富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金更新招募说明书(摘要)

　　(上接A38版)

　　本基金以富兰克林邓普顿集团固定收益类资产投资研究平台及本基金管理人的投资研究平台为依托，采取积极主动的投资策略，以中长期利率趋势分析为主，结合经济周期、宏观经济运行中的价格指数、资金供求分析、货币政策、财政政策研判及收益率曲线分析， 在保证流动性和风险可控的前提下，实施积极的债券投资组合管理。

　　1） 利率预期策略

　　利率变化是影响债券价格的最重要的因素，利率预期策略是本基金的基本投资策略。通过对宏观经济、金融政策、市场供需、市场结构变化等因素的分析，采用定性分析与定量分析相结合的方法，形成对未来利率走势的判断，并依此调整组合久期和资产配置比例。

　　2） 久期控制策略

　　在对利率变化方向和趋势判断基础上确定恰当的久期目标，合理控制利率风险。当预期利率整体上升时降低组合久期；当预期利率整体下降时提高债券组合久期。

　　3） 期限结构配置

　　当确定本基金债券组合的久期后，本基金主要采用收益率曲线分析策略决定组合期限结构配置。收益率曲线分析策略是根据收益率曲线的非平行移动调整资产组合，即通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化，寻求在一段时间内获得因收益率曲线形状变化而导致债券价格变化所产生的超额收益的策略。主要有三种配置方式可以选择：子弹策略是将组合各债券到期期限高度集中于收益率曲线上的某一点；哑铃策略是将到期期限集中于曲线的两端；而梯形策略则是各期限到期的债券所占的比重基本一致。

　　4） 类属资产配置策略

　　不同类型的债券在收益性、流动性和信用风险上存在差异，有必要将债券资产配置于不同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置，以寻求收益性、流动性和信用风险补偿三者的最佳平衡点。

　　在综合信用分析、流动性分析、税收及市场结构等因素分析的基础上，本基金根据对金融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩大和收窄的预期，主动地增加预期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

　　5） 债券品种选择策略

　　在以上债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券市场收益率数据，运用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋、提前偿还和赎回等因素，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。为控制基金债券投资的信用风险，本基金投资的企业债券需经国内评估机构进行信用评估，要求其信用评级为投资级以上。如果债券获得主管机构的豁免评级，本基金根据对债券发行人的内部信用风险分析，决定是否将该债券纳入基金的投资范围。

　　债券投资的基本面分析重点是国家宏观经济状况、货币政策、利率变动前景及信用状况。技术分析主要是债券供求状况、收益变动、交易量等。本基金可投资的债券品种包括国债、金融债、企业债、公司债、短期融资券、资产支持证券、可转债及其他货币市场工具等。

　　国债品种信用风险小，重点分析国债品种的利率风险、流动性风险，并且关注投资者结构，根据利率预测模型构造最佳期限结构的国债组合。

　　在选择金融债、企业债、公司债品种时，重点分析债券的市场风险和信用风险，信用风险主要考察发行人及担保人的资信品质、财务状况、历史违约情况、担保情况等。

　　本基金将可在严格控制组合投资风险的前提下投资于资产支持证券。主要从资产池信用状况、违约相关性、历史违约记录和损失比例、证券的信用增强方式、利差补偿程度等方面对资产支持证券各个分支的风险与收益状况进行评估，根据基金投资组合管理的目标选择合适的分支进行投资。

　　九、基金的投资决策流程

　　本基金通过对不同层次的决策主体明确投资决策权限，建立了完善的投资决策体系和投资运作流程：

　　（1）投资决策委员会会议：为基金管理人的最高投资决策机构, 由投资决策委员会主席主持，对基金经理或其他投资决策委员会成员提交的基金投资策略、战略资产配置、投资范围和权限等重大投资决策事项进行深入分析、讨论并做出决议。

　　（2）在借助外部研究成果的基础上，研究分析部对标的指数成份股和备选成份股，以及其他投资标的进行独立研究，并依据研究成果建立基金股票池。

　　（3）基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议，在研究分析部的研究支持下，拟定投资计划。

　　（4）基金经理根据投资决策委员会会议的决议进行投资组合构建或调整。在组合构建和调整的过程中，基金经理必须从基金股票池中选择投资标的，并严格遵守基金合同的投资限制及其他要求。

