申万菱信基金管理有限公司申万菱信添益宝债券型证券投资基金招募说明书（第七次更新）摘要

　　(上接A38版)

　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排 名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8 投资组合报告附注

　　8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　8.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　8.3 其他资产构成

　　1 报告期末基金资产组合情况

　　2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8 投资组合报告附注

　　8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　8.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

　　8.3 其他资产构成

　　8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　十二、基金的业绩

　　本基金的过往业绩不代表未来表现。

　　1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　1、申万菱信添益宝债券A基金：

　　2、申万菱信添益宝债券B基金：

　　2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　申万菱信添益宝债券型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

　　（2008年12月4日至2012年03月31日）

　　申万菱信添益宝债券A

　　申万菱信添益宝债券B

　　注： 1）根据本基金基金合同，本基金的投资比例为：债券类资产投资比例为基金资产的80%-100%；股票等权益类资产的投资比例为基金资产的0-15%；现金及到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%；股票限于新股申购、可转债转股获得，不在二级市场主动买入股票及权证。上述投资比例限制自基金合同生效6个月起生效。基金合同生效满6个月时，本基金已达到上述比例限制。

　　2)本基金的上述业绩表现数据已经过基金托管人的复核。

　　十三、基金的费用与税收

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、与基金运作有关的费用的种类：

　　（1）、基金管理人的管理费；

　　（2）、基金托管人的托管费；

　　（3）、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

　　（4）、基金份额持有人大会费用；

　　（5）、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　（6）、基金的证券交易费用；

　　（7）、基金的银行汇划费用；

　　（8）、销售服务费：本基金从B类基金份额的基金财产中计提销售服务费；

　　（9）、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金资产中扣除。

　　2、基金管理人的管理费计提方法、计提标准和支付方式

　　基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。计算方法如下：

　　H ＝ E ×0.6％ ÷ 当年天数

　　H 为每日应计提的基金管理费

　　E 为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　3、基金托管人的托管费计提方法、计提标准和支付方式

　　基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：

　　H = E × 0.2% ÷ 当年天数，其中：

　　H 为每日应计提的基金托管费

　　E 为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。

　　4、 销售服务费计提方法、计提标准和支付方式

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费，B类基金份额的销售服务费年费率为0.35%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

　　销售服务费按前一日B类基金资产净值的0.35%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×0.35%÷当年天数

　　H为B类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为B类基金份额前一日基金资产净值

　　销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

　　上述一、基金费用的种类中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、申购费用

　　A 类基金份额的申购费率最高不超过0.8%，在申购时收取并由申购人承担，按申购金额分段设定如下：

　　2、赎回费用

　　A 类与B类基金份额的赎回费率最高不超过0.15%，按持有时间分段设定如下：

　　本基金的赎回费在投资者赎回基金份额时收取，扣除赎回手续费后的余额归基金资产，赎回费归基金资产的部分为赎回费的25%。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）费用调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

　　调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告并报中国证监会备案。

　　（五）基金的税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十四、对招募说明书本次更新部分的说明

　　本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

　　1、变更了基金管理人的高级管理人员；

　　2、更新了基金经理的部分信息；

　　3、更新了基金托管人的部分信息；

　　4、更新了代销机构的部分信息；

　　5、更新了投资组合报告，数据截止日期为2012年3月31日；

　　6、更新了基金的业绩部分，数据截止日期为2012年3月31日；

　　7、在“其他应披露事项”一章，列举了本基金自2011年12月1日至2012年5月31日发布的有关公告。

　　十五、其他应披露事项

　　自2011年12月1日至2012年5月31日，与本基金和本基金管理人有关的公告如下：

　　1、2011年12月7日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于停止办理开放式基金账户类分红方式业务的公告。

　　2、2011年12月14日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金新增中信万通证券有限责任公司为代销机构的公告。

　　3、2011年12月24日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于基金行业高级管理人员变更公告。

　　4、2011年12月29日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下部分开放式基金继续参加华夏银行开展的基金网银和定投申购费率优惠活动的公告。

　　5、2011年12月29日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下部分开放式基金继续参加深圳发展银行开展的基金申购费率优惠活动的公告。

　　6、2011年12月29日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下部分开放式基金继续参加中国农业银行网上银行基金申购费率优惠活动的公告。

　　7、2011年12月29日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下基金对长期停牌的股票变更估值方法的提示性公告。

　　8、2011年12月30日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下部分开放式基金继续参加中国工商银行开展的“2012倾心回馈”基金定投优惠活动的公告。

