景顺长城新兴成长股票型证券投资基金2012年第三季度报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资 组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自2012年7月1日起至9月30日止。

　　§2 基金产品概况

　　§3 主要财务指标和基金净值表现

　　3.1 主要财务指标

　　单位：人民币元

　　注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

　　2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　3.2 基金净值表现

　　3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　注：本基金的资产配置比例为：对于股票的投资不少于基金资产净值的 65%，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。本基金投资于成长型上市公司的股票比例高于非现金基金资产的80%。本基金自2006年6月28日合同生效日起至2006年12月27日为建仓期。建仓期结束时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。

　　§4 管理人报告

　　4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

　　注：1、对基金的首任基金经理，其“任职日期”按基金合同生效日填写，“离任日期”为根据公司决定的解聘日期（公告前一日）；对此后的非首任基金经理，“任职日期”指根据公司决定聘任后的公告日期，“离任日期”指根据公司决定的解聘日期（公告前一日）；

　　2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

　　4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　　本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律法规及各项实施准则、《景顺长城新兴成长股票型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。本报告期内，基金运作整体合法合规，未发现损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

　　4.3 公平交易专项说明

　　4.3.1 公平交易制度的执行情况

　　本报告期内，本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，完善相应制度及流程，通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行，公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

　　4.3.2 异常交易行为的专项说明

　　本基金于本报告期内未发现异常交易行为。

　　本报告期内，本基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共有3次，均为ETF基金因被动跟踪标的指数与其他组合发生的反向交易。