　　（5）中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令，并担负一线风险监控职责。

　　（6）投资风险管理部门采用量化模型分析基金投资组合对业绩比较基准的偏离，并提供基金经理进行组合调整时参考。

　　（7）风险管理和业绩分析会议：由投资决策委员会主席主持，研究主管和风险管理经理参加。风险管理经理向会议提交最新的投资风险和业绩评估报告，会议讨论基金投资合规控制和风险管理事项并形成决议，同时依据绩效分析的结果提出组合调整建议。

　　（8）基金经理根据风险管理和业绩分析会议决议或建议，对投资组合进行调整，以确保遵守各项合规控制和风险管理要求。

　　十、基金的业绩比较基准

　　本基金以沪深300指数为标的指数。

　　本基金业绩比较基准为：95% × 沪深300指数 + 5% × 银行同业存款利率。

　　如果沪深300指数停止编制或发布，或沪深300指数供应商终止授权本基金使用其作为标的指数，或沪深300指数供应商发生重大事件威胁到其提供和授权沪深300指数的能力，或由于证券市场重大变化或沪深300指数编制方法重大变更导致其不适合继续作为本基金的标的指数，或法律法规及基金合同规定的其他可情形，本基金管理人在履行适当程序后，可以变更基金的标的指数和业绩比较基准，并在变更前至少提前10个工作日在指定媒体上公告。

　　中证系列指数由中证指数有限公司编制和计算。关于指数值和成分股名单的所有版权归属中证指数有限公司。

　　十一、基金的风险收益特征

　　本基金是股票指数增强型基金，属于较高风险、较高预期收益的证券投资基金。本基金的净值波动与股票市场的整体波动高度相关。本基金将在控制与业绩比较基准偏离风险的基础上，力争获得超越业绩比较基准的收益。

　　十二、基金的投资组合报告

　　本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金的托管人—中国农业银行根据本基金合同规定，于2012年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本投资组合报告所载数据截止2012年6月30日，本报告财务资料未经审计。

