汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金2012年第三季度报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资 组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自2012年7月1日起至9月30日止。

　　§2 基金产品概况

　　§3 主要财务指标和基金净值表现

　　3.1 主要财务指标

　　单位：人民币元

　　注：本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　3.2 基金净值表现

　　3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金

　　累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　（2011年7月27日至2012年9月30日）

　　注：1. 按照基金合同的约定，本基金的投资组合比例为：股票投资比例范围为基金资产的85%-95%，权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。本基金80％以上的股票资产投资于科技主题的上市公司。本基金自基金合同生效日起不超过六个月内完成建仓。截止2012年1月20日，本基金的各项投资比例已达到基金合同约定的比例。

　　2. 报告期内本基金的业绩比较基准 = 沪深300 指数*90% + 同业存款利率（税后）*10%。

　　3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含沪深300指数成份股在报告期产生的股票红利收益。

　　§4 管理人报告

　　4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

　　注：1.任职日期为本基金基金合同生效日或本基金管理人公告曹庆先生担任本基金基金经理的日期；

　　2.离任日期为本基金管理人公告邵骥咏先生不再担任本基金基金经理的日期；

　　3.证券从业年限为证券投资相关的工作经历年限。

　　4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

　　本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

　　4.3 公平交易专项说明

　　4.3.1 公平交易制度的执行情况

　　为了保护公司所管理的不同投资组合得到公平对待，充分保护基金份额持有人的合法权益，汇丰晋信基金管理有限公司根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规，制定了《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》。

　　《汇丰晋信基金管理有限公司公平交易制度》规定：在投资管理活动中应公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。《公平交易制度》适用于投资的全过程，用以规范基金投资相关工作，包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、以及投资管理过程中涉及的行为监控和业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

　　报告期内，公司各相关部门均按照公平交易制度的规定进行投资管理活动、研究分析活动以及交易活动。同时，我公司切实履行了各项公平交易行为监控、分析评估及报告义务，并建立了相关记录。

　　报告期内，未发现本基金管理人存在不公平对待不同投资组合，或直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送的行为。

　　4.3.2 异常交易行为的专项说明

　　公司制定了《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》，加强防范不同投资组合之间可能发生的利益输送，密切监控可能会损害基金份额持有人利益的异常交易行为。

　　2012年三季度，公司按照《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《汇丰晋信基金管理有限公司异常交易监控与报告制度》的规定，对同一投资组合以及不同投资组合中的交易行为进行了监控分析，未发现异常交易行为。

　　报告期内未发生各投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。

　　4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

　　4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

　　2012年第三季度，市场整体回落，而且结构更加分化。一方面，虽然宏观政策环境较二季度有所改善，但由于稳增长力度低于预期，经济增长放缓态势延续，上市公司中报业绩也乏善可陈，煤炭、钢铁、有色、化工、建材、机械等周期性行业业绩同比下滑明显，食品饮料、零售等消费属性行业业绩增速也呈放缓态势，9月份又经历钓鱼岛风波，市场情绪整体低迷。另一方面，投资者出于避险的考虑，部分高景气度持续性较好的行业如消费电子、安防、医药等行业持续受到市场青睐，股价表现依旧强势。

　　本基金坚持把投资重心放在受益于中国经济转型方向的新兴产业中的成长股。在3季度整体市场震荡调整中，本基金较好的抓住了安防、消费电子和医药等行业优质成长股的机会，在三季度取得了超越基准的表现。

　　4.4.2 报告期内基金的业绩表现

　　报告期内，本基金份额净值增长率为2.36%，同期业绩比较基准变动幅度为-6.14%，本基金领先比较基准8.50%。

　　4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

　　展望四季度，经济可能出现短期企稳，但仍在底部徘徊。一方面，近期发改委集中批复多项基建项目，国内基建和房地产投资增速或有所改善，再叠加旺季效应及低基数效应，三季度我国经济将企稳回升；另一方面，考虑基建投资和房地产投资仍分别受到地方政府资金紧张和国家地产调控的约束，再考虑到制造业投资增速的进一步减速，固定资产投资仍难以大幅向上拉动经济。

