华商产业升级股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

　　（2012年第2号）

　　重要提示

　　华商产业升级股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2010年4月6日经中国证监会证监许可【2010】417号文核准募集,本基金基金合同于2010年6月18日正式生效。

　　投资有风险，投资人申购基金时应当认真阅读招募说明书。

　　基金的过 往业绩并不预测其未来表现。

　　本摘要根据基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　本招募说明书所载内容截止日为2012年6月18日,有关财务数据和净值表现截止日为2012年3月31日。（财务数据未经审计）

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　1.名称：华商基金管理有限公司

　　2.住所：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　　3.办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　　4.法定代表人：李晓安

　　5.成立时间：2005年12月20日

　　6.注册资本：壹亿元

　　7.电话：010－58573600 传真：010－58573520

　　8.联系人：周亚红

　　9.股权结构

　　股东名称出资比例

　　华龙证券有限责任公司46％

　　中国华电集团财务有限公司 34％

　　济钢集团有限公司 20％

　　10.客户服务电话：010-58573300 400-700-8880（免长途费）

　　11.管理基金情况：目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成长股票型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级股票型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选股票型证券投资基金、华商主题精选股票型证券投资基金。

　　（二）基金管理人主要人员情况

　　1.董事会成员

　　李晓安：董事长。男，清华大学EMBA。现任华龙证券有限责任公司董事长兼党委书记，历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记，天水市财政局副局长、局长、党组书记。

　　郭怀保：副董事长。男，硕士、工程师。现任中国华电集团财务有限公司总经理，曾就职于新疆奎屯河水电站、伊犁电力局、伊犁二电厂，历任中国华电集团财务有限公司副总经理，中国华电集团发电运营有限公司总经理。

　　邵明天：董事。男，高级工程师。现任济钢集团有限公司副总经理，历任济钢第一炼钢厂副厂长、济钢第二炼钢厂厂长、济钢第三炼钢厂筹备组组长及厂长等职务。

　　韩鹏：董事。男，工商管理学硕士。现任华龙证券有限责任公司总经理，曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。

　　徐国兴：董事。男，工商管理学硕士。现任华龙证券有限责任公司副总经理，曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券有限责任公司委托投资部总经理、投资副总监。

　　李文峰：董事。男，硕士研究生学历，高级经济师，现任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。曾就职于中国人民保险公司、中国电力信托投资有限公司、中国电力财务有限公司、中国华电集团财务有限公司。

　　徐信忠：独立董事。男，金融学博士、教授。现任北京大学光华管理学院金融系教授兼金融系主任，历任WARWICK大学（英国）研究员，MANCHESTER大学（英国）会计与金融系讲师和高级讲师，BANK OF ENGLAND（英国）货币政策局金融经济学家，LANCASTER大学（英国）高级讲师和讲座教授。

　　李业：独立董事。男，管理学博士、教授。现任华南理工大学管理学院副院长、教授，历任广州华南理工大学管理工程系助教、讲师，华南理工大学工商管理学院副教授。

　　方国春：独立董事。男，教育学硕士。现任英大人寿保险股份有限公司监事、人力资源部主任，历任国家教育委员会政策法规司副处长、中国光大国际信托投资公司总经理助理、国家留学基金委中澳项目办公室副主任、长城人寿保险股份有限公司项目中心经理。

　　2.监事会成员

　　吴艳坤，监事，硕士研究生学历，中级经济师，现任职于中国华电集团资本控股有限公司机构管理与发展部。曾就职于中国华电集团公司、中国华电集团财务有限公司。

　　徐亮天：监事。会计师。现任济钢集团有限公司财务处副处长，历任济钢财务处物价科科员、财务处成本科科长、财务处副处长等职务。

　　申艳丽：职工监事。经济学硕士。现任职于华商基金管理有限公司投资管理部。

　　3.总经理及其他高级管理人员

　　王锋：总经理。男，工学学士、经济学硕士。曾任博时基金管理公司研究部研究员、基金管理部基金经理助理，云南国际信托投资管理有限公司资产管理总部执行总经理；自2005年9月加入华商基金管理有限公司，历任投资管理部总经理、公司投资决策委员会委员、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、公司副总经理等职务。

　　程丹倩：副总经理。女，工商管理学硕士。曾任职于中国经济开发信托投资公司证券总部计财部和证券投资部。2002年7月至2005年12月，担任华商基金管理公司（筹）筹备组成员，2005年12月至2011年8月担任华商基金管理有限公司督察长。

