招商理财7天债券型证券投资基金份额发售公告

　　（上接A19版）

　　上述认购份额的计算保留到小数点后两位，小数点后第3位开始舍去，舍去部分归基金财产。

　　例一：假定某投资者投资10,000 元认购本基金，认购金额在募集期产生的利息为3 元。则其可得到的认购份额计算如下：

　　认购份额＝（10,000 + 3）/1.00＝10,00 3 份

　　即投资者投资10,000 元认购本基金，可得到10,003 份基金份额（含利息折份额部分）

　　5、销售服务费

　　本基金收取销售服务费：A类基金份额年费率为0.30%；B类基金份额年费率为0.01%。

　　（十一）认购的相关限制

　　1、投资者认购前，需按销售机构规定的方式备足认购的资金。

　　2、投资者在认购期内可以多次认购基金份额，已确认的认购不允许撤消。

　　3、投资者在认购本基金A类基金份额时：通过代销机构认购，单个基金账户单笔最低认购金额为1000元，具体认购金额由代销机构制定和调整。通过本基金管理人电子商务网上交易平台认购，每笔最低金额为1000元，追加认购单笔最低金额为1000元。通过本基金管理人直销中心认购，单个基金账户的首次最低认购金额为50万元，追加认购单笔最低金额为1000元；投资者通过上述销售机构认购本基金B类基金份额时，首次最低认购金额均为500万元人民币，追加认购单笔最低金额均为500万元人民币。

　　4、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以基金注册登记人（本基金的注册登记人由本公司担任）的确认结果为准。

　　二、个人投资者开户与认购程序

　　（一）工商银行

　　1、开户

　　（1）开户时间：基金份额发售日的9：00—17：00（周六、周日照常营业，注：周六、周日申请视同下一工作日业务处理）。

　　（2）开户地点：中国工商银行指定的代理“招商基金管理有限公司基金账户”开户的网点。

　　（3）个人投资者申请开立基金账户必须提供以下资料：

　　a.本人有效身份证明原件（身份证、军人证、护照等）；

　　b.填妥的《基金账户业务申请表》；

　　c.中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡。

　　投资者可于Ｔ＋2 日以后到中国工商银行指定的代理“招商基金管理有限公司基金账户”开户的网点办理开户业务确认手续。

　　2、认购

　　基金份额发售日的9：00—17：00，周六、周日照常营业，个人投资者可携带以下材料到中国工商银行指定的代销基金业务网点提交认购申请（注：周六、周日申请视同下一工作日业务处理）：

　　（1）本人有效身份证明原件（身份证、军人证、护照等）；

　　（2）中国工商银行理财金账户卡、牡丹灵通卡；

　　（3）填妥的《基金业务申请表》、《基金申／认购申请表》。

　　中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过中国工商银行网站、客户服务电话（95588）查询。中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资者提供缴款回执；投资者于发布本基金基金合同生效公告后到中国工商银行基金代销网点办理认购业务确认手续。

　　3、注意事项

　　（1）一个投资者只能开立一个基金账户；

　　（2）投资者必须本人亲自办理开户和认购手续；

　　（3）个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡、牡丹灵通卡中存入足额的资金；

　　（4）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理；

　　（5）个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡中的人民币活期存款账户；

　　（6）个人投资者追加认购额必须是1,000元的整数倍（含认购费）。

　　（二）招商银行

　　1、网点办理:

　　（1）开户及认购的时间：基金份额发售日的上午9：30 至下午15：00（当日15：00之后的委托将于下一工作日办理），基金最后一个份额发售日，招行可根据实际需要将募集截止时间延长至当日17:00。个人投资者周六、周日照常受理，与下一交易日合并办理。

　　（2）个人投资者开户及认购程序：

　　a.事先办妥可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户，并存入足额认购资金。

　　b.到网点提交以下材料，办理开户手续：①本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；②本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户；③ 填妥的开户申请表。

　　c.开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　d.客户可通过电话银行95555 提交认购申请。

　　2、网上办理：

　　（1）招商银行客户登陆招商银行网上银行。

　　（2）客户通过“一网通证券(http://info.cmbchina.com)”或“个人银行专业版”－投资管理－基金（银基通）－开放式基金链接进入，选择“基金账户-基金开户”，或登陆财富账户专业版“投资管理”－“基金”选择“账户管理”，根据提示填写网上开户申请书。