　　1. 报告期末基金资产组合情况

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　812,005,175.05

　　94.37

　　其中：股票

　　812,005,175.05

　　94.37

　　2

　　固定收益投资

　　1,176,588.00

　　0.14

　　其中：债券

　　1,176,588.00

　　0.14

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　-

　　-

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　45,610,110.20

　　5.30

　　6

　　其他资产

　　1,614,918.76

　　0.19

　　7

　　合计

　　860,406,792.01

　　100.00

　　2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　（1）积极投资按行业分类的股票投资组合

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　-

　　-

　　B

　　采掘业

　　22,553,108.30

　　2.63

　　C

　　制造业

　　17,500,660.70

　　2.04

　　C0

　　食品、饮料

　　17,017,937.60

　　1.98

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　-

　　-

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　-

　　-

　　C5

　　电子

　　-

　　-

　　C6

　　金属、非金属

　　-

　　-

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　106,335.00

　　0.01

　　C8

　　医药、生物制品

　　376,388.10

　　0.04

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　-

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　-

　　-

　　E

　　建筑业

　　-

　　-

　　F

　　交通运输、仓储业

　　-

　　-

　　G

　　信息技术业

　　2,232,000.00

　　0.26

　　H

　　批发和零售贸易

　　53,678,889.16

　　6.26

　　I

　　金融、保险业

　　78,469,017.74

　　9.15

　　J

　　房地产业

　　8,880,597.00

　　1.04

　　K

　　社会服务业

　　15,490,711.60

　　1.81

　　L

　　传播与文化产业

　　-

　　-

　　M

　　综合类

　　-

　　-

　　合计

　　198,804,984.50

　　23.17

　　（2）指数投资按行业分类的股票投资组合

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　3,921,286.54

　　0.46

　　B

　　采掘业

　　61,546,901.93

　　7.17

　　C

　　制造业

　　215,183,488.53

　　25.08

　　C0

　　食品、饮料

　　44,763,912.18

　　5.22

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　2,412,683.58

　　0.28

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　13,767,411.89

　　1.60

　　C5

　　电子

　　11,830,216.21

　　1.38

　　C6

　　金属、非金属

　　47,699,837.62

　　5.56

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　65,364,921.31

　　7.62

　　C8

　　医药、生物制品

　　29,156,610.28

　　3.40

　　C99

　　其他制造业

　　187,895.46

　　0.02

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　16,219,330.64

　　1.89

　　E

　　建筑业

　　20,723,364.45

　　2.42

　　F

　　交通运输、仓储业

　　18,067,314.30

　　2.11

　　G

　　信息技术业

　　17,378,836.32

　　2.03

　　H

　　批发和零售贸易

　　16,881,999.51

　　1.97

　　I

　　金融、保险业

　　193,307,600.19

　　22.53

　　J

　　房地产业

　　33,264,955.81

　　3.88

　　K

　　社会服务业

　　5,179,043.61

　　0.60

　　L

　　传播与文化产业

　　2,212,097.17

　　0.26

　　M

　　综合类

　　9,313,971.55

　　1.09

　　合计

　　613,200,190.55

　　71.48

　　3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的积极投资与指数投资的各前五名股票明细

　　（1）指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　601318

　　中国平安

　　419,443

　　19,185,322.82

　　2.24

　　2

　　600016

　　民生银行

　　3,121,253

　　18,696,305.47

　　2.18

　　3

　　600036

　　招商银行

　　1,620,789

　　17,699,015.88

　　2.06

　　4

　　601328

　　交通银行

　　3,049,121

　　13,843,009.34

　　1.61

　　5

　　601166

　　兴业银行

　　1,006,479

　　13,064,097.42

　　1.52

　　6

　　600519

　　贵州茅台

　　50,805

　　12,150,015.75

　　1.42

　　7

　　600000

　　浦发银行

　　1,470,999

　　11,959,221.87

　　1.39

　　8

　　600030

　　中信证券

　　858,386

　　10,841,415.18

　　1.26

　　9

　　000002

　　万 科Ａ

　　1,201,746

　　10,707,556.86

　　1.25

　　10

　　600837

　　海通证券

　　1,002,915

　　9,658,071.45

　　1.13

　　（2）积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　600778

　　友好集团

　　4,467,135

　　50,210,597.40

　　5.85

　　2

　　600036

　　招商银行

　　1,759,650

　　19,215,378.00

　　2.24

　　3

　　300070

　　碧水源

　　518,084

　　15,490,711.60

　　1.81

　　4

　　002385

　　大北农

　　699,904

　　13,578,137.60

　　1.58

　　5

　　600000

　　浦发银行

　　1,500,000

　　12,195,000.00

　　1.42

　　4. 报告期末按券种分类的债券投资组合

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　国家债券

　　-

　　-

　　2

　　央行票据

　　-

　　-

　　3

　　金融债券

　　-

　　-

　　其中：政策性金融债

　　-

　　-

　　4

　　企业债券

　　-

　　-

　　5

　　企业短期融资券

　　-

　　-

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　1,176,588.00

　　0.14

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　1,176,588.00

　　0.14

　　5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　113003

　　重工转债

　　11,270

　　1,176,588.00

　　0.14

　　2

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　3

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　4

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　5

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未投资资产支持证券。

　　7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8.投资组合报告附注

　　（1） 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。

　　（2） 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票

　　（3） 其他资产构成

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　56,725.23

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　1,421,626.23

　　4

　　应收利息

　　9,384.47

　　5

　　应收申购款

　　127,182.83

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　1,614,918.76

　　（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）报告期末指数投资或积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

　　（6）期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前五名积极投资中不存在流通受限情况。

　　十三、基金的业绩

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　截止到2012年6月30日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：