　　周亚红：督察长。女，经济学博士。2011年7月加入华商基金管理有限公司，曾任云南财经大学金融系副教授，博时基金管理有限公司研究员、TA主管、产品设计师、渠道主管、市场部副总经理，国金通用基金管理有限公司（筹）总经理助理等职务。

　　4.基金经理

　　刘宏先生：男，管理学硕士，具有基金从业资格。

　　特许金融分析师（CFA）。曾任中国移动通信集团公司项目经理、云南国际信托公司资产管理总部高级分析师。2008年4月，加入华商基金管理有限公司，历任行业研究员、2009年11月24日起至2011年5月30日担任华商动态阿尔法混合型基金经理助理，自2011年5月31日至今担任华商价值精选股票型证券投资基金，2012年4月24日至今任本只基金的基金经理。

　　胡宇权先生：男，经济学硕士，具有基金从业资格。

　　曾任国泰君安证券股份有限公司收购兼并部业务董事、北京和君创业投资有限公司投资银行部副总经理、东海证券有限责任公司研发中心高级研究员。2006年4月加入华商基金管理有限公司，从事行业研究工作；2008年10月至2010年6月任华商领先企业证券投资基金基金经理助理，2010年6月18日至2012年7月6日任本只基金基金经理。

　　5.投资决策委员会成员

　　本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：

　　王锋：华商基金管理有限公司总经理、投资决策委员会主席；

　　孙建波：华商基金管理有限公司总经理助理、投资总监、投资管理部总经理、华商盛世成长股票型证券投资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理；

　　田明圣：华商基金管理有限公司总经理助理、研究总监、研究发展部总经理、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理；

　　梁永强：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选股票型证券投资基金基金经理；

　　王华：华商基金管理有限公司证券交易部总经理；

　　毛水荣：华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理；

　　上述人员之间无近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　基金托管人情况

　　1.基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：王洪章

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号

　　联系人：尹 东

　　联系电话：(010) 6759 5003

　　中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日，中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

　　截至2011 年9月30日，中国建设银行资产总额117,723.30亿元，较上年末增长8.90%。截至2011年9月30日止九个月，中国建设银行实现净利润1,392.07亿元，较上年同期增长25.82%。年化平均资产回报率为1.64%，年化加权平均净资产收益率为24.82%。利息净收入2,230.10亿元，较上年同期增长22.41%。净利差为2.56%，净利息收益率为2.68%，分别较上年同期提高 0.21 和 0.23 个百分点。手续费及佣金净收入687.92亿元，较上年同期增长41.31%。

　　中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行，在莫斯科、台北设有代表处，海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行33家，拥有建行亚洲、建银国际，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

　　中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可。2011 年上半年，中国建设银行主要国际排名位次持续上升，先后荣获国内外知名机构授予的50 多个重要奖项。中国建设银行在英国《银行家》2011 年“世界银行品牌500 强”中位列第10，较去年上升3 位；在美国《财富》世界500 强中排名第108 位，较去年上升8 位。中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。

　　中国建设银行总行设投资托管服务部，下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员工130余人。自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计，并已经成为常规化的内控工作手段。

　　2.主要人员情况

　　杨新丰，投资托管服务部副总经理（主持工作），曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　纪伟，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　张军红，投资托管服务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。

　　3.基金托管业务经营情况

　　作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2011年12月31日，中国建设银行已托管224只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。2011年，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为2011年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网2011年中国“最佳资产托管银行”奖。

　　（二）基金托管人的内部控制制度

　　1、内部控制目标

　　作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　2、内部控制组织结构

　　中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

　　3、内部控制制度及措施

　　投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　　（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　1、监督方法

　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

　　2、监督流程

　　（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。

　　（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

　　（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。

　　（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1.直销机构：

　　名称：华商基金管理有限公司

　　住所：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　　办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　　法定代表人：李晓安