　　受制于宏观经济，周期性企业盈利在四季度难以出现根本性改善。我们对四季度指数反弹的高度相对谨慎，特别是临近三季报披露期间，需要回避业绩有风险的行业和个股。

　　在此市场环境下，本着对未来科技创新带来企业盈利持续成长的期待，本着对中国经济成功转型的信心，我们将继续关注和把握未来中长期增长前景明确、当前盈利增长确定的行业，如新一代信息技术和移动通信、文化产业、精密制造、节能环保、生物技术、新材料等行业的投资机会。同时我们也会继续捕捉部分细分行业中可能出现的阶段性景气改善的投资机会，以对基金收益有所贡献。

　　§5 投资组合报告

　　5.1 报告期末基金资产组合情况

　　5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　5.8 投资组合报告附注

　　5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　5.8.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　5.8.3 其他各项资产构成

　　5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　5.8.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入原因，投资组合报告中，市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

　　§6 开放式基金份额变动

　　单位：份

　　§7 备查文件目录

　　7.1 备查文件目录

　　1) 中国证监会批准汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金设立的文件

　　2) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金基金合同

　　3) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金招募说明书

　　4) 汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金托管协议

　　5) 汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则

　　6) 基金管理人业务资格批件和营业执照

　　7) 基金托管人业务资格批件和营业执照

　　8) 报告期内汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告

　　9) 中国证监会要求的其他文件

　　7.2 存放地点

　　上海市浦东新区富城路99号震旦大厦35楼本基金管理人办公地址。

　　7.3 查阅方式

　　投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。

　　投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人。

　　客户服务中心电话：021-38789998

　　公司网址：http://www.hsbcjt.cn

　　汇丰晋信基金管理有限公司

　　二〇一二年十月二十六日

　　基金简称

　　汇丰晋信科技先锋股票

　　基金主代码

　　540010

　　交易代码

　　540010

　　基金运作方式

　　契约型开放式

　　基金合同生效日

　　2011年7月27日

　　报告期末基金份额总额

　　384,341,858.94份

　　投资目标

　　本基金主要投资于科技主题的优质上市公司，在控制风险、确保基金资产流动性的前提下，力争实现基金净值增长持续地超越业绩比较基准。

　　投资策略

　　本基金主要投资处于科技主题中具有持续成长潜力的上市公司，这些上市公司会包含很多一般意义的行业。在子行业的配置上，本基金将综合考虑多方面的因素。具体而言，可分为三个步骤：首先，行业研究员通过对各子行业面临的国家财政税收等政策、竞争格局、估值水平进行研判，结合各行业的发展现状及发展前景，动态调整各自所属行业的投资评级和配置建议；其次，行业比较分析师综合内、外部研究资源，比较各子行业的相对投资价值，提出重点行业配置比重的建议；最后，基金经理将根据行业研究员、行业比较分析师的建议结合市场投资环境的预期与判断确定子行业的配置比重，对子行业基本面因素已出现积极变化但股票市场反应滞后的子行业进行重点配置。

　　科技主题的上市公司包含很多一般意义的行业，其发展阶段也有所不同。在个股的精选上，本基金将着重选择那些产品已经过前期的技术和产业准备、下游需求在政策刺激下将大幅增长、具有良好业绩成长性的上市公司。因此，本基金将从上市公司的成长性、科技研发能力、估值水平等方面对科技主题的上市公司进行综合评价

　　业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：沪深300指数*90%+同业存款利率（税后）*10%

　　风险收益特征

　　本基金是一只股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的基金产品，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

　　基金管理人

　　汇丰晋信基金管理有限公司

　　基金托管人

　　中国建设银行股份有限公司

　　主要财务指标

　　报告期(2012年7月1日-2012年9月30日)

　　1.本期已实现收益

　　15,203,044.10

　　2.本期利润

　　8,113,518.26

　　3.加权平均基金份额本期利润

　　0.0206

　　4.期末基金资产净值

　　336,061,579.99

　　5.期末基金份额净值

　　0.8744

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①-③

　　②-④

　　过去三个月

　　2.36%

　　1.15%

　　-6.14%

　　1.07%

　　8.50%

　　0.08%

　　姓名

　　职务

　　任本基金的基金经理期限

　　证券从业年限

　　说明

　　任职日期

　　离任日期

　　曹庆

　　本基金基金经理

　　2012-8-18

　　-

　　8年

　　曹庆先生，伦敦政治经济学院硕士，曾任东方基金管理有限公司研究员、法国巴黎银行证券上海代表处研究员、汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员、研究副总监。现任汇丰晋信基金管理有限公司研究总监、本基金基金经理。

