中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　(上接A27版)

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金属于债券型基金，属证券投资基金中的中低风险收益品种，其长期平均风险和收益预期低于股票型基金、混合型基金，但高于货币市场基金。

　　十一、基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人建设银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据取自本基金2012年第3季度报告，所载数据截至2012年9月30日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8、投资组合报告附注

　　(1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　(2) 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

　　(3)其他各项资产构成

　　(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本基金合同生效日2009年4月24日，基金业绩截止日2012年9月30日。

　　1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　中欧稳健收益债券型证券投资基金A类

　　数据来源：中欧基金 中证指数

　　中欧稳健收益债券型证券投资基金C

　　数据来源：中欧基金 中证指数

　　2、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　中欧稳健收益债券型证券投资基金A

　　数据来源： 中欧基金 中证指数

　　注：本基金合同生效日为2009年4月24日，建仓期为2009年4月24日至2009年10月23日，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定。

　　中欧稳健收益债券型证券投资基金C

　　数据来源： 中欧基金 中证指数

　　注：本基金合同生效日为2009年4月24日，建仓期为2009年4月24日至2009年10月23日，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金基金合同规定。

　　十三、基金的费用与税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金财产拨划支付的银行费用；

　　4、基金合同生效后的基金信息披露费用；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　7、基金的证券交易费用；

　　8、本基金从C类份额的基金财产中计提销售服务费；

　　9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。

　　上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　本基金基金合同终止基金财产清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。

　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3、销售服务费

　　本基金C类基金份额的销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.4%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年销售费率÷当年天数

　　H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E 为C 类基金份额前一日基金资产净值

　　销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

　　4、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

　　（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

　　（六）基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2012年6月7日刊登的《中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：

　　（一）“重要提示”部分

　　更新了本更新招募说明书所载内容的截止时间。

　　（二） “三、基金管理人”部分

　　更新了公司董事长从业经验信息、高级管理人员信息、基金经理信息及基金管理人投资决策委员会组成人员的信息。

　　（三） “五、相关服务机构”部分

　　更新了代销机构及会计师事务所和经办注册会计师的信息。

　　（四）“十一、基金的投资”部分

　　更新了“（十）基金投资组合报告” 的内容，数据截至2012年9月30日。

　　（五）“十二、基金的业绩”部分

　　更新了“本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”和“基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，数据截至2012年9月30日。

　　（六）“二十四、其他应披露事项”部分

　　更新了本期涉及本基金的相关公告。

　　以下为本基金管理人自2012年4月24日至2012年10月23日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。

