中欧信用增利分级债券型证券投资基金之增利A份额开放日常申购与赎回业务公告

　　中欧信用增利分级债券型

　　证券投资基金之增利A份额

　　开放日常申购与赎回业务公告

　　公告送出日期：2012年10月10日

　　1.公告基本信息

　　基金名称

　　中欧信用增利分级债券型证券投资基金

　　基金简称

　　中欧信用增利分级债券（场内简称：中欧信用）

　　基金主 代码

　　166012

　　基金运作方式

　　契约型，本基金合同生效后3年内（含3年）为基金分级运作期，增利A自基金合同生效日起每满半年开放一次申购赎回，增利B封闭运作并在深圳证券交易所上市交易。基金分级运作期届满，本基金不再分级运作，并将按照本基金合同第四章的约定转为上市开放式基金（LOF）。

　　基金合同生效日

　　2012年4月16日

　　基金管理人名称

　　中欧基金管理有限公司

　　基金托管人名称

　　中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　基金注册登记机构名称

　　中国证券登记结算有限责任公司

　　公告依据

　　《中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同》和《中欧信用增利分级债券型证券投资基金招募说明书》的相关规定

　　申购起始日

　　2012年10月15日

　　赎回起始日

　　2012年10月15日

　　下属分级基金的基金简称

　　信用A

　　信用B

　　下属分级基金的交易代码

　　166013

　　150087

　　该分级基金是否开放申购、赎回

　　是

　　否

　　注：1、“信用A”即本基金《基金合同》所指“增利A” ，“信用B”即本基金《基金合同》所指“增利B” 。

　　2、根据本基金《基金合同》、《招募说明书》的规定，本基金《基金合同》生效之日起3年内，增利A在基金合同生效后每满半年开放一次，接受投资者的申购与赎回。增利A的开放日为自基金合同生效之日起每满半年的最后一个工作日。2012年10月15日为增利A的第1个开放日，即在该日15：00前接受办理增利A份额的申购、赎回业务。

　　2.日常申购、赎回业务的办理时间

　　本基金《基金合同》生效之日起3年内，增利A 自《基金合同》生效之日起每满半年开放一次，开放日为《基金合同》生效之日起每满半年的最后一个工作日，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工作日。按照《基金合同》的规定，增利A的第1个开放日为2012年10月15日，即在该日15：00前接受办理增利A份额的申购、赎回业务。

　　因不可抗力或其他情形致使增利A无法按时开放申购与赎回的，开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

　　3.日常申购业务

　　3.1申购金额限制

　　场外申购时，代销网点每个账户单笔申购的最低金额为1,000元人民币。

　　直销机构每个账户首次申购的最低金额为10,000元人民币，追加申购单笔最低金额为10,000元人民币；已在直销机构有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制；通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔1,000元。

　　投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制。

　　3.2申购费率

　　增利A不收取申购费用。

　　3.3其他与申购相关的事项

　　申购价格为“确定价”原则，即增利A的申购价格以人民币1.00元为基准进行计算。

　　4.日常赎回业务

　　4.1赎回份额限制

　　场外赎回时，赎回的最低份额为5份基金份额；基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于5份时，剩余基金份额将与该次赎回份额一起全部赎回。

　　4.2赎回费率

　　增利A不收取赎回费用。

　　4.3其他与赎回相关的事项

　　赎回价格为“确定价”原则，即增利A的赎回价格以人民币1.00元为基准进行计算。

　　本次开放日，基金份额持有人持有的全部增利A份额（包括增利A因本次基金份额折算增加的份额数）均可申请赎回。

　　本次开放日，所有经确认有效的增利A的赎回申请全部予以成交确认。

　　5. 基金销售机构

　　5.1 场外销售机构

　　5.1.1 直销机构

　　名称：中欧基金管理有限公司

　　办公地址：上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行金融大厦8层

　　客服电话：4007009700（免长途话费）、021-68609700

　　直销中心电话：021-68609602

　　直销中心传真：021-68609601

　　网址：www.lcfunds.com

　　联系人：董秋月

　　5.1.2 场外非直销机构

　　中国邮政储蓄银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、平安银行股份有限公司（注：原深圳发展银行有限公司已更名为平安银行股份有限公司）、招商证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、天相投资顾问有限公司、光大证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、申银万国证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、德邦证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、爱建证券有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、华龙证券有限责任公司、深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司和上海好买基金销售有限公司

　　6 基金份额净值公告的披露安排

　　6.1 净值公告披露安排

　　本基金的《基金合同》生效后，在增利B上市交易前，基金管理人将至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值；在增利B上市交易后，基金管理人将在每个交易日的次日，通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露基金份额净值和两级基金的基金份额参考净值；在增利A的开放日披露增利A的基金份额参考净值，在增利B的封闭期届满日披露增利A与增利B的基金份额参考净值。