　　阶段

　　净值增长率

　　①

　　净值增长率标准差

　　②

　　业绩比较基准收益率

　　③

　　业绩比较基准收益率标准差

　　④

　　①－③

　　②－④

　　2009年9月3日-

　　2009年12月31日

　　15.50%

　　1.44%

　　22.47%

　　1.75%

　　-6.97%

　　-0.31%

　　2010年1月1日-

　　2010年12月31日

　　-5.89%

　　1.46%

　　-11.77%

　　1.50%

　　5.88%

　　-0.04%

　　2011年1月1日-

　　2011年12月31日

　　-22.72%

　　1.23%

　　-23.82%

　　1.23%

　　1.10%

　　0.00%

　　2012年1月1日-

　　2012年6月30日

　　6.55%

　　1.26%

　　4.76%

　　1.26%

　　1.79%

　　0.00%

　　2009年9月3日-

　　2012年6月30日

　　-10.50%

　　1.34%

　　-13.77%

　　1.41%

　　3.27%

　　-0.07%

　　十四、基金的费用概述

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金合同生效后的信息披露费用；

　　4、基金份额持有人大会费用；

　　5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金财产拨划支付的银行费用；

　　8、基金的指数许可使用费；基金的指数许可使用费从基金财产中列支。

　　根据《中证指数公司指数使用许可协议》，在通常情况下，指数许可使用费按前一日的基金资产净值的0.016%的年费率计提。每日计算，逐日累计。

　　计算方法如下：

　　H=E×0.016%÷当年天数

　　H为每日应付的指数许可使用费，E为前一日的基金资产净值。

　　自基金合同生效日起，指数许可使用费每季度支付一次，指数许可使用费的收取下限为每季度人民币5万元整（即不足5万元时按照5万元收取）。当年基金合同生效不足一个季度的，按照一个季度收费。

　　在基金存续期内，如果《中证指数公司指数使用许可协议》中关于“指数许可使用费”内容有所修改的，将按照最新的内容进行费用计提和支付。

　　9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.85%年费率计提。

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.85%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为0.85%

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.15%年费率计提。

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.15%

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3、上述(一)中3到7项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，由基金管理人承担。

　　（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会，并报中国证监会批准。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施前2日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

　　（六）基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　1、在“重要提示”中修改了如下内容：

　　本招募说明书（更新）所载内容截止日为2012年9月3日，有关财务数据和净值表现截止日为2012年6月30日（财务数据未经审计）。

　　2、“基金管理人”一章更改如下：

　　二、主要人员情况

　　1、董事会成员

　　增加了董事张雅锋女士的信息：

　　董事张雅锋女士，研究生学历。历任广西壮族自治区商业厅副处长、处长，广西凭祥市委副书记、广西商业大厦副总经理、广西南方商业集团公司董事长兼总经理、党总支书记，广西壮族自治区证券办发行部主任、中国证监会南宁特派办副主任、广西证券有限责任公司增资扩股筹备组组长、国海证券有限责任公司董事长、党委书记，国海富兰克林基金管理有限公司董事长。现任广西投资集团有限公司副总经理、国海良时期货有限公司董事、国海证券股份有限公司董事长、党委书记，国海创新资本投资管理有限公司董事。

　　删除了董事齐国旗先生的信息。

　　更新了董事张伟先生的信息，更新为：

　　董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任、香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁、银行家信托有限公司（英国）联席董事、德意志信托（香港）有限公司董事、德意志银行（香港）副总裁。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司集团大中华区总监及董事。

　　2、监事会成员

　　更新了监事张志强先生的信息，更新为：

　　监事张志强先生，硕士研究生学历，特许金融分析师（CFA）。曾在美国Enreach Technology Inc.、海通证券股份有限公司、友邦华泰基金管理有限公司工作。2007年4月加入国海富兰克林基金管理有限公司，现任首席数量分析师、业务发展部总经理兼金融工程部总经理。

　　3、基金经理

　　更新了基金经理赵晓东先生的信息：

　　赵晓东先生： 8年证券从业经验，香港大学MBA、辽宁工程技术大学经济学学士。曾任淄博矿业集团项目经理、浙江证券分析员、上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理，国海富兰克林基金管理有限公司高级研究员，弹性市值基金经理助理和潜力组合基金经理助理。从事煤炭、机械、汽车、交通运输和IT等行业的研究工作。现任富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金与富兰克林国海中小盘股票型证券投资基金的基金经理。

　　6、投资决策委员会成员

　　更新了投资决策委员会成员信息，更新为：

　　投资决策委员会由下述委员组成：李雄厚先生（公司总经理，兼任投资决策委员会主席）；张晓东先生（首席基金经理）；朱国庆先生（基金经理兼权益类投资团队负责人）；徐荔蓉先生（基金经理，兼研究分析部总经理）；张志强先生（首席数量分析师、业务发展部总经理兼金融工程部总经理）；刁晖宇先生（固定收益投资主管，兼QDII投资总监）；戴刚先生（风险控制部总经理）。