　　上述内容仅为摘要，须与本基金《更新招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。

　　中欧基金管理有限公司

　　2012年12月7日

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　89,000.00

　　0.05

　　其中：股票

　　89,000.00

　　0.05

　　2

　　固定收益投资

　　136,568,013.63

　　81.10

　　其中：债券

　　136,568,013.63

　　81.10

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　7,000,000.00

　　4.16

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　22,120,231.57

　　13.14

　　6

　　其他各项资产

　　2,626,179.31

　　1.56

　　7

　　合计

　　168,403,424.51

　　100.00

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　-

　　-

　　B

　　采掘业

　　6,000.00

　　0.00

　　C

　　制造业

　　83,000.00

　　0.06

　　C0

　　食品、饮料

　　29,000.00

　　0.02

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　-

　　-

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　-

　　-

　　C5

　　电子

　　-

　　-

　　C6

　　金属、非金属

　　54,000.00

　　0.04

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　-

　　-

　　C8

　　医药、生物制品

　　-

　　-

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　-

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　-

　　-

　　E

　　建筑业

　　-

　　-

　　F

　　交通运输、仓储业

　　-

　　-

　　G

　　信息技术业

　　-

　　-

　　H

　　批发和零售贸易

　　-

　　-

　　I

　　金融、保险业

　　-

　　-

　　J

　　房地产业

　　-

　　-

　　K

　　社会服务业

　　-

　　-

　　L

　　传播与文化产业

　　-

　　-

　　M

　　综合类

　　-

　　-

　　合计

　　89,000.00

　　0.06

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　002701

　　奥瑞金

　　2,500

　　54,000.00

　　0.04

　　2

　　002702

　　腾新食品

　　1,000

　　29,000.00

　　0.02

　　3

　　603993

　　洛阳钼业

　　2,000

　　6,000.00

　　0.00

　　4

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　5

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　6

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　7

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　8

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　9

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　10

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　国家债券

　　-

　　-

　　2

　　央行票据

　　-

　　-

　　3

　　金融债券

　　10,060,000.00

　　6.67

　　其中：政策性金融债

　　10,060,000.00

　　6.67

　　4

　　企业债券

　　43,648,043.50

　　28.94

　　5

　　企业短期融资券

　　9,997,000.00

　　6.63

　　6

　　中期票据

　　50,213,000.00

　　33.30

　　7

　　可转债

　　22,649,970.13

　　15.02

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　136,568,013.63

　　90.56

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　0980172

　　09亳州债

　　200,000

　　20,762,000.00

　　13.77

　　2

　　1182174

　　11维维集MTN1

　　200,000

　　20,166,000.00

　　13.37

　　3

　　1282363

　　12穗电集MTN1

　　100,000

　　10,074,000.00

　　6.68

　　4

　　080405

　　08农发05

　　100,000

　　10,060,000.00

　　6.67

　　5

　　1282230

　　12蒙地矿MTN1

　　100,000

　　10,005,000.00

　　6.63

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　5,805.74

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　2,513,087.02

　　5

　　应收申购款

　　107,286.55

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　2,626,179.31

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例(%)