　　直销中心：华商基金管理有限公司

　　电话：010-58573768

　　传真：010-58573737

　　网址：www.hsfund.com

　　2.代销机构：

　　(1)中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：王洪章

　　客服电话：95533

　　网址：www.ccb.com

　　(2)中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：中国北京复兴门内大街55号

　　办公地址：中国北京复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　客服电话：95588

　　网址：www.icbc.com.cn

　　(3)中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：蒋超良

　　联系人：滕涛

　　客服电话：95599

　　网址：www.abchina.com

　　(4)交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：胡怀邦

　　电话：021-58781234

　　传真：021-58408483

　　联系人：曹榕

　　客服电话：95559

　　网址：www.bankcomm.com

　　(5)招商银行股份有限公司

　　注册地点：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　电话：0755－83077278

　　传真：0755－83195050

　　客服电话：95555

　　网址：www.cmbchina.com

　　(6)中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：董文标

　　电话：010-58561666

　　客户服务咨询电话：95568

　　网址：www.cmbc.com.cn

　　(7)中信银行股份有限公司

　　注册地点：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

　　法定代表人：孔丹

　　联系人：丰靖

　　电话：010-65558888

　　传真：010-65550827

　　客服电话：95558

　　网址：bank.ecitic.com

　　(8)北京银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街17号首层

　　办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

　　法定代表人：闫冰竹

　　联系人：王曦

　　电话：010-66223584

　　传真：010-66226045

　　电话：010-96169

　　客户服务电话：95526

　　网址：www.bankofbeijing.com.cn

　　(9)深圳发展银行股份有限公司

　　注册地点：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

　　法定代表人：肖遂宁

　　联系人：张青

　　电话：0755-82088888

　　传真：0755-82080714

　　客服电话：95501

　　网址：www.sdb.com.cn

　　(10)上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：吉晓辉

　　客服电话：95528

　　网站：www.spdb.com.cn

　　(11)中国邮政储蓄银行股份有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区宣武门西大街131号

　　办公地址：北京市西城区宣武门西大街131号

　　法定代表人：刘安东

　　联系人：陈春林

　　传真：010-66415194

　　客服电话：95580

　　网址：www.psbc.com

　　(12)华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

　　法定代表人：吴建

　　传真：010-85238680

　　服务热线：95577

　　网址：www.hxb.com.cn

　　(13)浙商银行股份有限公司

　　注册地址：杭州市庆春路288号

　　办公地址：杭州市庆春路288号

　　法定代表人：张达洋

　　联系人：毛真海

　　客服电话：95527

　　网站：www.czbank.com

　　(14)南京银行股份有限公司

　　注册地址：南京市淮海路50号

　　办公地址：南京市淮海路50号

　　法定代表人：林复

　　电话：025-84551162

　　传真：025-84544129

　　联系人：徐玲

　　服务热线：400-88-96400

　　网址：www.njcb.com.cn

　　(15)温州银行股份有限公司

　　住所：温州市车站大道196号

　　法定代表人：邢增福

　　客服电话：浙江省内96699，上海地区962699

　　公司网址：www.wzbank.com.cn

　　(16)平安银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

　　法定代表人：孙建一

　　联系人：芮蕊

　　客户服务热线：95511-3

　　公司网站：www.18ebank.com

　　(17)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

　　注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号

　　办公地址：乌鲁木齐市扬子江路339号商行科技大厦7楼

　　法定代表人：农惠臣

　　电话：0991-8824667

　　联系人：何佳

　　客服电话：96518

　　网址：www.uccb.com.cn

　　(18)浙江稠州商业银行股份有限公司

　　注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

　　办公地址：浙江省杭州市延安路128号

　　法定代表人：金子军

　　电话：0571-87117616

　　联系人：邵利兵

　　客服电话：4008096527 （0571）96527

　　(19)华龙证券有限责任公司

　　注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

　　办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

　　法定代表人：李晓安

　　电话：0931-8888088

　　传真：0931-4890515

　　联系人：李昕田

　　客服热线：（0931）4890100、4890619、4890618

　　网址：www.hlzqgs.com

　　(20) 国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦

　　法定代表人：何如

　　电话：0755－82130833

　　传真：0755－82133302

　　联系人：齐晓燕

　　客服热线：95536

　　网址：www.guosen.com.cn

　　(21) 浙商证券有限责任公司

　　注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场

　　办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场

　　法定代表人：吴承根

　　电话：0571-87901053

　　传真：0571-87902061

　　联系人：谢项辉

　　客服热线：0571-967777

　　网址：www.stocke.com

　　(22) 光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：徐浩明

　　电话：021-22169999

　　传真：021-22169134

　　联系人：刘晨、李芳芳

　　客服电话：4008888788、10108998

　　网址：www.ebscn.com

　　(23) 国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

　　法定代表人：万建华

　　电话：021-38676666

　　传真：021-38670666

　　联系人：芮敏祺

　　客服电话：400-8888-666

　　网址：www.gtja.com

　　(24) 申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路171号

　　办公地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：021-54041654

　　传真：021-54033888

　　联系人：李清怡

　　客服电话：95523或4008895523

　　网址：www.sywg.com

　　(25) 海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：王开国

　　电话：021-23219000

　　传真：021-23219100

　　联系人：金芸、李笑鸣

　　客服电话：95553、400-8888-001

　　网址：www.htsec.com

　　(26) 山西证券股份有限公司

　　注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

　　法定代表人：侯巍

　　客服电话：400-666-1618

　　网址：www.i618.com.cn

　　(27) 中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：顾伟国

　　电话：010-66568430

　　传真：010-66568990

　　联系人：田薇

　　客服电话：4008-888-888

　　网址：www.chinastock.com.cn

　　(28) 中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　开放式基金业务传真：（010）65182261

