广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书【更新】摘要

　　（上接A28版）

　　基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于2012年11月5日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2012年9月30日，本报 告中所列财务数据未经审计。

　　（一）报告期末基金资产组合情况

　　（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

　　（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　（八） 投资组合报告附注

　　1. 根据公开市场信息，报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

　　2. 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　　3. 其他各项资产构成

　　4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票未存在流通受限情况。

　　十二、基金的业绩

　　本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2012年9月30日。

　　1. 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　2. 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金

　　累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　（2010年4月19日至2012年9月30日）

　　注：本基金建仓期为基金合同生效后6个月。建仓结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。

　　十三、基金的费用

　　(一)基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金财产拨划支付的银行费用；

　　4、基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　7、基金的证券交易费用；

　　8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　(四)不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况降低基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对《广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（2012年1号）的内容进行了更新,主要更新的内容如下：

　　1、在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关信息。

　　2、在“第五部分 相关服务机构”部分，增加了相关的代销机构并对原有销售机构的资料进行更新，相关事宜均已公告。

　　3、在“第九部分 基金的投资”部分，更新了截至2012年9月30日的基金投资组合报告。

　　4、在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至2012年9月30日的基金业绩。

　　5、根据最新公告，对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。

　　广发基金管理有限公司

　　二〇一二年十一月二十九日

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　2,482,891,117.91

　　78.11

　　其中：股票

　　2,482,891,117.91

　　78.11

　　2

　　固定收益投资

　　445,040,000.00

　　14.00

　　其中：债券

　　445,040,000.00

　　14.00

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　-

　　-

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　235,311,734.27

　　7.40

　　6

　　其他各项资产

　　15,389,199.34

　　0.48

　　7

　　合计

　　3,178,632,051.52

　　100.00

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　134,515,807.35

　　4.26

　　B

　　采掘业

　　45,960,000.00

　　1.46

　　C

　　制造业

　　1,178,665,117.54

　　37.33

　　C0

　　食品、饮料

　　510,125,942.38

　　16.16

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　27,040,000.00

　　0.86

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　61,545,861.73

　　1.95

　　C5

　　电子

　　29,536,744.00

　　0.94

　　C6

　　金属、非金属

　　52,719,958.98

　　1.67

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　387,376,282.65

　　12.27

　　C8

　　医药、生物制品

　　110,320,327.80

　　3.49

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　-

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　-

　　-

　　E

　　建筑业

　　44,156,749.26

　　1.40

　　F

　　交通运输、仓储业

　　-

　　-

　　G

　　信息技术业

　　-

　　-

　　H

　　批发和零售贸易

　　-

　　-

　　I

　　金融、保险业

　　245,153,311.65

　　7.76

　　J

　　房地产业

　　761,640,132.11

　　24.12

　　K

　　社会服务业

　　72,800,000.00

　　2.31

　　L

　　传播与文化产业

　　-

　　-

　　M

　　综合类

　　-

　　-

　　合计

　　2,482,891,117.91

　　78.64

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　600048

　　保利地产

　　24,000,000

　　258,240,000.00

　　8.18

　　2

　　000568

　　泸州老窖

　　6,003,316

　　231,127,666.00

　　7.32

　　3

　　000651

　　格力电器

　　9,888,688

　　211,420,149.44

　　6.70

　　4

　　600383

　　金地集团

　　29,887,291

　　150,333,073.73

　　4.76

　　5

　　000024

　　招商地产

　　6,305,755

　　131,159,704.00

　　4.15

　　6

　　000157

　　中联重科

　　14,436,741

　　124,444,707.42

　　3.94

　　7

　　000858

　　五 粮 液

　　3,502,320

　　118,728,648.00

　　3.76

　　8

　　600376

　　首开股份

　　10,592,410

　　102,534,528.80

　　3.25

　　9

　　600108

　　亚盛集团

　　15,703,336

　　82,442,514.00

　　2.61

　　10

　　601688

　　华泰证券

　　7,999,904

　　77,119,074.56

　　2.44

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　国家债券

　　-

　　-

　　2

　　央行票据

　　-

　　-

　　3

　　金融债券

　　445,040,000.00

　　14.10

　　其中：政策性金融债

　　445,040,000.00

　　14.10

　　4

　　企业债券

　　-

　　-

　　5

　　企业短期融资券

　　-

　　-

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　-

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　445,040,000.00

　　14.10

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　110261

　　11国开61

　　2,500,000

　　247,600,000.00

　　7.84

　　2

　　110322

　　11进出22

　　2,000,000

　　197,440,000.00

　　6.25

　　3

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　4

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　5

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　1,565,621.09

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　1,334,643.66

　　4

　　应收利息

　　12,329,402.81

　　5

　　应收申购款

　　159,531.78

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　15,389,199.34

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①-③

　　②-④

　　2010.4.19-2010.12.31

　　10.17%

　　1.36%

　　-2.84%

　　0.94%

　　13.01%

　　0.42%

　　2011.1.1-2011.12.31

　　-23.71%

　　1.28%

　　-11.96%

　　0.72%

　　-11.75%

　　0.56%

　　2012.1.1-2012.6.30

　　6.14%

　　1.20%

　　4.38%

　　0.72%

　　1.76%

　　0.48%

　　2012.1.1-2012.9.30

　　-3.13%

　　1.22%

　　0.43%

　　0.70%

　　-3.56%

　　0.52%

　　自基金合同生效至今

　　-18.58%

　　1.29%

　　-14.09%

　　0.78%

　　-4.49%

　　0.51% (来源：上海证券报)