基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人
中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合
相关公司股票走势
报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012年4月1日起至6月30日止。
§2 基金产品概况
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2007年3月22日至2012年6月30日)
注:1、本基金的基金合同生效日为2007年3月22日。本基金在6个月建仓期结束时,各项投资比例符合基金合同约定。
2、截至报告期末,本基金的各项投资比例符合基金合同的约定。基金合同中关于基金投资比例的约定如下:
股票资产占基金资产的60%-95%,债券、现金类资产以及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-40%,其中,基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致投资组合不符合上述约定比例的,基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的除外。
3、本基金本报告期遵守法律、法规和基金合同的比例限制进行证券投资。
§4 管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
注:表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融领域的工作年限的总和。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规和《富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内,公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配,信息隔离等方面均能严格执行《公平交易管理制度》,严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监控。报告期内公司不存在投资组合之间发生的同日反向交易,其成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2012年2季度,在流动性改善而经济增速回落、企业盈利恶化的背景下,投资者从憧憬政策刺激追逐高弹性周期行业重回到企业盈利的成长性,盈利增长确定性较高的行业和个股再次得到投资者青睐,医药、食品饮料、地产、电力以及餐饮旅游等行业表现出色,而黑色金属、采掘等上游原材料行业遭到市场抛弃。本基金重点配置了基本面支撑较强的消费行业,上一季度导致基金业绩低于业绩基准,本季度则成为本基金战胜业绩基准的主要原因。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末,本基金份额净值为0.9210元,本报告期净值增长率为4.73%,同期业绩比较基准增长率为0.97%,本基金战胜业绩比较基准3.76%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来,一方面流动性的改善对市场估值水平带来支撑;另一方面在经济回落的大背景下,多数行业都面临去产能化的压力,微观企业面临收入增长放缓而成本刚性上升的双重挤压,短期盈利能力受到严峻考验。从更长远的眼光来看,这也正是部分优秀企业脱颖而出的机会。在经济前景和企业盈利不明朗的情况下,短期股市仍将呈现反复震荡格局,我们的策略仍将是积极寻找具有核心竞争力和长期发展前景,而估值尚未充分反映公司未来成长空间的个股投资机会。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.8 投资组合报告附注
5.8.1 本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
5.8.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
5.8.3 其他各项资产构成
5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
§7 备查文件目录
7.1 备查文件目录
1、中国证监会批准富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金设立的文件
2、《富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金基金合同》
3、《富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金招募说明书》
4、《富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金托管协议》
5、中国证监会要求的其他文件
7.2 存放地点
基金管理人和基金托管人的住所并登载于基金管理人网站:www.ftsfund.com。
7.3 查阅方式
1、投资者在基金开放日内至基金管理人或基金托管人住所免费查阅,并可按工本费购买复印件。
2、登陆基金管理人网站www.ftsfund.com查阅。
国海富兰克林基金管理有限公司
二〇一二年七月二十日
基金简称
国富潜力组合股票
基金主代码
450003
交易代码
450003
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2007年3月22日
报告期末基金份额总额
4,365,494,731.94份
投资目标
注重基金资产长期增值,投资未来收益具有成长性和资产价值低估的上市公司股票,为投资者赚取长期稳定的资本增值。
投资策略
债券投资策略:
本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限,不易实施预定投资策略时,使部分资产保值增值的防守性措施。
业绩比较基准
85%×MSCI中国A股指数+ 10%×中债国债总指数(全价)+ 5%×同业存款息率
风险收益特征
本基金是一只主动型投资的股票型基金,属于基金类型中具有中高等级风险的基金品种,本基金的风险与预期收益都高于混合型基金。
基金管理人
国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人
中国银行股份有限公司
主要财务指标
报告期(2012年4月1日-2012年6月30日)
1.本期已实现收益
-78,240,714.13
2.本期利润
185,139,353.23
3.加权平均基金份额本期利润
0.0420
4.期末基金资产净值
4,020,421,189.47
5.期末基金份额净值
0.9210
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去三个月
4.73%
