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的回报。
投资策略
本基金将主要通过在宏观、行业、公司不同层次上的深入研究,寻找具有核心竞争力的成长型中小市值企业的股票进行投资,同时,鉴于股票市场与生俱来的波动性和周期性,本基金也会选择具有估值优势的非成长型中小市值股票和大市值股票进行投资。本基金将在充分考虑预期收益与风险的基础上,构建投资组合。
业绩比较基准
中证700指数×80%+上证国债指数×20%
风险收益特征
本基金为股票型基金,其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,属于风险水平较高的基金。本基金主要投资于中小盘股票,在股票型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。
基金管理人
诺德基金管理有限公司
基金托管人
中国银行股份有限公司
主要财务指标
报告期(2012年4月1日-2012年6月30日)
1.本期已实现收益
1,621,521.19
2.本期利润
41,477,211.52
3.加权平均基金份额本期利润
0.1443
4.期末基金资产净值
256,845,675.15
5.期末基金份额净值
0.912
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
2012年4月1日至2012年6月30日
18.90%
1.19%
0.94%
0.98%
17.96%
0.21%
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
向朝勇
本基金基金经理,诺德优选30股票型证券投资基金基金经理
2010-6-28
2012-6-14-
15
中山大学管理学院管理学博士。历任平安证券资产管理事业部及投资管理部研究员、二级部门研究部经理、交易室主任及投资管理部总经理助理;
东吴证券有限公司投资总部副总经理;东吴基金管理公司投资管理部总经理;新华基金管理有限公司总经理助理、投资总监、副总经理。2005年2月1日至2006年10月9日,担任东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经理,2007年6月19日至2009年9月22日担任新华优选分红混合型证券投资基金基金经理。2009年10月加入诺德基金管理有限公司,具有基金从业资格。
周勇
本基金基金经理、研究副总监
2012-6-14
-
8
复旦大学经济学硕士。2010 年5月加盟诺德基金管理有限公司,担任研究副总监。周勇先生曾先后任职于
长江证券股份有限公司、
招商证券股份有限公司、
中信证券股份有限公司从事投资策略研究工作。周勇先生现任诺德中小盘股票型证券投资基金基金经理、研究副总监。
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
223,141,449.14
84.41
其中:股票
223,141,449.14
84.41
2
固定收益投资
-
-
其中:债券
-
-
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
17,000,000.00
6.43
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
20,677,423.03
7.82
6
其他各项资产
3,528,331.14
1.33
7
合计
264,347,203.31
100.00
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
-
-
C
制造业
179,335,315.72
69.82
C0
食品、饮料
118,323,128.31
46.07
C1
纺织、服装、皮毛
24,773,050.32
9.65
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
-
-
C5
电子
8,714,870.21
3.39
C6
金属、非金属
-
-
C7
机械、设备、仪表
-
-
C8
医药、生物制品
27,524,266.88
10.72
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
9,171,517.53
3.57
H
批发和零售贸易
9,152,675.76
3.56
I
金融、保险业
-
-
J
房地产业
-
-
K
社会服务业
11,267,534.45
4.39
L
传播与文化产业
14,214,405.68
5.53
M
综合类
-
-
合计
223,141,449.14
86.88
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
000799
酒 鬼 酒
422,677
22,148,274.80
8.62
2
600702
沱牌舍得 531,100
19,252,375.00
7.50
3
600809
山西汾酒 478,862
18,048,308.78
7.03
4
601566
九牧王 535,062
14,901,476.70
5.80
5
000858
五 粮 液
440,026
14,415,251.76
5.61
6
300058
蓝色光标 851,672
14,214,405.68
5.53
7
600422
昆明制药 686,981
12,798,456.03
4.98
8
002304
洋河股份 90,883
12,228,307.65
4.76
9
002400
省广股份 588,383
11,267,534.45
4.39
10
600519
贵州茅台 46,919
11,220,678.85
4.37
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
3,250,000.00
2
应收证券清算款
18,918.35
3
应收股利
-
4
应收利息
8,032.45
5
应收申购款
251,380.34
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
3,528,331.14
本报告期期初基金份额总额
291,713,890.90
本报告期基金总申购份额
5,614,957.27
减:本报告期基金总赎回份额
15,604,478.77
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
281,724,369.40
诺德中小盘股票型证券投资基金
2012年第二季度报告
2012年6月30日
基金管理人:诺德基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一二年七月十八日 (来源:上海证券报)
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