　　9、2012年1月4日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金2011年度最后一个交易日基金资产净值和基金份额净值的公告。

　　10、2012年1月10日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金新增红塔证券股份有限公司为代销机构的公告。

　　11、2012年1月14日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的本基金分红公告。

　　12、2012年1月18日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的本基金第六次招募说明书更新（摘要）。

　　13、2012年1月19日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的本基金2011年第四季度报告。

　　14、2012年2月7日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于提请投资者及时更新客户身份基本信息及更新已过期身份证明文件的公告。

　　15、2012年2月10日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金新增中信证券（浙江）有限责任公司为代销机构的公告。

　　16、2012年2月18日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下添益宝债券基金、稳益宝债券基金及可转换债券债券基金实施特定申购费率的公告。

　　17、2012年2月21日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下添益宝债券基金、稳益宝债券基金及可转换债券债券基金实施特定申购费率的更正公告。

　　18、2012年3月26日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的本基金2011年年度报告。

　　19、2012年3月30日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安证券股份有限公司开展的开放式基金申购费率优惠活动的公告。

　　20、2012年3月31日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金继续参加中国工商银行股份有限公司开展的个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告。

　　21、2012年3月31日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下基金对长期停牌的股票变更估值方法的提示性公告。

　　22、2012年4月12日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于参加东吴证券股份有限公司网上交易申购费率优惠活动的公告。

　　23、2012年4月24日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》的本基金2012年第1季度报告。

　　24、2012年5月5日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下基金对长期停牌的股票变更估值方法的提示性公告。

　　25、2012年5月22日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于恢复对旗下基金持有的南岭民爆股票进行市价估值的公告。

　　26、2012年5月22日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于恢复对旗下基金持有的隆平高科股票进行市价估值的公告。

　　27、2012年5月29日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于参加华融证券股份有限公司网上定期定额申购费率优惠活动的公告关于参加华融证券股份有限公司网上定期定额申购费率优惠活动的公告。

