中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在联讯证券有限责任公司开通基金转换业务的公告

　　中欧基金管理有限公司

　　关于旗下部分基金在联讯证券有限责任公司

　　开通基金转换业务的公告

　　为满足广大投资者的理财需求，中欧基金管理有限公司（以下简称“本公司”）定于2012年10月15日起在代销机构联讯证券有限责任公司办理本公司旗下部分开放式基金的基金转 换业务，现将有关事项公告如下：

　　一、 适用范围

　　本次开通的基金转换业务适用于中欧旗下以下基金之间的转换：

　　基金代码

　　基金名称

　　166001

　　中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）

　　166002

　　中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金

　　166003

　　166004

　　中欧稳健收益债券型证券投资基金A

　　中欧稳健收益债券型证券投资基金C

　　166005

　　中欧价值发现股票型证券投资基金

　　166006

　　中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）

　　166007

　　中欧沪深300指数增强型证券投资基金（LOF）

　　166008

　　中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）

　　166009

　　中欧新动力股票型证券投资基金（LOF）

　　166010

　　中欧鼎利分级债券型证券投资基金

　　166011

　　中欧盛世成长分级股票型证券投资基金

　　二、 业务办理机构

　　自2012年10月15日起，本公司旗下上述基金的投资者可通过联讯证券有限责任公司办理基金转换业务。

　　投资者须到同时代理拟转出和转入基金的同一销售机构办理基金的转换业务。具体转换办法以销售机构规定为准。

　　三、 业务办理时间

　　基金办理转换业务的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所交易日（本公司公告暂停转换时除外）。具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。

　　四、 基金转换业务规则

　　1、基金转换是基金管理人给基金份额持有人提供的一种服务，是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其持有的某一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的另一只基金的基金份额的行为。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金，且申请当日拟转出基金和转入基金均处于正常交易状态，转出份额必须为可用份额，否则申请无效。目前场内不支持基金转换业务。

　　2、基金转换实行“份额转换、未知价”原则，即基金转换以份额为单位进行申请，基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金的份额净值为基准进行计算。具体份额以注册登记机构的记录为准，转入基金的份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。投资者T日申请基金转换，注册登记机构将在T+1工作日为投资者办理减少转出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续。一般情况下，投资者自T+2工作日起有权赎回转入部分的基金份额。

　　3、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。单笔转出申请不得少于100份，若某笔转换导致投资者在销售机构托管的单只基金余额不足基金管理人规定的最低持有份额时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。

　　4、采用前端收费方式的基金（含子基金）只能转换为具有前端收费方式的基金（含子基金），采用后端收费方式的基金（含子基金）只能转换为具有后端收费方式的基金（含子基金）。基金转换确认成功后，转入基金份额的持有期将重新计算，即转入基金份额的持有期将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。

　　5、转换业务遵循“先进先出”的业务规则，即份额注册日期在前的先转换出，份额注册日期在后的后转换出，如果转换申请当日，同时有赎回申请的情况下，则遵循先赎回后转换的处理原则。

　　6、基金转换费用按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。基金转换费用由基金持有人承担。投资者可以发起多次基金转换业务，基金转换费用按每笔申请单独计算。本公司可相互转换基金、转换方式、费率标准及具体计算公式等以本公司开放式基金的《基金合同》和《招募说明书》的相关规定为准，或由本公司另行确定后予以公告。

　　7、单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的10％时，为巨额赎回。发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎回，将采取相同的比例确认（另有公告的除外）；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。

　　8、当发生法律法规、《基金合同》和《招募说明书》规定的暂停基金转换的情形时，基金管理人可以暂停接受基金份额持有人的基金转换申请并按照相关规定履行披露及报备义务。

　　9、投资者在销售机构处提交基金转换申请时，必须提供注册登记机构要求提供的相关资料（包括但不限于）：

　　（一）个人投资者

　　1．填妥的转换申请表；

　　2．基金份额持有人有效身份证件原件及复印件；

　　（二）机构投资者

　　1.填妥的转换申请表；

　　2.经办人身份证件原件及其复印件；

　　如投资者以电子交易方式提交基金转换申请，则不受上款约定，具体办理方式参见各销售机构电子交易规则。

　　五、 基金转换费及份额计算方法

　　1、基金间的转换业务需要收取一定的转换费。

　　2、基金转换费用按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。基金转换费用由基金持有人承担。具体公式如下：