0.85%
0.97%
0.94%
3.76%
-0.09%
姓名
职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
朱国庆
本基金基金经理和富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理、权益类投资团队负责人
2007-3-22
-
13年
朱国庆先生,CFA,注册会计师,复旦大学应用数学学士,复旦大学应用经济学硕士。曾任上海浦东发展银行社会保险基金部投资经理,大鹏证券有限公司投资银行部项目经理,平安证券有限公司销售交易部门负责人,国海富兰克林基金管理有限公司筹备组成员及行业研究员,现任本基金、富兰克林国海策略回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理以及国海富兰克林基金管理有限公司权益类投资团队负责人。
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
3,662,156,126.16
90.64
其中:股票
3,662,156,126.16
90.64
2
固定收益投资
238,592,590.30
5.91
其中:债券
238,592,590.30
5.91
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
132,263,528.44
3.27
6
其他各项资产
7,433,104.22
0.18
7
合计
4,040,445,349.12
100.00
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
236,463,450.50
5.88
C
制造业
1,631,316,051.44
40.58
C0
食品、饮料
249,117,091.04
6.20
C1
纺织、服装、皮毛
114,990,644.15
2.86
C2
木材、家具
9,716,512.20
0.24
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
4,458,592.95
0.11
C5
电子
-
-
C6
金属、非金属
110,345,029.88
2.74
C7
机械、设备、仪表
478,014,683.88
11.89
C8
医药、生物制品
664,673,497.34
16.53
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
92,088,742.65
2.29
E
建筑业
43,753,613.75
1.09
F
交通运输、仓储业
108,883,047.66
2.71
G
信息技术业
160,418,675.91
3.99
H
批发和零售贸易
306,715,727.51
7.63
I
金融、保险业
657,681,516.93
16.36
J
房地产业
156,608,133.68
3.90
K
社会服务业
268,227,166.13
6.67
L
传播与文化产业
-
-
M
综合类
-
-
合计
3,662,156,126.16
91.09
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
600276
恒瑞医药 12,395,983
355,888,671.93
8.85
2
601318
中国平安 4,851,421
221,903,996.54
5.52
3
002266
浙富股份 19,648,416
147,363,120.00
3.67
4
002022
科华生物 12,813,555
139,027,071.75
3.46
5
300070
碧水源 4,148,953
124,053,694.70
3.09
6
600016
民生银行 20,622,161
123,526,744.39
3.07
7
600594
益佰制药 6,100,238
120,784,712.40
3.00
8
000983
西山煤电 7,598,205
118,531,998.00
2.95
9
600858
银座股份 8,889,645
104,720,018.10
2.60
10
000926
福星股份 11,201,437
104,621,421.58
2.60
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
-
-
2
央行票据
193,895,000.00
4.82
3
金融债券
-
-
其中:政策性金融债
-
-
4
企业债券
33,891,972.00
0.84
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
10,805,618.30
0.27
8
其他
-
-
9
合计
238,592,590.30
5.93
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
1101094
11央票94
1,500,000
145,440,000.00
3.62
2
1101088
11央行票据88
500,000
48,455,000.00
1.21
3
122126
11庞大02
317,400
33,891,972.00
0.84
4
110017
中海转债
64,730
6,319,589.90
0.16
5
113002
工行转债
41,160
4,486,028.40
0.11
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
2,110,438.31
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
324,623.21
4
应收利息
4,699,811.84
5
应收申购款
298,230.86
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
7,433,104.22
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
110017
中海转债
6,319,589.90
0.16
2
113002
工行转债
4,486,028.40
0.11
本报告期期初基金份额总额
4,451,640,763.68
本报告期基金总申购份额
17,108,225.05
减:本报告期基金总赎回份额
103,254,256.79
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
4,365,494,731.94
富兰克林国海潜力组合股票型证券投资基金
2012年第二季度报告
2012年6月30日
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一二年七月二十日 (来源:上海证券报)
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