　　（3）业务受理时间：24 小时服务，除日终清算时间（一般为17：00 至20：00）外，均可进行认购。当日15：00 之后的委托将于下一工作日办理。

　　（4）开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。

　　（5）操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。

　　3、注意事项：

　　（1）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。

　　（2）个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理。如通过网上银行办理开户和认购手续，凭取款密码及理财专户密码或财富账户交易密码进行。

　　（三）招商基金管理有限公司“基金易”网上交易平台

　　1、网上办理

　　（1）客户登录基金易电子商务交易平台（direct.cmfchina.com），根据网站操作指引进行开户和基金网上交易。

　　（2）业务受理时间：基金份额发售日，24小时服务，除特别的系统调试及升级外，均可进行交易。当日15：00之后的委托将于下一工作日办理。

　　（3）开户申请提交成功后可即刻进行网上交易。

　　（4）基金易网上开户和交易操作详情可参阅基金易电子商务平台相关操作指引。

　　2、电话办理

　　（1）客户拨打招商基金全国统一客户服务热线400-887-9555，根据语音提示进行基金易电话交易委托。

　　（2）业务受理时间：基金份额发售日，24小时服务，除特别的系统调试及升级外，均可进行交易。当日15：00之后的委托将于下一工作日办理。

　　（3）电话语音仅可进行基金易交易委托，暂不提供基金易开户委托。

　　（4）基金易电话交易操作详情可参阅基金易电子商务平台相关操作指引。

　　（四）招商基金直销中心

　　1、开户及认购的时间：基金份额发售日上午9：00至下午16：00（当日16：00之后的委托将于下一工作日办理,周六、周日、节假日不受理申请）。

　　2、个人投资者开户及认购程序

　　将足额认购资金汇入本公司直销中心的清算账户。

　　到本公司的直销中心提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

　　（1）本人法定身份证件原件及复印件。

　　（2）投资者任一储蓄账户凭证。

　　开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　3、本公司直销总部的直销专户：

　　深圳直销账户 账户一：

　　户名：招商基金管理有限公司－直销专户

　　开户行：招商银行总行营业部

　　账号：813189188810001

　　深圳直销账户 账户二:

　　户名：招商基金管理有限公司

　　开户行：工商银行深圳分行喜年支行

　　账号：4000032419200009325

　　深圳直销账户 账户三:

　　户名：招商基金管理有限公司

　　开户行：中国银行深圳市分行福田支行

　　账号：756257923700

　　北京直销账户：

　　户名：招商基金管理有限公司－直销专户

　　账号：860189209810001

　　开户行：招商银行北京分行

　　上海直销账户：

　　户名：招商基金管理有限公司－直销专户

　　账号：216089179510001

　　开户行：招商银行上海分行

　　4、注意事项

　　（1）认购申请当日16：30之前，若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

　　（2）客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的名称，在汇款用途栏中须注明“认购招商理财7天债券型基金”。其余涉及汇款认购的，都请注明“认购招商理财7天债券型基金”字样。不得使用非本人银行账户汇款。

　　（3）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

　　1）投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的。

　　2）投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的。

　　3）投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的。

　　4）在募集期截止日16：30之前资金未到指定基金销售专户的。

　　5）本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

　　（4）在基金注册登记人确认为无效认购后3个工作日内将无效认购资金划往投资者指定银行账户。

　　（5）若有其他方面的要求，以本公司的说明为准。

　　三、机构投资者开户与认购程序

　　（一）招商基金直销中心

　　1、开户及认购的时间：

　　基金份额发售日上午9：00至下午16：00（当日16：00之后的委托将于下一工作日办理，周六、周日、节假日不受理申请）。

　　2、一般机构投资者开户及认购程序：

　　（1）电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直销中心的直销专户。

　　（2）到直销中心提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

　　A.加盖单位公章的企业法人营业执照复印件。事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书加盖单位公章的复印件。

