基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人
招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年7月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合
相关公司股票走势
报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012年4月1日起至6月30日止。
§2 基金产品概况
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
注:本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
光大保德信新增长股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2006年9月14日至2012年6月30日)
注:根据基金合同的规定,本基金建仓期为2006年9月14日至2007年3月13日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。5月23日,本基金的现金资产比例低于法律法规、基金合同规定的5%的下限。本基金管理人发现后积极采取措施,于法定期限内将上述投资比例调整到规定范围之内。除此之外,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和基金合同的约定,未有损害基金份额持有人利益的行为。?
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
为充分保护持有人利益,确保本基金管理人旗下各基金在获得投研团队、交易团队支持等各方面得到公平对待,本基金管理人从投研制度设计、组织结构设计、工作流程制定、技术系统建设和完善、公平交易执行效果评估等各方面出发,建设形成了有效的公平交易执行体系。本报告期,本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地贯彻执行,未发现存在违反公平交易原则的现象。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金与其他投资组合未发生交易所公开竞价同日反向交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2012年上半年市场小幅反弹,经历了经济利空与政策利多的博弈,最终市场在犹犹豫豫中反弹,在跌跌撞撞中回落,A股在上半年冲高后重回原点,微涨1.18%,在亚洲市场处于垫底位置。大盘走势反复的深层次原因在于,经济下行是超预期的,而政策只能算是符合预期。面对全球经济的持续低迷,面对欧债危机的进一步深化,上半年我国经济增速下滑超预期,而下半年的经济形势依然严峻。随着经济增速持续回落,2012年一季度上市公司业绩增速已经明显回落,预计中报业绩不容乐观。企业盈利的好转将有赖于下半年经济企稳。
对于整年的市场,我们一直认为目前经济处于结构调整期,而货币政策刺激经济作用不断下降,同时也抵制了大盘上涨空间,宽幅振荡结构性机会仍将保持。考虑到结构性的行情,我们适度降低了周期性行业及出口行业的投资比例,而相对看好受益于利率下降通道中的金融创新行业,及老龄化趋势受益板块医药行。对于消费品板块中的白酒,我们一直认为将会受损于CPI下降,比较青睐普通消费品,但事实上白酒的中报业绩决定了良好的走势,我们在此块配置失误给予基金带来一定的损失。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金本报告期内份额净值增长率为3.99%,业绩比较基准收益率为2.32%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年在换届背景下的政策博弈将更加复杂多变,管理层仍有政策放松空间但这个要取决于经济下降的速度,随着国内政策效果体现,预计GDP增速三季度见底回升概率相对偏大。但政策是“稳增长”而不是“保增长”,是政策托市而非救市,因此对政策不可期待过高。
2012年下半年行情展望:融资扩容和减持压力依然成为制约市场的重要因素,而政策面的持续放松和经济面的企稳至关重要,但我们无法预期如08年的力度。根据我们的宏观策略,下半年反复蓄势之后很可能有一波强势反弹。整体而言,对下半年行情我们并不悲观,但在多空因素交织背景之下,大盘走宽幅震荡的可能性较大。
下半年投资策略:股指处于估值的底部中线仍是较好的建仓机会,精选个股、中性仓位、波段操作依然是振荡市中最有效的策略。可从以下四条主线来布局。(1)符合调结构导向,受益于国家产业政策支持的战略性新兴产业;(2)受益于经济回升,预计前三季度总体业绩将保持较好增长势头的大众消费类、非周期类板块;(3)超跌或估值较低的蓝筹板块;(4)受益于管理层加大投资所带来的基建类板块机会。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
5.8.2 本基金未投资超出基金合同规定的备选股票库。
5.8.3 其他各项资产构成
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末本基金无处于转股期的可转换债券。
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有流通受限的股票。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1、中国证监会批准光大保德信新增长股票型证券投资基金设立的文件
2、光大保德信新增长股票型证券投资基金基金合同
3、光大保德信新增长股票型证券投资基金招募说明书
4、光大保德信新增长股票型证券投资基金托管协议
5、光大保德信新增长股票型证券投资基金法律意见书
6、基金管理人业务资格批件、营业执照、公司章程
7、基金托管人业务资格批件和营业执照
8、报告期内光大保德信新增长股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
9、中国证监会要求的其他文件
7.2 存放地点
上海市延安东路222号外滩中心大厦46层本基金管理人办公地址。
7.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。 投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人。 客户服务中心电话:400-820-2888,021-53524620。 公司网址:www.epf.com.cn。
光大保德信基金管理有限公司
二〇一二年七月二十日
基金简称
光大保德信新增长股票
基金主代码
360006
交易代码
360006
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2006年9月14日
报告期末基金份额总额
862,969,264.12份
投资目标
本基金通过投资符合国家经济新增长模式且具有长期发展潜力的上市公司,为投资者获取稳定的收益。
