(上接26版)
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
6.报告期末按公
相关公司股票走势
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允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
8.投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
（3）其他资产构成
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
十二、基金的业绩
基金业绩截止日为2012年9月30日。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
2.自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
图：嘉实多利分级债券累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2011年3月23日至2012年9月30日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十六（二）投资范围和（五）投资限制2.基金投资组合限制）的有关约定。
十三、费用概览
（一） 基金费用的种类
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
（2）基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
基金管理费、基金托管费每日计提，按月支付。经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人和基金托管人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、与基金销售有关的费用
（1）场外申购费率与赎回费率
①场外申购费
除本募集说明书或基金管理人有关公告另有约定外，嘉实多利基金份额场外申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的场外申购费率越低。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易和电话交易系统申购开放式基金业务，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。但
中国银行长城借记卡、
招商银行借记卡持卡人申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行。
基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。
②场外赎回费
本基金在投资人赎回嘉实多利基金份额时收取赎回费。嘉实多利基金份额的场外赎回费率按照持有时间递减，即相关基金份额持有时间越长，所适用的赎回费率越低。具体如下：
嘉实多利基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担，其中25%的部分归入基金财产。
（2）场内申购费率与赎回费率
①场内申购费率：
嘉实多利基金份额场内申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的场内申购费率越低。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
②场内赎回费率
本基金在投资人赎回嘉实多利基金份额时收取赎回费。嘉实多利基金份额的场内赎回费率统一为0.3%。
嘉实多利基金份额的赎回费用由基金份额持有人承担，其中25%的部分归入基金财产。
3、其他费用
按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。
（二）不列入基金费用的项目
基金合同生效前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（三）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
（四）基金的税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下：
1. 在“重要提示”部分：明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2.在“第三部分 基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。
3.在“第四部分 基金托管人”部分：更新了基金托管人的相关信息。
4.在“第五部分 相关服务机构”部分：新增浙商银行、上海浦东发展银行2家代销机构，并更新相关代销机构信息。
5.在“第十四部分 基金的投资”部分：补充了本基金最近一期投资组合报告内容。
6.增加“第十五部分 基金的业绩”：说明了自2011年3月23日本基金合同生效日至2011年12月31日、2012年上半年的基金业绩。
7.增加“第二十九部分 其他应披露事项”部分：列示了本基金自2012年3月23日至2012年9月23日相关临时公告事项。
嘉实基金管理有限公司
2012年11月26日
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
-
-
C
制造业
80,843,624.98
12.91
C0
食品、饮料
45,764,279.40
7.31
C1
纺织、服装、皮毛
-
-
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
-
-
C5
电子
-
-
C6
金属、非金属
20,736,000.00
3.31
C7
机械、设备、仪表
7,483,000.00
1.20
C8
医药、生物制品
6,860,345.58
1.10
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
544,714.00
0.09
H
批发和零售贸易
6,643,730.46
1.06
I
金融、保险业
11,448,633.56
1.83
J
房地产业
20,563,208.00
3.28
K
社会服务业
2,570,400.00
0.41
L
传播与文化产业
-
-
M
综合类
-
-
合计
122,614,311.00
19.59
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
002701
奥瑞金 960,000
20,736,000.00
3.31
2
600887
伊利股份 751,938
16,016,279.40
2.56
3
002304
洋河股份 120,000
15,000,000.00
2.40
4
600519
贵州茅台 60,000
14,748,000.00
2.36
5
000024
招商地产 500,000
10,400,000.00
1.66
6
000002
万 科Ａ
1,205,600
10,163,208.00
1.62
7
000651
格力电器 350,000
7,483,000.00
1.20
8
600420
现代制药 543,609
6,860,345.58
1.10
9
600859
王府井 170,400
4,501,968.00
0.72
10
601318
中国平安 99,950
4,191,903.00
0.67
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
29,970,000.00
4.79
2
央行票据
9,667,000.00
1.54
3
金融债券
91,040,000.00
14.54
其中：政策性金融债
91,040,000.00
14.54
4
企业债券
485,971,705.09
77.63
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
39,650,000.00
6.33
7
可转债
125,863,414.21
20.10
8
其他
-
-
合计
782,162,119.30
124.94
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
110018
国电转债
580,550
60,864,862.00
9.72
2
122080
11康美债
500,000
51,400,000.00
8.21
3
112093
11亚迪01
519,490
50,390,530.00
8.05
4
1180087
11彬煤债
400,000
40,104,000.00
6.41
5
112034
11陕气债
300,000
30,900,000.00
4.94
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
250,000.00
2
应收证券清算款
31,889,349.03
3
应收股利
13,493.25
4
应收利息
10,159,124.61
5
应收申购款
5,833,598.34
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
合计
48,145,565.23
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
110018
国电转债
60,864,862.00
9.72
2
113001
中行转债
29,927,876.80
4.78
3
110019
恒丰转债
18,398,367.20
2.94
4
110015
石化转债
11,639,999.00
1.86
5
110013
国投转债
4,490,215.00
0.72
6
125887
中鼎转债
542,094.21
0.09
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值(元)
占基金资产净值比例（%）
流通受限情况说明
1
002701
奥瑞金
20,736,000.00
3.31
IPO网下新股未上市
阶段
净值
增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差④
①-③
②-④
2011年3月23日（合同生效日）-2011年12月31日
0.17%
0.18%
1.46%
0.16%
-1.29%
0.02%
2012年上半年
2.52%
0.22%
2.70%
0.14%
-0.18%
0.08%
申购金额（含申购费）
场外申购费率
M＜100万元
0.8%
100万元≤M＜200万元
0.5%
200万元≤M＜500万元
0.3%
M≥500万元
按笔收取，每笔1000元
持有期限
场外赎回费率
H＜30天
0.30%
30天≤H＜730天
0.05%
H≥730天
0
申购金额（含申购费）
场内申购费率
M＜100万元
0.8%
100万元≤M＜200万元
0.5%
200万元≤M＜500万元
0.3%
M≥500万元
按笔收取，每笔1000元 (来源：上海证券报)
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