基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国
光大银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资
相关公司股票走势
组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012年4月1日起至6月30日止。
§2 基金产品概况
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
注:1. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2. 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2011年2月10日至2012年6月30日)
注:本基金合同生效日为2011 年2 月10 日,建仓期为2011 年2 月10 日至2011 年8 月9 日,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
注:1、任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日;若该基金经理自基金合同生效日起即任职,则任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵循了《证券投资基金法》及其各项实施细则、《中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)基金合同》和其他相关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责、取信于市场、取信于社会的原则管理和运用基金资产,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金投资管理符合有关法规和基金合同的规定,无违法违规、未履行基金合同承诺或损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》及公司内部相关制度等规定,从研究分析、投资决策、交易执行、事后监控等环节严格把关,通过系统和人工等方式在各个环节严格控制交易公平执行,未发现不同投资组合之间存在非公平交易的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内,本基金管理人管理的所有投资组合不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况,且不存在其他可能导致非公平交易和利益输送的异常交易行为。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2012年2季度市场先扬后抑,指数略有下跌,但结构分化严重,受益中国经济结构转型的部分优质个股出现了较大幅度的上涨。本基金以价值投资为理念,以长期投资为出发点,坚定持有优质公司,同时利用市场调整的时机逢低吸纳错杀的个股。我们认为,中国经济增长模式已经到了必须转变的关键时刻,投资产业链的强周期行业公司会经历去杠杆、产能利用率下降的过程,这是一个痛苦的过程,但对优质公司却是获得更多市场份额,为未来成长打下基础的关键时刻。因此本基金着眼公司竞争力,精选个股,在指数窄幅震荡的过程中取得了较好的超额收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内,基金份额净值增长率为8.82%,同期业绩比较基准增长率为0.88%,基金投资收益高于同期业绩比较基准。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
由于海外政治经济局势不稳,外需疲软的状况将在较长一段时间延续。国内经济在经历了大规模的财政货币刺激之后,也出现了一些问题。我们认为在此情形下,政策难以再次推行规模较大的刺激方案,接受宏观经济增速放缓是资本市场不得不面对的一个问题。市场整体大幅上涨的局面将较难看到,未来市场的机会将主要来自于受益经济结构转型和能超越行业变革的优质公司。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。
5.8.3 其他各项资产构成
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1、中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)相关批准文件
2、《中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)基金合同》
3、《中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)托管协议》
4、《中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告
7.2 存放地点
基金管理人、基金托管人的办公场所。
7.3 查阅方式
投资者可登录基金管理人网站(www.lcfunds.com)查阅,或在营业时间内至基金管理人、基金托管人办公场所免费查阅。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人中欧基金管理有限公司:
客户服务中心电话:021-68609700,400-700-9700
中欧基金管理有限公司
二〇一二年七月十九日
基金简称
中欧新动力股票(LOF)(场内简称:中欧动力)
基金主代码
166009
交易代码
166009
基金运作方式
契约型上市开放式(LOF)
基金合同生效日
2011年2月10日
报告期末基金份额总额
261,909,113.10份
投资目标
本基金通过投资于促进中国经济发展方式加快转变的新动力行业和上市公司,以求充分分享中国经济未来持续发展的成果并力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的回报。
投资策略
本基金采用“自上而下”和“自下而上”相结合的投资策略。在资产配置方面,自上而下地调整股票和债券等各类资产的配置比例;在投资品种选择方面,自下而上地选择具有投资价值的证券品种。
业绩比较基准
沪深300指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%
风险收益特征
本基金为股票型基金,属于证券投资基金中较高风险、较高收益的投资品种,预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人
中欧基金管理有限公司
基金托管人
中国光大银行股份有限公司
主要财务指标
报告期(2012年4月1日-2012年6月30日)
1.本期已实现收益
-6,455,361.24
2.本期利润