　　B.办理基金业务经办人授权委托书。

　　C.业务经办人有效身份证件原件及复印件。

　　D.印鉴卡一式两份。

　　E.传真委托服务协议一式两份

　　F.指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》复印件（或指定银行出具的开户证明）。

　　G.填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）。

　　其中(F)所指的指定银行账户是指在本直销中心认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

　　（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　3、合格的境外机构投资者开户及认购程序：

　　（1）电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司直销中心的直销专户。

　　（2）到直销中心提供下列资料办理基金的开户和认购手续：

　　A.合格境外机构投资者证券投资业务许可证复印件。

　　B.合格境外机构投资者外汇登记证复印件。

　　C.外方经办人法人授权委托书。

　　D.外方经办人有效身份证件复印件。

　　E.印鉴卡（若无印鉴则以签名为准）一式两份（交易类业务使用）。

　　F.传真委托服务协议一式两份。

　　G.指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）。

　　H.合格境外机构投资者与托管银行签订的托管协议。

　　I.托管银行方经办人授权委托书（由托管行出具）。

　　J.托管银行经办人身份证复印件。

　　K.托管行预留印鉴卡（账户类交易使用）。

　　L.填妥的相关基金开户申请表和基金认购申请表（加盖预留印鉴章）。

　　其中（G）所指的指定银行账户是指在本直销中心认购基金的机构投资者需指定一家商业银行开立的银行账户作为投资者赎回、分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户。

　　（3）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　5、本公司直销部门的直销专户：

　　深圳直销账户 账户一：

　　户名：招商基金管理有限公司－直销专户

　　开户行：招商银行总行营业部

　　账号：813189188810001

　　深圳直销账户 账户二:

　　户名：招商基金管理有限公司

　　开户行：工商银行深圳分行喜年支行

　　账号：4000032419200009325

　　深圳直销账户 账户三:

　　户名：招商基金管理有限公司

　　开户行：中国银行深圳市分行福田支行

　　账号：756257923700

　　北京直销账户：

　　户名：招商基金管理有限公司－直销专户

　　账号：860189209810001

　　开户行：招商银行北京分行

　　上海直销账户：

　　户名：招商基金管理有限公司－直销专户

　　账号：216089179510001

　　开户行：招商银行上海分行

　　5、注意事项

　　（1）认购申请当日16：30之前，若投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。

　　（2）客户汇款时应在汇款人栏中填写其在招商基金直销系统开户时登记的名称，在汇款用途栏中须注明“认购招商理财7天债券型基金”。其余涉及汇款认购的，都请注明“认购招商理财7天债券型基金”字样。不得使用非本机构银行账户汇款。

　　（3）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购：

　　A.投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的。

　　B.投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的。

　　C.投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的。

　　D.募集期截止日16：30之前资金未到指定基金销售专户的。

　　E.本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

　　（4）在基金注册登记人确认为无效认购后3个工作日内将无效认购资金划往投资者指定银行账户。

　　（5）若有其他方面的要求，以本公司的说明为准。

　　（二）工商银行

　　1、开户

　　（1）开户时间：基金份额发售日的9：00－17：00（周六、周日不营业）。

　　（2）开户地点：中国工商银行指定的代理“招商基金管理有限公司基金账户”开户的网点。

　　（3）机构投资者申请开立基金账户必须提供以下材料：

　　a. 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；

　　b. 法定代表人证明书；

　　c. 经办人有效身份证明原件（身份证、军人证、护照等）；

　　d. 法人授权委托书；

　　e. 填妥的《基金账户业务申请表》（须加盖投资者单位公章）。

　　投资者可于Ｔ＋2日以后到中国工商银行指定的代理“招商基金管理有限公司基金账户”开户的网点办理开户业务确认手续。

　　2、认购

　　基金份额发售日的9：00—17：00（周六、周日不营业），机构投资者应携带以下材料到中国工商银行指定的代销基金业务网点提交认购申请：

　　（1）中国工商银行客户自助卡；

　　（2） 填妥的《基金业务申请表》、《基金申／认购申请表》（须加盖预留印鉴）。

　　中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过中国工商银行网站、客户服务电话（95588）查询。

　　中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资者提供缴款回执；投资者于本基金基金合同生效后到中国工商银行基金代销网点办理认购业务确认手续。