投资策略
本基金为主动投资的股票型投资基金,强调投资于符合国家经济新增长模式且具有长期发展潜力的上市公司,追求长期投资回报。
业绩比较基准
75%×富时中国A200成长指数+20%×天相国债全价指数+5%×银行同业存款利率
风险收益特征
本基金为主动操作的股票型基金,属于证券投资基金中的高风险品种。本基金力争在科学的风险管理的前提下,谋求实现基金财产的安全和增值。
基金管理人
光大保德信基金管理有限公司
基金托管人
招商银行股份有限公司
主要财务指标
报告期(2012年4月1日-2012年6月30日)
1.本期已实现收益
-4,001,729.39
2.本期利润
36,191,189.39
3.加权平均基金份额本期利润
0.0413
4.期末基金资产净值
887,464,211.67
5.期末基金份额净值
1.0284
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
3.99%
0.98%
2.32%
0.89%
1.67%
0.09%
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
高宏华
本基金基金经理
2010-12-31
-
19年
高宏华女士,法国格勒诺布尔大学商学院工商管理硕士。1994年9月至1997年7月在鞍山证券上海总部任行业研究员;1997年至2001年在鞍山证券任投资经理;2001年5月至2004年6月在上海成久投资发展有限公司任投资部经理;2004年7月至2006年7月在长信基金管理有限公司任高级研究员及基金经理助理;2006年7月加入光大保德信基金管理有限公司,曾任投资部高级研究员、光大保德信优势配置股票型证券投资基金基金经理,现任光大保德信新增长股票型证券投资基金基金经理。
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
784,942,930.70
87.94
其中:股票
784,942,930.70
87.94
2
固定收益投资
10,200,000.00
1.14
其中:债券
10,200,000.00
1.14
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
87,366,913.75
9.79
6
其他各项资产
10,125,308.86
1.13
7
合计
892,635,153.31
100.00
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
14,118,097.95
1.59
B
采掘业
4,560,000.00
0.51
C
制造业
330,675,383.11
37.26
C0
食品、饮料
58,828,252.16
6.63
C1
纺织、服装、皮毛
-
-
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
9,880,959.93
1.11
C5
电子
48,879,384.36
5.51
C6
金属、非金属
32,997,465.15
3.72
C7
机械、设备、仪表
111,896,678.44
12.61
C8
医药、生物制品
68,192,643.07
7.68
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
5,536,000.00
0.62
E
建筑业
14,781,040.25
1.67
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
51,439,802.76
5.80
H
批发和零售贸易
65,003,773.73
7.32
I
金融、保险业
148,220,357.04
16.70
J
房地产业
96,383,504.85
10.86
K
社会服务业
39,870,693.42
4.49
L
传播与文化产业
14,354,277.59
1.62
M
综合类
-
-
合计
784,942,930.70
88.45
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
601601
中国太保 1,416,616
31,420,542.88
3.54
2
600690
青岛海尔 2,549,500
29,880,140.00
3.37
3
601877
正泰电器 1,940,214
29,607,665.64
3.34
4
600383
金地集团 4,500,000
29,160,000.00
3.29
5
600697
欧亚集团 1,189,357
27,200,594.59
3.06
6
002415
海康威视 950,000
25,840,000.00
2.91
7
601318
中国平安 561,951
25,703,638.74
2.90
8
000729
燕京啤酒 3,512,200
25,639,060.00
2.89
9
000926
福星股份 2,618,436
24,456,192.24
2.76
10
000895
双汇发展 392,000
24,256,960.00
2.73
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
-
-
其中:政策性金融债
-
-
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
10,200,000.00
1.15
6
中期票据
-
-
7
可转债
-
-
8
其他
-
-
9
合计
10,200,000.00
1.15
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
041161013
11川港航CP002
100,000
10,200,000.00
1.15
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
1,000,000.00
2
应收证券清算款
8,625,425.13
3
应收股利
-
4
应收利息
361,868.10
5
应收申购款
138,015.63
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
10,125,308.86
本报告期期初基金份额总额
906,326,942.69
本报告期基金总申购份额
5,441,283.14
减:本报告期基金总赎回份额
48,798,961.71
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
862,969,264.12
光大保德信新增长股票型证券投资基金
2012年第二季度报告
2012年6月30日
基金管理人:光大保德信基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一二年七月二十日 (来源:上海证券报)
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