21,358,954.23
3.加权平均基金份额本期利润
0.0804
4.期末基金资产净值
250,987,409.17
5.期末基金份额净值
0.9583
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
8.82%
0.93%
0.88%
0.83%
7.94%
0.10%
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
苟开红
本基金基金经理,中欧价值发现股票型证券投资基金基金经理,权益投资部总监
2011-2-10
-
6年
博士,特许金融分析师(CFA),中国注册会计师协会非执业会员,持有中国非执业律师资格。历任深圳华为技术有限公司市场财经部高级业务经理、上海荣正投资咨询有限公司总经理助理、上海亚商企业咨询有限公司投资银行部业务经理、华泰资产管理公司高级投资经理、研究部副总经理。2009年7月加入中欧基金管理有限公司,任中欧价值发现股票型证券投资基金基金经理、中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)基金经理、权益投资部总监。
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
225,337,290.27
87.10
其中:股票
225,337,290.27
87.10
2
固定收益投资
10,095,000.00
3.90
其中:债券
10,095,000.00
3.90
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
6,000,000.00
2.32
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
8,341,506.03
3.22
6
其他各项资产
8,930,563.85
3.45
7
合计
258,704,360.15
100.00
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
3,646,600.00
1.45
B
采掘业
6,162,119.60
2.46
C
制造业
142,913,003.48
56.94
C0
食品、饮料
41,460,009.76
16.52
C1
纺织、服装、皮毛
6,828,743.60
2.72
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
472,400.00
0.19
C4
石油、化学、塑胶、塑料
13,539,424.30
5.39
C5
电子
12,480,531.32
4.97
C6
金属、非金属
9,141,198.02
3.64
C7
机械、设备、仪表
52,987,346.48
21.11
C8
医药、生物制品
6,003,350.00
2.39
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
-
-
E
建筑业
3,380,496.00
1.35
F
交通运输、仓储业
1,212,600.00
0.48
G
信息技术业
30,595,304.73
12.19
H
批发和零售贸易
15,029,929.04
5.99
I
金融、保险业
5,531,850.00
2.20
J
房地产业
-
-
K
社会服务业
12,031,457.42
4.79
L
传播与文化产业
4,833,930.00
1.93
M
综合类
-
-
合计
225,337,290.27
89.78
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
600199
金种子酒 579,017
14,463,844.66
5.76
2
002304
洋河股份 63,494
8,543,117.70
3.40
3
000157
中联重科 767,915
7,702,187.45
3.07
4
002410
广联达 228,120
5,598,064.80
2.23
5
600066
宇通客车 236,595
5,313,923.70
2.12
6
600518
康美药业 300,000
4,626,000.00
1.84
7
600104
上汽集团 319,944
4,571,999.76
1.82
8
000888
峨眉山A
207,000
4,425,660.00
1.76
9
600519
贵州茅台 16,500
3,945,975.00
1.57
10
002065
东华软件 171,886
3,815,869.20
1.52
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
10,095,000.00
4.02
其中:政策性金融债
10,095,000.00
4.02
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
-
-
8
其他
-
-
9
合计
10,095,000.00
4.02
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
0302020
03国开02
100,000
10,095,000.00
4.02
2
-
-
-
-
-
3
-
-
-
-
-
4
-
-
-
-
-
5
-
-
-
-
-
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
500,000.00
2
应收证券清算款
8,245,265.81
3
应收股利
-
4
应收利息
110,226.13
5
应收申购款
75,071.91
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
8,930,563.85
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
流通受限情况说明
1
000157
中联重科
7,702,187.45
3.07
召开股东大会
本报告期期初基金份额总额
291,928,173.50
本报告期基金总申购份额
5,182,419.20
减:本报告期基金总赎回份额
35,201,479.60
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
261,909,113.10
中欧新动力股票型证券投资基金(LOF)
2012年第二季度报告
2012年6月30日
基金管理人:中欧基金管理有限公司 基金托管人:中国光大银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一二年七月十九日 (来源:上海证券报)
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