　　3、注意事项

　　（1）一个投资者只能开立一个基金账户；

　　（2）机构投资者在代销网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金；

　　（3）机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理；

　　（4）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户；

　　本基金的发行时间等中国工商银行代销详情，请以中国工商银行公告为准。

　　（三）招商银行

　　1、网点办理:

　　（1）开户及认购的时间：基金份额发售日的上午9：30 至下午15：00（当日15：00之后的委托将于下一工作日办理），基金最后一个份额发售日，招行可根据实际需要将募集截止时间延长至当日17:00。周六、周日暂停受理。

　　（2）机构投资者开户及认购程序：

　　A.事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。

　　B.由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续：

　　a 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明。

　　b 法定代表人身份证件复印件。

　　c 基金业务授权书。

　　d 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴。

　　e 填妥的开户申请表并加盖公章。

　　C.开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。

　　2、注意事项

　　（1）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。

　　（2）机构活期存款账户须是人民币存款账户。

　　四、清算与交割

　　本基金合同正式生效前，全部认购资金将被冻结在本基金的募集专户中，认购资金在基金募集期间产生的利息（以本基金的注册登记机构计算并确认的结果为准），在本基金合同生效后折成投资者认购的基金份额，归投资者所有。

　　本基金的权益登记由注册登记人在发售结束后完成。

　　五、基金的验资与基金合同生效

　　本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。

　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日通过至少一种证监会指定的媒体予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

　　基金合同生效时，认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资者所有。

　　如果基金合同不能生效，基金管理人应当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

　　六、本次基金发售当事人或中介机构

　　（一）基金管理人

　　名称：招商基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

　　法定代表人：马蔚华

　　电话：（0755）83196351

　　传真：（0755）83076974

　　联系人：曾倩

　　（二）基金托管人

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）

　　法定代表人：姜建清

　　电话：（010）66105799

　　传真：（010）66105798

　　联系人：赵会军

　　网址：www.icbc.com.cn

　　（三）销售机构

　　1、直销机构：招商基金管理有限公司

　　招商基金客户服务中心电话：400-887-9555（免长途话费）

　　招商基金电子商务网上交易平台

　　交易网站：www.cmfchina.com

　　交易电话：400-887-9555（免长途话费）

　　电话：（0755）83195018

　　传真：（0755）83199059

　　联系人：李涛

　　招商基金华东机构理财中心

　　地址：上海市浦东南路588号浦发大厦29楼AK单元

　　电话：（021）58796636

　　联系人： 王雷

　　招商基金华南机构理财中心

　　地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦23楼

　　电话：（0755）83196377

　　联系人：苏菁

　　招商基金养老金及华北机构理财中心

　　地址：北京西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦207至219单元

　　电话：（010）66290590

　　联系人：仇小彬

　　招商基金直销交易服务联系方式

　　地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦23层招商基金市场部客户服务中心

　　电话：（0755）83196359 83196358

　　传真：（0755）83196360

　　备用传真：（0755）83199266

　　联系人：贺军莉

　　2、代销机构：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　电话：95588

　　传真：010-66107914

　　联系人：王均山

　　3、代销机构：招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　电话：（0755）83198888

　　传真：（0755）83195050

　　联系人：邓炯鹏

　　（四）注册登记人

　　名称：招商基金管理有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

　　法定代表人：马蔚华

　　电话：（0755）83196445

　　传真：（0755）83196436

　　联系人：宋宇彬

　　（五）律师事务所与经办律师

　　名称：北京市高朋律师事务所

　　注册地址：北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦28层

　　法定代表人：王磊

　　电话：（010）59241188

　　传真:（010）59241199

　　经办律师：王明涛、李勃

　　联系人：王明涛

　　（六）会计师事务所和经办注册会计师

　　名称：毕马威华振会计师事务所

　　注册地址：北京市东长安街1号东方广场东二办公楼八层

　　法定代表人：姚建华

　　电话：（0755）25471000

　　传真：（0755）82668930

　　经办注册会计师： 郭琦、林高攀

　　联系人: 郭琦

　　招商基金管理有限公司

　　2012年11月28日 (来源：上海证券报)