　　邵骥咏

　　本基金基金经理、汇丰晋信动态策略混合型基金基金经理、汇丰晋信低碳先锋股票型基金基金经理

　　2011-7-27

　　2012-8-18

　　20年

　　邵骥咏先生，上海交通大学会计学硕士，中国注册会计师（CPA）。曾任华安基金管理有限公司交易员、汇丰晋信基金管理有限公司交易主管，2007年9月至2009年5月任汇丰晋信基金管理有限公司投资经理，本基金基金经理、汇丰晋信动态策略混合型基金基金经理、汇丰晋信低碳先锋股票型基金基金经理。

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　297,642,144.33

　　87.75

　　其中：股票

　　297,642,144.33

　　87.75

　　2

　　固定收益投资

　　-

　　-

　　其中：债券

　　-

　　-

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　-

　　-

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　39,179,967.97

　　11.55

　　6

　　其他各项资产

　　2,373,193.37

　　0.70

　　7

　　合计

　　339,195,305.67

　　100.00

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　3,106,159.89

　　0.92

　　B

　　采掘业

　　-

　　-

　　C

　　制造业

　　150,407,276.00

　　44.76

　　C0

　　食品、饮料

　　9,865,938.81

　　2.94

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　-

　　-

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　8,161,785.06

　　2.43

　　C5

　　电子

　　70,542,014.82

　　20.99

　　C6

　　金属、非金属

　　-

　　-

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　31,219,106.39

　　9.29

　　C8

　　医药、生物制品

　　30,618,430.92

　　9.11

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　-

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　10,022,625.40

　　2.98

　　E

　　建筑业

　　-

　　-

　　F

　　交通运输、仓储业

　　-

　　-

　　G

　　信息技术业

　　69,126,554.42

　　20.57

　　H

　　批发和零售贸易

　　-

　　-

　　I

　　金融、保险业

　　28,065,473.17

　　8.35

　　J

　　房地产业

　　9,702,955.29

　　2.89

　　K

　　社会服务业

　　8,944,548.12

　　2.66

　　L

　　传播与文化产业

　　18,266,552.04

　　5.44

　　M

　　综合类

　　-

　　-

　　合计

　　297,642,144.33

　　88.57

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　002063

　　远光软件

　　1,255,362

　　19,458,111.00

　　5.79

　　2

　　002236

　　大华股份

　　429,852

　　17,623,932.00

　　5.24

　　3

　　000651

　　格力电器

　　814,498

　　17,413,967.24

　　5.18

　　4

　　600050

　　中国联通

　　4,506,361

　　16,628,472.09

　　4.95

　　5

　　002038

　　双鹭药业

　　387,462

　　13,871,139.60

　　4.13

　　6

　　600535

　　天士力

　　258,294

　　13,286,643.36

　　3.95

　　7

　　300115

　　长盈精密

　　457,278

　　13,101,014.70

　　3.90

　　8

　　601601

　　中国太保

　　580,385

　　11,741,188.55

　　3.49

　　9

　　600570

　　恒生电子

　　908,903

　　11,433,999.74

　　3.40

　　10

　　002415

　　海康威视

　　402,547

　　11,158,602.84

　　3.32

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　24,745.23

　　2

　　应收证券清算款

　　2,307,870.47

　　3

　　应收股利

　　16,561.13

　　4

　　应收利息

　　7,712.26

　　5

　　应收申购款

　　16,304.28

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　2,373,193.37

　　本报告期期初基金份额总额

　　404,194,801.79

　　本报告期基金总申购份额

　　1,206,467.20

　　减：本报告期基金总赎回份额

　　21,059,410.05

　　本报告期基金拆分变动份额

　　-

　　本报告期期末基金份额总额

　　384,341,858.94

　　汇丰晋信科技先锋股票型证券投资基金

　　2012年第三季度报告

　　2012年9月30日

　　基金管理人：汇丰晋信基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一二年十月二十六日 (来源：上海证券报)