　　李彪先生（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。

　　3、“基金托管人”一章更新了基金托管人的部分信息。

　　4、“相关服务机构”一章更新如下：

　　一、基金份额发售机构

　　（二）代销机构

　　更新了以下代销机构的信息:

　　（1） 中国邮政储蓄银行有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街3号

　　办公地址：北京市西城区金融大街3号

　　法定代表人：李国华

　　联系人：陈春林

　　传真：010-68858117

　　客户服务电话：95580

　　网址：www.psbc.com

　　（2） 东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市运河东一路193号

　　法定代表人：廖玉林

　　电话：0769-22119061

　　传真：0769-22117730

　　联系人：叶德森

　　客户服务电话：0769-96228

　　网址：www.dongguanbank.cn

　　（3） 申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：021-54033888

　　客户服务电话： 95523、4008895523

　　联系人：邓寒冰

　　网址：www.sywg.com

　　（4） 中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　法定代表人：王东明

　　电话：010-60838888

　　传真：010-60833739

　　联系人：陈忠

　　客户服务电话：95558

　　公司网址：www.cs.ecitic.com

　　（5） 广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼（4301-4316房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　　法定代表人：林治海

　　电话：020-87555888

　　客户服务电话：95575

　　开放式基金业务传真：020-87555305

　　联系人：黄岚

　　网址：www.gf.com.cn

　　（6） 东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市自由大路1138号

　　办公地址：长春市自由大路1138号

　　法定代表人：矫正中

　　联系人：安岩岩

　　电话：0431-85096709

　　客户服务电话: 400-600-0686

　　网址：www.nesc.cn

　　（7） 天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人：林义相

　　传真：010-66045527

　　客户服务电话：010-66045678

　　联系人：林爽

　　联系电话：010-66045608

　　天相基金网网站：www.jjm.com.cn

　　（8） 中信证券（浙江）有限责任公司

　　住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

　　法定代表人：沈强

　　联系人：周妍

　　联系电话：0571-86078823

　　传真：0571-85783771

　　客户服务电话：0571-96598

　　网址：www.96598.com.cn、www.bigsun.com.cn

　　（9） 国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　电话：0755-82130833

　　传真：0755-82133302

　　联系人：齐晓燕

　　客户服务电话: 95536

　　公司网址：www.guosen.com.cn

　　（10） 华宝证券有限责任公司

　　注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

　　法定代表人：陈林

　　电话：021-50122222

　　传真：021-50122200

　　联系人：宋歌

　　客户咨询电话：400-820-9898

　　公司网站：www.cnhbstock.com

　　新增了以下代销机构：

　　（1） 深圳众禄基金销售有限公司

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：张玉静

　　电话：0755-33227953

　　传真：0755-82080798

　　客户服务电话：4006-788-887

　　网址：www.zlfund.cn www.jjmmw.com

　　（2）杭州数米基金销售有限公司

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：周嬿旻

　　电话：0571-28829790

　　传真：0571-26698533

　　客户服务电话：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　（3）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：浦东新区峨山路613号6幢551室

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3号楼C座9楼

　　法定代表人：其实

　　联系人：纳小丹

　　电话：021-54509998-7019

　　传真：021-64385308

　　客户服务电话：400-1818-188

　　网址：www.1234567.com.cn

　　（4）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

　　法定代表人：杨文斌

　　联系人：陈心恬

　　电话：021-58870011-6706

　　传真：021-68596916

　　客户服务电话：400-700-9665

　　网址：www.ehowbuy.com

　　（5）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室

　　法定代表人：汪静波

　　联系人：方成

　　电话：021-38602377

　　传真：021-38602300

　　客户服务电话：400-821-5399

　　网址：www.noah-fund.com

　　（6）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东大道555号裕景国际B座16层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：王丽

　　电话：021-58788678

　　传真：021-58788678-8101

　　客户服务电话：400-089-1289

　　网址：www.erichfund.com

　　5、在“基金投资”一章中，更新了最近一期投资组合的内容，内容更新到2012年6月30日。

　　6、在“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至2012年6月30日的本基金投资业绩。

　　7、更新了“其它应披露事项”一章的内容。

　　国海富兰克林基金管理有限公司

　　2012年10月15日 (来源：上海证券报)