国联安双力中小板综指分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要

　　(上接A38版)

　　2、积极投资按行业分类的股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有积极投资股票。

　　（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

　　1、报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　序号

　 　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（%）

　　1

　　002304

　　洋河股份

　　53,175

　　7,154,696.25

　　3.97

　　2

　　002024

　　苏宁电器

　　599,526

　　5,030,023.14

　　2.79

　　3

　　002081

　　金 螳 螂

　　72,655

　　2,760,890.00

　　1.53

　　4

　　002142

　　宁波银行

　　270,196

　　2,696,556.08

　　1.49

　　5

　　002269

　　美邦服饰

　　109,340

　　2,635,094.00

　　1.46

　　6

　　002241

　　歌尔声学

　　59,831

　　2,183,233.19

　　1.21

　　7

　　002146

　　荣盛发展

　　184,368

　　2,009,611.20

　　1.11

　　8

　　002128

　　露天煤业

　　151,256

　　1,978,428.48

　　1.10

　　9

　　002001

　　新 和 成

　　78,556

　　1,659,888.28

　　0.92

　　10

　　002069

　　獐 子 岛

　　77,715

　　1,620,357.75

　　0.90

　　2、积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

　　本基金本报告期末未持有积极投资股票。

　　（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　（八）投资组合报告附注

　　1、本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　2、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　3、其他各项资产构成

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　-

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　3,585.43

　　5

　　应收申购款

　　990.50

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　52,272.80

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　56,848.73

　　4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　（1）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　（2） 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前五名股票中不存在流通受限情况。

　　十四、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　阶段

　　基金份额净值增长率①

　　同期业绩比较基准收益率③

　　①-③

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　②-④

　　2012-03-23至2012-6-30

　　-3.10%

　　-5.89%

　　2.79%

　　0.76%

　　1.18%

　　-0.42%

　　十五、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金财产拨划支付的银行费用；

　　4、基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　7、基金的证券交易费用；

　　8、基金的开户费用、账户维护费用;

　　9、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

　　10、基金上市费及年费；

　　11、标的指数使用许可费;

　　12、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　在分级运作期内，基金管理费按前一日基金资产净值的1%年费率计提。在分级运作期到期后，基金的基金管理费调整为按前一日基金资产净值的0.75%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.22%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3、基金合同生效后的指数使用许可费

　　指数使用许可费的计费时间从本基金合同生效日起开始计算。指数使用许可费每日计算，逐日累计，按季支付，收取标准和方法为：

　　H=E×0.02%/当年天数

　　H=每日应付的指数使用许可费；E=前一日本基金的资产净值

　　基金合同生效之日所在季度的指数使用许可费，按实际计提金额收取，不设下限。自基金合同生效之日所在季度的下一季度起，指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元，即不足 5 万元时按照 5 万元收取。

　　4、除管理费、托管费和指数使用许可费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　　（六）基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十六、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2012年2月15日刊登的本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　　1、更新了“第二部分 释义”的内容。

　　2、更新了“第三部分 基金管理人”的内容。

　　3、更新了“第四部分 基金托管人”的内容。

　　4、更新了“第五部分 相关服务机构”的内容。

　　5、更新了“第七部分 基金的募集”的内容。

　　6、更新了“第八部分 基金合同的生效”的内容。

　　7、更新了“第九部分 双力中小板份额的申购与赎回”的内容。

　　8、更新了“第十部分 双力A份额与双力B份额的上市交易” 的内容。

　　9、更新了“第十一部分 基金份额的系统内转托管、跨系统转登记等其他相关业务” 的内容。

　　10、更新了“第十二部分 分级运作期内基金份额的配对转换” 的内容。

　　11、更新了“第十三部分 基金的投资”部分的内容。

　　12、新增了“第十四部分 基金的业绩”部分的内容。

　　13、更新了“第二十七部分 对基金份额持有人的服务”部分的内容。

　　14、新增了“第二十八部分 其他应披露事项”部分的内容。

　　国联安基金管理有限公司

　　二〇一二年十一月六日 (来源：上海证券报)