　　转出金额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

　　转出基金赎回手续费＝转出份额×转出净值×转出基金赎回手续费率

　　补差费＝（转出金额－转出基金赎回手续费）×补差费率/（1＋补差费率）

　　转换费用＝转出基金赎回手续费＋补差费

　　转入金额＝转出金额－转换费用

　　转入份额＝转入金额/转入基金当日基金份额净值

　　例如： 某基金份额持有人持有10,000 份中欧稳健收益债券型证券投资基金A类份额1年后（未满2 年）决定转换为中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是1.050元，转入基金的基金份额净值是1.195元，对应赎回费率为0.05%，申购补差费率为0.7%，则可得到的转换份额为：

　　转出金额＝10,000×1.050＝10,500元

　　转出基金赎回手续费＝10,000×1.050×0.05％＝5.25元

　　补差费（外扣）＝（10,500－5.25）×0.7％/（1+0.7％）＝72.95元

　　转换费用＝5.25+72.95＝78.20元

　　转入金额＝10,500-78.20=10,421.80元

　　转入份额＝10,421.80/1.195＝8721.17份

　　即：某基金份额持有人持有10,000 份中欧稳健收益债券型证券投资基金A类份额1年后（未满2 年）决定转换为中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金，假设转换当日转出基金份额净值是1.050元，转入基金的基金份额净值是1.195元，则可得到的转换份额为8721.17份。

　　基金转换费率表另行参见本公司网站。

　　重要提示：

　　1、投资者欲了解其他情况，请登录本公司网站（www.lcfunds.com）或拨打本公司的客户服务电话（021-68609700，400-700-9700）进行查询。

　　2、投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况，请登录本公司网站参阅各基金的《基金合同》和《招募说明书》等资料。

　　3、本基金转换业务的相关规定仅适用于场外交易，若场内基金份额欲办理转换业务，投资者须先通过跨系统转登记的方式将场内基金份额转为场外基金份额，然后再进行基金的转换。

　　4、上述基金转换业务的解释权归本公司，本公司可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同的规定之前提下调整上述转换的收费方式、费率水平、业务规则及有关限制，但最迟应在调整生效前2日至少在一种中国证监会指定的媒体上予以公告。

　　风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　中欧基金管理有限公司

　　2012年10月15日

　　中欧基金管理有限公司关于新增

　　联讯证券有限责任公司为旗下部分基金

　　代销机构并参与费率优惠活动的公告

　　根据中欧基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与联讯证券有限责任公司（以下简称“联讯证券”）签署的代销协议和相关业务准备情况，本公司决定从2012年10月15日起增加联讯证券为中欧旗下下述基金的代销机构并参与其日常申购费率优惠活动。

　　基金代码

　　基金名称

　　166003

　　166004

　　中欧稳健收益债券型证券投资基金A

　　中欧稳健收益债券型证券投资基金C（注：不收取申购费，故不参与申购费率优惠活动）

　　166008

　　中欧增强回报债券型证券投资基金（LOF）

　　166010

　　中欧鼎利分级债券型证券投资基金

　　166012

　　中欧信用增利分级债券型证券投资基金（注：暂不参与基金定期定额投资业务）

　　投资者欲了解上述基金的详细信息,请仔细阅读其招募说明书、基金合同以及其他相关公告。

　　自2012年10月15日起，投资者可以通过联讯证券办理开户、申购（含定期定额申购）、赎回等业务。业务办理的具体事宜请遵从联讯证券的相关规定。

　　一、定期定额投资业务

　　1、凡申请办理“定期定额投资业务”的投资者须开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户，已开立上述基金账户的投资者可以通过联讯证券申请办理此业务，具体办理程序遵循联讯证券的相关规定。