　　签署日期： 2012年7月4日

　　申万菱信基金管理有限公司

　　2012年7月19日

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　国家债券

　　4,192,533.00

　　2.21

　　2

　　央行票据

　　9,814,000.00

　　5.16

　　3

　　金融债券

　　60,038,000.00

　　31.59

　　其中：政策性金融债

　　60,038,000.00

　　31.59

　　4

　　企业债券

　　74,567,698.30

　　39.24

　　5

　　企业短期融资券

　　19,986,000.00

　　10.52

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　-

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　168,598,231.30

　　88.71

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　080408

　　08农发08

　　200,000

　　20,214,000.00

　　10.64

　　2

　　122964

　　09龙湖债

　　134,330

　　13,162,996.70

　　6.93

　　3

　　122020

　　09复地债

　　128,360

　　12,309,724.00

　　6.48

　　4

　　080416

　　08农发16

　　100,000

　　10,001,000.00

　　5.26

　　5

　　010212

　　01国开12

　　100,000

　　10,000,000.00

　　5.26

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　148,624.84

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　3,844,559.35

　　5

　　应收申购款

　　57,131.39

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　4,911,640.00

　　2.90

　　其中：股票

　　4,911,640.00

　　2.90

　　2

　　固定收益投资

　　152,039,048.48

　　89.79

　　其中：债券

　　152,039,048.48

　　89.79

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　-

　　-

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　8,396,639.26

　　4.96

　　6

　　其他各项资产

　　3,973,076.79

　　2.35

　　7

　　合计

　　169,320,404.53

　　100.00

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　-

　　-

　　B

　　采掘业

　　-

　　-

　　C

　　制造业

　　1,699,260.00

　　1.09

　　C0

　　食品、饮料

　　-

　　-

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　724,500.00

　　0.46

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　-

　　-

　　C5

　　电子

　　-

　　-

　　C6

　　金属、非金属

　　-

　　-

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　974,760.00

　　0.62

　　C8

　　医药、生物制品

　　-

　　-

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　-

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　-

　　-

　　E

　　建筑业

　　-

　　-

　　F

　　交通运输、仓储业

　　-

　　-

　　G

　　信息技术业

　　1,404,650.00

　　0.90

　　H

　　批发和零售贸易

　　627,690.00

　　0.40

　　I

　　金融、保险业

　　-

　　-

　　J

　　房地产业

　　-

　　-

　　K

　　社会服务业

　　664,040.00

　　0.42

　　L

　　传播与文化产业

　　516,000.00

　　0.33

　　M

　　综合类

　　-

　　-

　　合计

　　4,911,640.00

　　3.14

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　300101

　　国腾电子

　　37,000

　　895,400.00

　　0.57

　　2

　　300105

　　龙源技术

　　18,000

　　725,760.00

　　0.46

　　3

　　002293

　　罗莱家纺

　　10,000

　　724,500.00

　　0.46

　　4

　　601888

　　中国国旅

　　26,000

　　664,040.00

　　0.42

　　5

　　601933

　　永辉超市

　　21,000

　　627,690.00

　　0.40

　　6

　　300133

　　华策影视

　　20,000

　　516,000.00

　　0.33

　　7

　　002474

　　榕基软件

　　15,000

　　509,250.00

　　0.33

　　8

　　300141

　　和顺电气

　　20,000

　　249,000.00

　　0.16

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　国家债券

　　-

　　-

　　2

　　央行票据

　　-

　　-

　　3

　　金融债券

　　20,616,000.00

　　13.19

　　其中：政策性金融债

　　20,616,000.00

　　13.19

　　4

　　企业债券

　　101,246,026.08

　　64.78

　　5

　　企业短期融资券

　　-

　　-

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　30,177,022.40

　　19.31

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　152,039,048.48

　　97.28

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　080408

　　08农发08

　　200,000

　　20,616,000.00

　　13.19

　　2

　　113001

　　中行转债

　　155,570

　　14,735,590.40

　　9.43

　　3

　　122964

　　09龙湖债

　　134,330

　　13,551,210.40

　　8.67

　　4

　　122020

　　09复地债

　　133,860

　　13,546,632.00

　　8.67

　　5

　　1180170

　　11新光债

　　100,000

　　10,100,000.00

　　6.46

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　264,856.04

　　2

　　应收证券清算款

　　546,196.59

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　3,158,042.96

　　5

　　应收申购款

　　3,981.20

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　3,973,076.79

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例(%)

　　1

　　113001

　　中行转债

　　14,735,590.40

　　9.43

　　2

　　110015

　　石化转债

　　8,895,040.00

　　5.69

　　3

　　125731

　　美丰转债

　　2,839,122.00

　　1.82

　　4

　　110018

　　国电转债

　　1,877,940.00

　　1.20

　　5

　　110012

　　海运转债

　　1,140,600.00

　　0.73

　　6

　　110013

　　国投转债

　　688,730.00

　　0.44

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①－③

　　②－④

　　2008年12月04日（基金合同生效日）至2009年12月31日

　　2.40%

　　0.11%

　　-2.80%

　　0.12%

　　5.20%

　　-0.01%

　　2010年

　　13.63%

　　0.25%

　　-0.87%

　　0.10%

　　14.50%

　　0.15%

　　2011年

　　-6.45%

　　0.24%

　　2.52%

　　0.11%

　　-8.97%

　　0.13%

　　2012年1月1日至2011年3月31日

　　2.59%

　　0.24%

　　-0.25%

　　0.06%

　　2.84%

　　0.18%

　　自基金合同生效日至2011年3月31日

　　11.67%

　　0.21%

　　-1.46%

　　0.11%

　　13.13%

　　0.10%

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①－③

　　②－④

　　2008年12月04日（基金合同生效日）至2009年12月31日

　　2.10%

　　0.12%

　　-2.80%

　　0.12%

　　4.90%

　　0.00%

　　2010年

　　13.18%

　　0.25%

　　-0.87%

　　0.10%

　　14.05%

　　0.15%

　　2011年

　　-6.77%

　　0.23%

　　2.52%

　　0.11%

　　-9.29%

　　0.12%

　　2012年1月1日至2011年3月31日

　　2.50%

　　0.24%

　　-0.25%

　　0.06%

　　2.75%

　　0.18%

　　自基金合同生效日至2011年3月31日

　　10.43%

　　0.21%

　　-1.46%

　　0.11%

　　11.89%

　　0.10%

　　申购金额(元)

　　申购费率

　　100万以下

　　0.80%

　　100万（含）～500万

　　0.50%

　　500万（含）～1000万

　　0.30%

　　1000万（含）以上

　　1000元

　　持有时间

　　赎回费率

　　30天以下

　　0.15%

　　30天（含）至1年以下

　　0.10%

　　1年（含）至2年以下

　　0.05%

　　2年(含)以上

　　0% (来源：上海证券报)