　　4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

　　4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

　　3季度经济下滑的速度开始减缓，在季度末开始出现了初步的企稳迹象。由于货币政策和财政政策没有出现市场所预期的放松，市场在本季度创出今年以来的新低。

　　从结构来看，周期性行业受经济下滑的影响下跌明显，业绩稳定增长的医药、以及处于快速成长期的部分中小市值股票有明显超额收益。

　　投资组合方面，本基金增持了部分稳定增长和快速成长的公司。

　　随着经济逐步见底，企业盈利的分化将会比较明显，结构性机会显现，我们看好业绩稳定的蓝筹股及业绩增长确定的成长股。

　　4.4.2 报告期内基金的业绩表现

　　2012年3季度，本基金份额净值增长率为-9.88%，低于业绩比较基准收益率5.35%。

　　§5 投资组合报告

　　5.1 报告期末基金资产组合情况

　　5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　5.8 投资组合报告附注

　　5.8.1

　　本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　5.8.2

　　本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　　5.8.3 其他资产构成

　　5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　§6 开放式基金份额变动

　　单位：份

　　注：总申购份额含转换入份额，总赎回份额含转换出份额。

　　§7 备查文件目录

　　7.1 备查文件目录

　　1、中国证监会批准景顺长城新兴成长股票型证券投资基金设立的文件；

　　2、《景顺长城新兴成长股票型证券投资基金基金合同》；

　　3、《景顺长城新兴成长股票型证券投资基金招募说明书》；

　　4、《景顺长城新兴成长股票型证券投资基金托管协议》；

　　5、景顺长城基金管理有限公司批准成立批件、营业执照、公司章程；

　　6、其他在中国证监会指定报纸上公开披露的基金份额净值、定期报告及临时公告。

　　7.2 存放地点

　　以上备查文件存放在本基金管理人的办公场所。

　　7.3 查阅方式

　　投资者可在办公时间免费查阅。

　　景顺长城基金管理有限公司

　　2012年10月26日

　　基金简称

　　景顺长城新兴成长股票

　　基金主代码

　　260108

　　交易代码

　　260108

　　基金运作方式

　　契约型开放式

　　基金合同生效日

　　2006年6月28日

　　报告期末基金份额总额

　　3,264,109,903.29份

　　投资目标

　　以长期看好中国经济增长和资本市场发展为立足点，通过投资于具有合理值的高成长性上市公司股票，以获取基金资产的长期稳定增值。

　　投资策略

　　本基金重点投资于成长型公司。根据不同类型成长型公司扩张起源的背景因素，本基金主要采取“自下而上”的投资策略，并结合估值因素最终确定投资标的。

　　业绩比较基准

　　富时中国A600成长指数×80%＋同业存款利率×20%。

　　风险收益特征

　　本基金是风险程度较高的投资品种。

　　基金管理人

　　景顺长城基金管理有限公司

　　基金托管人

　　中国工商银行股份有限公司

　　主要财务指标

　　报告期（ 2012年7月1日 － 2012年9月30日 ）

　　1.本期已实现收益

　　-381,617,617.57

　　2.本期利润

　　-220,214,784.06

　　3.加权平均基金份额本期利润

　　-0.0670

　　4.期末基金资产净值

　　1,993,942,154.00

　　5.期末基金份额净值

　　0.611

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①－③

　　②－④

　　过去三个月

　　-9.88%

　　1.14%

　　-4.53%

　　1.11%

　　-5.35%

　　0.03%

　　姓名

　　职务

　　任本基金的基金经理期限

　　证券从业年限

　　说明

　　任职日期

　　离任日期

　　邓春鸣

　　本基金基金经理，投资副总监，景顺长城公司治理股票型证券投资基金基金经理

　　2010年5月29日

　　-

　　11

　　电子科技大学管理学学士、复旦大学经济学硕士，CFA。曾任职于招商证券证券投资部和资产管理部，也曾担任宝盈基金行业研究员、基金经理助理等职务；2007年3月加入本公司。

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　1,563,150,195.83

　　78.14

　　其中：股票

　　1,563,150,195.83

　　78.14

　　2

　　固定收益投资

　　-

　　-

　　其中：债券

　　-

　　-

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　-

　　-

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　411,575,508.17

　　20.57

　　6

　　其他资产

　　25,850,320.44

　　1.29

　　7

　　合计

　　2,000,576,024.44

　　100.00

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例(%)

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　29,490,267.28

　　1.48

　　B

　　采掘业

　　110,086,832.63

　　5.52

　　C

　　制造业

　　575,444,654.18

　　28.86

　　C0

　　食品、饮料

　　155,945,880.91

　　7.82

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　14,087,153.60

　　0.71

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　77,567,407.02

　　3.89

　　C5

　　电子

　　9,666,072.00

　　0.48

　　C6

　　金属、非金属

　　-

　　-

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　110,894,056.35

　　5.56

　　C8

　　医药、生物制品

　　207,284,084.30

　　10.40

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　-

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　-

　　-

　　E

　　建筑业

　　-

　　-

　　F

　　交通运输、仓储业

　　41,364,000.00

　　2.07

　　G

　　信息技术业

　　86,831,493.12

　　4.35

　　H

　　批发和零售贸易

　　48,962,100.58

　　2.46

　　I

　　金融、保险业

　　210,158,024.37

　　10.54

　　J

　　房地产业

　　81,889,982.16

　　4.11

　　K

　　社会服务业

　　296,196,058.94

　　14.85

　　L

　　传播与文化产业

　　82,726,782.57

　　4.15

　　M

　　综合类

　　-

　　-

　　合计

　　1,563,150,195.83

　　78.39

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　600519

　　贵州茅台

　　231,370

　　56,870,746.00

　　2.85

　　2

　　601628

　　中国人寿

　　2,903,788

　　54,881,593.20

　　2.75

　　3

　　601318

　　中国平安

　　1,210,307

　　50,760,275.58

　　2.55

　　4

　　300124

　　汇川技术

　　2,200,000

　　41,690,000.00

　　2.09

　　5

　　600221

　　海南航空

　　10,800,000

　　41,364,000.00

　　2.07

　　6

　　002051

　　中工国际

　　1,312,042

　　39,203,814.96

　　1.97

　　7

　　601166

　　兴业银行

　　3,229,840

　　38,790,378.40

　　1.95

　　8

　　000069

　　华侨城Ａ

　　6,630,997

　　37,133,583.20

　　1.86

　　9

　　002311

　　海大集团

　　2,187,155

　　35,869,342.00

　　1.80

　　10

　　601607

　　上海医药

　　3,019,100

　　35,595,189.00

　　1.79

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　2,393,758.94

　　2

　　应收证券清算款

　　23,155,771.06

　　3

　　应收股利

　　200,750.07

　　4

　　应收利息

　　77,067.02

　　5

　　应收申购款

　　22,973.35

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　25,850,320.44

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　流通受限部分的公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（%）

　　流通受限情况说明

　　1

　　600221

　　海南航空

　　41,364,000.00

　　2.07

　　非公开发行

　　本报告期期初基金份额总额

　　3,306,734,597.34

　　本报告期基金总申购份额

　　9,562,195.53

　　减:本报告期基金总赎回份额

　　52,186,889.58

　　本报告期基金拆分变动份额

　　-

　　本报告期期末基金份额总额

　　3,264,109,903.29

　　景顺长城新兴成长股票型证券投资基金

　　2012年第三季度报告

　　2012年9月30日

　　基金管理人：景顺长城基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期：2012年10月26日 (来源：上海证券报)