基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人
招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年07月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合
相关公司股票走势
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报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本季度报告的财务资料未经审计。
本报告期自2012年04月01日起至2012年06月30日止。
§2 基金产品概况
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:按相关法规规定,本基金自合同生效日起6个月内为建仓期,报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定,各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待,确保各基金获得公平交易的机会。
报告期内,本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求;交易行为合法合规,未出现异常交易、操纵市场的现象;未发生内幕交易的情况;相关的信息披露真实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
异常交易行为的专项说明在证监会颁发《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》后,由金融工程部组织,对交易部和投资部相关人员进行了培训,督促相关人员严格遵守该制度。为确保该制度的顺利执行,公司与衡泰软件共同开发了公平交易系统,并按月度、季度、年度生成各只基金之间的交易价差分析报告,逐一分析得出结论后发送给相关部门和人员。对于报告中产生的异常情况,在做出合理解释后,提请各部门相关人员引起重视,完善公司内部公平交易制度,使之更符合指导意见精神,并避免类似情况再次发生,最后妥善保存分析报告备查。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
1、单日交易价差
无异常情况
2、3日交易价差
无异常情况
3、5日交易价差
取时间窗口为5天分别计算主题与其它各基金之间的交易价差,其中主题与优选的5日交易价差溢价率T统计量没有通过检验,为1.98。未通过T检验是由于主题和优选在
九芝堂的卖出时点不同造成了T统计量显著,剔除后不再显著。
4.4 的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2012年二季度,全球经济环境略有好转,国内通货膨胀进入下行通道、欧债危机虽未有效缓解,但对全球资本市场负面影响的边际效应开始降低,美国经济缓慢复苏,系统性风险明显减弱,A股市场出现一定投资机会。从1季度开始,国内通胀继续回落,市场资金面情况好转,“养老金入市”虽尚需较长时间,但对提振股市信心起到正面作用。持续的房地产调控对市场形成一定负面影响。我们判断通胀下行趋势基本确立,货币政策调整已成必然,虽然房地产调控政策不会放松,但是宽松的流动性对地产销量形成一定支持,板块行情将持续。
这种市场环境下,我们对持仓结构进行了积极调整,超配房地产行业,同时加配具有业绩稳定增长预期的医药行业,减持煤炭、水泥等强周期行业。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
报告期内,本基金净值增长0.96%,同期本基金的业绩比较基准增长0.47%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
目前国内宏观经济政策转向稳增长,通胀已经不是现阶段主要矛盾,房地产调控初见成效,货币政策调整具有一定空间。截至2012年中期,央行已经两次降低存款准备金率,1次降息,流动性明显改善。由于国内经济依然在稳增长、调结构和控通胀之间寻找均衡点,因此政策不会有大的调整。下半年房地产调控和欧债危机对市场仍有不确定性,市场主要以震荡为主。
基于上述判断,本基金将在3季度回避基本金属、煤炭、钢铁、水泥、玻璃等强周期行业,回避进入非对称减息周期的银行业。重点关注受益于经济结构调整的节能环保行业、与健康保健相关的医药行业以及消费电子等大消费行业,深度挖掘能够抵抗经济下滑,具有良好成长性个股,继续持有房地产等成长性周期性行业。由于市场缺少投资主线,股指主要以震荡为主,本基金将侧重个股投资,优化配置结构。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差.