　　2 、通过联讯证券办理上述基金的定投业务，每期最低申购额为100元人民币（含申购费）。本业务不受日常申购的最低数额限制。

　　3、定投业务不收取额外费用，申购费率适用于所定投基金的正常申购费率，计费方式等同于正常的申购业务。申购费率及计费方式请参见各相关基金最新的招募说明书及相关公告。

　　二、费率优惠方式

　　自2012年10月15日起，中欧旗下部分基金参与联讯证券开展的基金申购费率优惠活动，具体事项如下：

　　1、优惠活动时间

　　自2012年10月15日起持续进行，具体结束时间另行公告。

　　2、活动内容

　　个人投资者通过联讯证券网上银行申购上述基金（不含定期定额自动申购），申购费率享有4折优惠。若享有折扣后申购费率低于0.6%，则按0.6%执行；若享有折扣前的原申购费率等于或低于0.6%，则按原费率执行，不再享有费率折扣。

　　3、重要提示

　　（1）本优惠活动仅针对处于正常申购期的指定开放式基金的网上交易申购手续费费率，不包括基金的转换费率以及处于基金募集期的开放式基金认购费率。

　　（2）本次费率优惠活动解释权归联讯证券所有，上述优惠活动结束后是否展期，敬请投资者留意联讯证券及本公司的有关公告。

　　（3）本公司今后发行的开放式基金是否参与此项优惠活动将根据具体情况另行规定。

　　三、投资者可通过以下途径咨询有关详情：

　　1、 联讯证券有限责任公司

　　网址：www. lxzq.com.cn

　　客服电话：400-8888-929

　　2、 中欧基金管理有限公司

　　网址：www.lcfunds.com

　　客服电话：400-700-9700、021-68609700

　　特此公告。

　　中欧基金管理有限公司

　　2012年10月15日

　　中欧基金管理有限公司

　　关于新增部分渠道为旗下部分基金代销机构的公告

　　根据中欧基金管理有限公司（以下简称“本公司”）与广发银行股份有限公司（以下简称“广发银行”）、杭州银行股份有限公司（以下简称“杭州银行”）和广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）签署的代销协议和相关业务准备情况，本公司决定从2012年10月15日起增加上述渠道为中欧旗下下述基金的代销机构。

　　基金代码

　　基金名称

　　166012

　　166013

　　中欧信用增利分级债券型证券投资基金之增利A份额

　　（注：广发银行仅代销中欧信用增利分级债券型证券投资基金之增利A份额）

　　注：中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同生效后3年内（含3年）为该基金分级运作期，增利A自基金合同生效日起每满半年开放一次申购赎回，增利B封闭运作并在深圳证券交易所上市交易。基金分级运作期届满，该基金不再分级运作，并将按照基金合同的约定转为上市开放式基金（LOF）。

　　投资者欲了解上述基金的详细信息,请仔细阅读其招募说明书、基金合同以及其他相关公告。

　　自2012年10月15日起，投资者可以通过上述渠道办理开户、申购、赎回等业务。业务办理的具体事宜请遵从上述渠道的相关规定。

　　投资者可通过以下途径咨询有关详情：

　　3、 广发银行股份有限公司

　　网址：www.cgbchina.com.cn

　　客服电话：400-830-8003

　　4、 杭州银行股份有限公司

　　网址： www.hzbank.com.cn

　　客服电话：400-888-8508

　　5、 广发证券股份有限公司

　　网址：www.gf.com.cn

　　客服电话：95575

　　6、 中欧基金管理有限公司

　　网址：www.lcfunds.com

　　客服电话：400-700-9700、021-68609700

　　特此公告。

　　中欧基金管理有限公司

　　2012年10月15日 (来源：上海证券报)