　　本基金分级运作期届满并转换为上市开放式基金（LOF）后，在开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值；在开始办理基金份额申购或者赎回或开始上市交易后，基金管理人应当在每个交易日的次日，通过基金管理人的公司网站、基金份额发售网点以及其他媒介，披露交易日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　6.2 增利A开放日基金份额净值披露的特别说明

　　增利A开放日，按照折算比例调整增利A的基金份额，同时将增利A的基金份额净值调整至1.000元。

　　为方便投资者办理申购、赎回业务，增利A开放日披露的净值为折算后基金份额净值1.000元，持有人对应查询到的持有基金份额为根据折算基准日基金份额参考净值进行折算调整后的基金份额。

　　开放日当日，增利A按照1.000元的基金份额净值办理申购与赎回。

　　7.其他需要提示的事项

　　（1）本公告仅对增利A的第1个开放日即2012年10月15日，办理其申购、赎回等相关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请查阅本基金《基金合同》和《招募说明书》等法律文件。

　　（2）本基金《基金合同》生效之日起3年内，基金份额划分为增利A、增利B两级份额，两者的份额配比原则上不超过7∶3。增利A和增利B的收益计算与运作方式不同，其中，增利A根据《基金合同》的规定获取约定收益，并自基金合同生效之日起每满半年开放一次；增利B封闭运作并上市交易，封闭期为3年。本基金在扣除增利A的应计收益后的全部剩余收益归增利B享有，亏损以增利B的资产净值为限并由增利B承担。本基金《基金合同》生效后3年期届满，转换为上市开放式基金（LOF），将不再进行基金份额分级。

　　（3）本基金《基金合同》生效之日起3年内，增利A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日，即《基金合同》生效之日起每满半年的最后一个工作日。增利A在每个开放日的基金份额净值调整为1.000元，基金份额持有人持有的增利A份额数按折算比例相应增减。

　　具体的折算方式及折算结果见基金管理人届时发布的相关公告。

　　（4）对于增利A的申购申请，如果对增利A的全部有效申购申请进行确认后，增利A与增利B的份额配比小于7:3，则所有经确认有效的增利A的申购申请全部予以成交确认；如果对增利A的全部有效申购申请进行确认后，增利A与增利B的份额配比超过7:3，则在经确认后的增利A与增利B的份额配比不超过7:3的范围内，对全部有效申购申请按比例进行成交确认。

　　增利A每次开放日的申购与赎回申请确认办法及确认结果见基金管理人届时发布的相关公告。

　　（5）增利A根据《基金合同》的规定获取约定收益，2012年4月16日至2012年10月15日期间，增利A的年收益率（单利）为4.75%。

　　（6）开放日当日15:00前接受办理增利A份额的申购、赎回业务，开放日当日15:00之后不再接受办理增利A份额的申购、赎回业务。

　　中欧基金管理有限公司

　　关于中欧信用增利分级债券型

　　证券投资基金之增利A份额

　　折算方案的公告

　　根据《中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）及《中欧信用增利分级债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）的规定，中欧信用增利分级债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）自《基金合同》生效之日起3年内，增利A每满半年的最后一个工作日，基金管理人将对增利A进行基金份额折算。现将折算的具体事宜公告如下：

　　一、折算基准日

　　本次增利A的基金份额折算基准日与其第一个开放日为同一个工作日，即2012年10月15日。

　　二、折算对象

　　基金份额折算基准日登记在册的增利A所有份额。

　　三、折算频率

　　自《基金合同》生效之日起每满半年折算一次。

　　四、折算方式

　　折算日日终，增利A的基金份额参考净值调整为1.000 元，折算后，基金份额持有人持有的增利A的份额数按照折算比例相应增减。为便于客户于开放日查询到准确的调整后的基金份额并提交赎回申请，折算日将提前至10月12日，并根据折算基准日（即10月15日）基金份额参考净值进行折算， 12日日终折算后净值调整为1.000元，信用A的份额数按照折算比例相应增减。

　　增利A的基金份额折算公式如下：

　　增利A的折算比例＝折算日折算前增利A的基金份额参考净值／1.000

　　增利A经折算后的份额数＝折算前增利A的份额数×增利A的折算比例

　　增利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金财产。

　　根据《基金合同》的规定，在基金分级运作期内，增利A在开放日的基金份额参考净值计算将以四舍五入的方式保留到小数点后8位，由此计算得到的增利A的折算比例将保留到小数点后8位。

　　五、重要提示：

　　1、除保留位数因素影响外，基金份额折算对增利A持有人的权益无实质性影响。

　　2、在实施基金份额折算后，折算日折算前增利A基金份额参考净值、增利A折算比例的具体计算结果见基金管理人届时发布的相关公告。

　　3、若近期市场出现异常波动，导致本折算方案不适用，本公司将另行公告。

　　4、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的《基金合同》和《招募说明书》等相关法律文件。

　　特此公告。

　　中欧基金管理有限公司

　　2012年10月10日 (来源：上海证券报)