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末本基金未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本报告期末本基金未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
否
5.8.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
否
5.8.3其他资产构成
5.8.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5.8.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1. 中国证监会批准中邮核心主题股票型证券投资基金募集的文件
2.《中邮核心主题股票型证券投资基金基金合同》
3.《中邮核心主题股票型证券投资基金托管协议》
4.《中邮核心主题股票型证券投资基金招募说明书》
5. 基金管理人业务资格批件、营业执照
6. 基金托管人业务资格批件、营业执照
7. 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告
7.2 存放地点
基金管理人或基金托管人的办公场所。
7.3 查阅方式
投资者可于营业时间查阅,或登陆基金管理人网站查阅。
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。
投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人中邮创业基金管理有限公司。
客户服务中心电话:010-58511618 400-880-1618
基金管理人网址:www.postfund.com.cn
中邮创业基金管理有限公司
2012年7月19日
基金简称
中邮核心主题股票
交易代码
590005
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2010年5月19日
报告期末基金份额总额
1,279,318,000.87份
投资目标
本基金重点关注中国经济结构调整过程中带来的投资机会,采用主题策略和核心策略相结合的方法筛选核心主题企业,在严格控制风险并保证充分流动性的前提下,谋求基金资产的长期稳定增值。
投资策略
4. 权证投资策略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融工具进行套利、避险交易,控制基金组合风险,获取超额收益。未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
业绩比较基准
整体业绩比较基准=沪深300指数×80%+上证国债指数×20%
风险收益特征
本基金为股票型证券投资基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金品种,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人
中邮创业基金管理有限公司
基金托管人
招商银行股份有限公司
主要财务指标
报告期( 2012年4月1日 - 2012年6月30日 )
1.本期已实现收益
-39,006,516.64
2.本期利润
11,414,297.84
3.加权平均基金份额本期利润
0.0087
4.期末基金资产净值
943,790,983.68
5.期末基金份额净值
0.738
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
0.96%
1.04%
0.47%
0.90%
0.49%
0.14%
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
刘霄汉
基金经理
2010年5月19日
-
7年
2005年4月至今,任中邮创业基金管理有限公司行业研究员,负责医药、房地产、纺织服装等相关行业研究。
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
777,488,685.91
82.02
其中:股票
777,488,685.91
82.02
2
固定收益投资
-
-
其中:债券
-
-
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
95,698,062.91
10.10
6
其他资产
74,781,227.43
7.89
7
合计
947,967,976.25
100.00
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
21,518,579.68
2.28
C
制造业
482,772,236.36
51.15
C0
食品、饮料
89,187,035.45
9.45
C1
纺织、服装、皮毛
11,386,107.84
1.21
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
45,810,466.24
4.85
C5
电子
55,275,164.00
5.86
C6
金属、非金属
51,174,529.82
5.42
C7
机械、设备、仪表
116,526,595.42
12.35
C8
医药、生物制品
113,412,337.59
12.02
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
33,097,460.64
3.51
E
建筑业
-
-
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
39,978,524.99
4.24
H
批发和零售贸易
-
-
I
金融、保险业
55,234,338.06
5.85
J
房地产业
122,889,646.78
13.02
K
社会服务业
-
-
L
传播与文化产业
21,997,899.40
2.33
M
综合类
-
-
合计
777,488,685.91
82.38
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
002481
双塔食品 2,944,394
48,729,720.70
5.16
2
002167
东方锆业 2,421,272
45,810,466.24
4.85
3
002123
荣信股份 3,720,536
42,302,494.32
4.48
4
600048
保利地产
3,599,900
40,822,866.00
4.33
5
002129
中环股份 3,000,000
38,550,000.00
4.08
6
002099
海翔药业 3,400,000
36,176,000.00
3.83
7
600109
国金证券 2,499,954
35,974,338.06
3.81
8
600549
厦门钨业 799,894
35,123,345.54
3.72
9
600266
北京城建 2,299,845
34,934,645.55
3.70
10
002133
广宇集团 6,519,913
30,708,790.23
3.25
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
750,000.00
2
应收证券清算款
73,907,604.53
3
应收股利
-
4
应收利息
47,570.46
5
应收申购款
25,778.79
6
其他应收款
-
7
待摊费用
50,273.65
8
其他
-
9
合计
74,781,227.43
报告期期初基金份额总额
1,352,163,884.13
报告期期间基金总申购份额
2,854,027.25
报告期期间基金总赎回份额
75,699,910.51
报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以“-”填列)
-
报告期期末基金份额总额
1,279,318,000.87
中邮核心主题股票型证券投资基金
2012年第二季度报告
2012年6月30日
基金管理人:中邮创业基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 报告送出日期:2012年7月19日 (来源:上海证券报)
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