　　联系人：权唐

　　客服电话：400-8888-108

　　网址：www.csc108.com

　　(29) 中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）

　　法定代表人：杨宝林

　　电话：0532-85022326

　　传真：0532-85022605

　　联系人：吴忠超

　　客服电话：0532-96577

　　网址：www.zxwt.com.cn

　　(30) 中信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

　　法定代表人：王东明

　　联系电话：010-84588888

　　传真：010-84865560

　　联系人：陈忠

　　网址：www.citics.com

　　(31) 财通证券有限责任公司

　　注册地址：杭州市杭大路15号

　　办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

　　法定代表人：沈继宁

　　联系电话：0571-87822359

　　传真：0571-87818329

　　联系人：徐轶青

　　客服电话：96336（浙江）,40086-96336（全国）

　　网址：www.ctsec.com

　　(32)天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人：林义相

　　电话：（010）66045608

　　传真：（010）66045500

　　联系人：林爽

　　客服电话：（010）66045678

　　网址: www.txsec.com 、 www.txjijin.com

　　(33) 广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东广州天河北路大都会广场43楼

　　办公地址：广东广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼

　　法定代表人：林治海

　　传真：（020）87555305

　　客服电话：95575或致电各营业网点

　　网址：www.gf.com.cn

　　(34) 平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　电话：0755-22626391

　　传真：0755-82400862

　　联系人：郑舒丽

　　客服电话：4008866338

　　网址：www.pingan.com

　　(35) 安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　开放式基金咨询电话：4008001001

　　开放式基金业务传真：0755-82558355

　　联系人：陈剑虹

　　联系电话：0755-82825551

　　网址：www.essence.com.cn

　　(36) 招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：0755-82943666

　　传真：0755-82943636

　　联系人：林生迎

　　客服电话：95565?4008888111

　　网址：www.newone.com.cn

　　(37) 东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

　　办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

　　法定代表人：潘鑫军

　　电话：021-63325888

　　传真：021-63326173

　　联系人：吴宇

　　客服电话：95503

　　网址：www.dfzq.com.cn

　　(38) 宏源证券股份有限公司

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

　　法定代表人：冯戎

　　电话：010-88085858

　　联系人：李巍

　　客服电话：4008-000-562

　　网址：www.hysec.com

　　(39) 信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：高冠江

　　联系人：唐静

　　联系电话：010-63081000

　　传真：010-63080978

　　客服电话：400-800-8899

　　公司网址：www.cindasc.com

　　(40) 东海证券有限责任公司

　　注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

　　办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼

　　法定代表人：朱科敏

　　电话：0519-88157761

　　传真：0519-88157761

　　联系人：梁旭

　　客服电话：400-888-8588

　　网址：www.longone.com.cn

　　(41)华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系电话：0591-87383623

　　业务传真：0591-87383610

　　联系人：张腾

　　客服电话：96326（福建省外请加拨0591）

　　网址：www.hfzq.com.cn

　　(42) 国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：常喆

　　电话：010-84183333

　　传真：010-84183311-3389

　　联系人：黄静

　　客户服务电话: 400-818-8118

　　网址：www.guodu.com

　　(43) 世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

　　法定代表人：卢长才

　　电话：0755-83199599

　　传真：0755-83199545

　　联系人：方文

　　客服电话：0755-83199511

　　网址：www.csco.com.cn

　　(44)国联证券股份有限公司

　　注册地址：无锡市县前东街168号国联大厦

　　办公地址：无锡太湖新城金融一街8号国联金融大厦

　　法定代表人：雷建辉

　　电话：0510-82830756

　　联系人：徐欣

　　客服电话：沈刚

　　网址：www.glsc.com.cn

　　(45) 华宝证券有限责任公司

　　办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

　　法定代表人：陈林

　　联系人：陈康菲

　　电话：（021）50122222

　　传真：（021）50122200

　　服务热线：4008209898

　　网址：www.cnhbstock.com

　　(46) 华泰证券股份有限公司

　　注册地址：南京市中山东路90号

　　办公地址：南京市中山东路90号

　　法定代表人：吴万善

　　电话：025-83290834

　　联系人：孙菁菁

　　服务热线：95597

　　网址：www.htsc.com.cn

　　(47)国元证券股份有限公司

　　注册地址：合肥市寿春路179号

　　办公地址：合肥市寿春路179号

　　法定代表人：凤良志

　　客服电话：全国：400-8888-777?安徽地区：96888

　　网址：www.gyzq.com.cn

　　(48)东莞证券有限责任公司

　　注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号

　　办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号

　　法定代表人：张运勇

　　电话：0769-22112062

　　联系人：苏卓仁

　　全国统一客服电话：961130

　　公司网站：www.dgzq.com.cn

　　(49)长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　客户服务热线：95579或4008-888-999

　　联系人：李良

　　电话：027-65799999

　　传真：027-85481900

　　网址：www.95579.com

　　(50)民生证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

　　法定代表人：余政

　　客服电话：4006198888

　　公司网址：www.mszq.com

　　(51)齐鲁证券有限公司

　　办公地址：山东省济南市经七路86号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：0531-68889155

　　传真：0531-68889752

　　客服电话：95538

　　公司网址：www.qlzq.com.cn

　　(52)日信证券有限责任公司

　　注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

　　办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号

　　法定代表人：孔佑杰

　　联系人：陈韦杉、朱晓光

　　客服电话：010-88086830

　　网址： www.rxzq.com.cn

　　(53)英大证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

　　法定代表人：赵文安

　　电话：0755-83007190

　　传真：0755-83007040

　　联系人：刘晓章

　　客户服务电话: 4008-698-698

　　网址：www.ydsc.com.cn

　　(54)江海证券有限公司

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人：孙名扬

　　客服电话：4006662288

　　公司网址：www.jhzq.com.cn

　　(55)厦门证券有限公司

　　住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼

　　法定代表人：傅毅辉

　　客服电话：0592-5163588

　　公司网址：www.xmzq.com.cn

　　(56)国盛证券有限责任公司

　　注册地址：江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

　　办公地址：江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

　　法定代表人：曾小普

　　电话0791-86281305

　　传真0791-86285337

　　客服电话：4008222111

　　公司网址：www.gsstock.com

　　(57)中原证券股份有限公司

　　注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

　　法定代表人：石保上

　　联系电话：0371—65585670

　　联系传真：0371--65585665

　　联系人：程月艳、耿铭

　　客服电话：0371-967218、400-813-9666

　　公司网址：www.ccnew.com

　　(58)深圳众禄基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　法定代表人：薛峰

　　电话：0755-33227953

　　传真：0755-82080798

　　联系人：张玉静

　　客户服务电话: 4006788887

　　网址：www.jjmmw.com

　　(59)广州证券有限责任公司

　　注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　　办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

　　法定代表人：刘东

　　电话：020-88836999

　　传真：020-88836654

　　联系人：林洁茹

　　客服电话：020-961303

　　公司网址：www.gzs.com.cn

　　(60)联讯证券有限责任公司

　　注册地址：广东省惠州市下埔路14号

　　办公地址：广东省惠州市下埔路14号

　　法定代表人：徐刚

　　电话：0752-2119391

　　传真：0752-2119369

　　联系人：丁宁

　　客服电话：400-8888-929

　　公司网址：www.lxzq.com.cn

　　(61)国金证券股份有限公司

　　注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

　　办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

　　法定代表人：冉云

　　电话：028-86690207

　　传真：028-86690126

　　联系人：孙肖

　　客服电话：4006600109

　　网址：www.gjzq.com.cn

　　（二）注册登记机构

　　名称：华商基金管理有限公司

　　注册地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心19层

　　法定代表人：李晓安

　　电话：010-58573572

　　传真：010-58573580

　　联系人：马砚峰

　　网址：www.hsfund.com

　　（三）律师事务所和经办律师

　　名称：上海市通力律师事务所

　　注册地：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　办公地：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

　　负责人：韩炯

　　电话：021-31358666

　　传真：021-31358600

　　联系人：吕红

　　经办律师：吕红、安冬

　　（四）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

　　法人代表：杨绍信

　　电话：（021）23238888

　　传真：（021）23238800

　　经办注册会计师：许康玮、吴海霞

　　联系人：吴海霞

　　四、基金的名称

　　本基金名称：华商产业升级股票型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　(下转A66版)

　　基金管理人：华商基金管理有限公司

　　基金托管人：中国建设银行股份有限公司 (来源：上海证券报)