　　1

　　113001

　　中行转债

　　9,616,000.00

　　6.38

　　2

　　125731

　　美丰转债

　　2,187,847.43

　　1.45

　　3

　　113002

　　工行转债

　　2,020,000.00

　　1.34

　　4

　　110016

　　川投转债

　　1,496,100.00

　　0.99

　　5

　　129031

　　巨轮转2

　　1,177,220.00

　　0.78

　　6

　　110013

　　国投转债

　　1,038,200.00

　　0.69

　　7

　　110012

　　海运转债

　　986,200.00

　　0.65

　　8

　　110019

　　恒丰转债

　　615,913.00

　　0.41

　　9

　　110015

　　石化转债

　　486,500.00

　　0.32

　　10

　　110017

　　中海转债

　　454,239.70

　　0.30

　　序号

　　股票

　　代码

　　股票名称

　　流通受限部分的

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（%）

　　流通受限情况说明

　　1

　　002701

　　奥瑞金

　　54,000.00

　　0.04

　　未上市

　　2

　　002702

　　腾新食品

　　29,000.00

　　0.02

　　未上市

　　3

　　603993

　　洛阳钼业

　　6,000.00

　　0.00

　　未上市

　　阶段

　　①净值增长率

　　②净值增长率标准差

　　③业绩比较基准收益率

　　④业绩比较基准收益率标准差

　　①-③

　　②-④

　　2009.4.24-2009.12.31

　　4.51%

　　0.12%

　　0.40%

　　0.04%

　　4.11%

　　0.08%

　　2010.1.1-2010.12.31

　　8.81%

　　0.15%

　　2.00%

　　0.07%

　　6.81%

　　0.08%

　　2011.1.1-2011.12.31

　　-1.42%

　　0.23%

　　3.79%

　　0.06%

　　-5.21%

　　0.17%

　　2012.1.1-2012.9.30

　　4.54%

　　0.09%

　　2.97%

　　0.04%

　　1.57%

　　0.05%

　　2009.4.24-2012.9.30

　　17.19%

　　0.16%

　　9.46%

　　0.06%

　　7.73%

　　0.10%

　　阶段

　　①净值增长率

　　②净值增长率标准差

　　③业绩比较基准收益率

　　④业绩比较基准收益率标准差

　　①-③

　　②-④

　　2009.4.24-2009.12.31

　　4.18%

　　0.12%

　　0.40%

　　0.04%

　　3.78%

　　0.08%

　　2010.1.1-2010.12.31

　　8.35%

　　0.15%

　　2.00%

　　0.07%

　　6.35%

　　0.08%

　　2011.1.1-2011.12.31

　　-1.88%

　　0.23%

　　3.79%

　　0.06%

　　-5.67%

　　0.17%

　　2012.1.1-2012.9.30

　　4.22%

　　0.09%

　　2.97%

　　0.04%

　　1.25%

　　0.05%

　　2009.4.24-2012.9.30

　　15.44%

　　0.16%

　　9.46%

　　0.06%

　　5.98%

　　0.10%

　　序号

　　公告事项

　　披露日期

　　1

　　中欧稳健收益债券型证券投资基金2012年第1季度报告

　　2012.4.24

　　2

　　中欧基金管理有限公司关于成立北京分公司的公告

　　2012.5.17

　　3

　　中欧基金管理有限公司关于新任副总经理的公告

　　2012.6.1

　　4

　　中欧基金管理有限公司关于副总经理离任的公告

　　2012.6.2

　　5

　　中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2012年第1号）

　　2012.6.7

　　6

　　中欧稳健收益债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2012年第1号）

　　2012.6.7

　　7

　　中欧稳健收益债券型证券投资基金基金经理变更公告

　　2012.6.14

　　8

　　中欧基金管理有限公司旗下基金2012年6月29日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告

　　2012.6.30

　　9

　　中欧基金管理有限公司旗下基金2012年6月30日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告

　　2012.7.1

　　10

　　中欧基金管理有限公司关于新增杭州数米基金销售有限公司为旗下基金代销机构的公告

　　2012.7.5

　　11

　　中欧基金管理有限公司关于新增深圳众禄基金销售有限公司为旗下基金代销机构并实施费率优惠的公告

　　2012.7.13

　　12

　　中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在深圳众禄基金销售有限公司开通基金转换业务的公告

　　2012.7.13

　　13

　　中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在深圳众禄基金销售有限公司开通定期定额投资业务并参加定期定额投资申购费率优惠活动的公告

　　2012.7.13

　　14

　　中欧稳健收益债券型证券投资基金2012年第2季度报告

　　2012.7.19

　　15

　　中欧基金管理有限公司关于新增杭州数米基金销售有限公司为旗下基金代销机构并参与费率优惠活动的公告

　　2012.7.19

　　16

　　中欧基金管理有限公司关于新增华龙证券有限责任公司为旗下基金代销机构并同时开通定期定额投资业务的公告

　　2012.8.16

　　17

　　中欧稳健收益债券型证券投资基金2012年半年度报告（正文）

　　2012.8.24

　　18

　　中欧稳健收益债券型证券投资基金2012年半年度报告（摘要）

　　2012.8.24

　　19

　　中欧基金管理有限公司关于新增上海长量基金销售投资顾问有限公司为旗下基金代销机构并参与费率优惠活动的公告

　　2012.8.27

　　20

　　中欧基金管理有限公司关于新增上海天天基金销售有限公司为旗下基金代销机构并参与费率优惠活动的公告

　　2012.8.29

　　21

　　中欧基金管理有限公司关于新增上海好买基金销售有限公司为旗下基金代销机构并参与费率优惠活动的公告

　　2012.8.30

　　22

　　中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行开展的网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告

　　2012.9.19

　　23

　　中欧基金管理有限公司高级管理人员变更公告

　　2012.9.22

　　24

　　中欧基金管理有限公司关于网上直销平台新增上海银联广发银行借记卡支付业务的公告

　　2012.9.27

　　25

　　中欧基金管理有限公司关于旗下基金在联讯证券有限责任公司开通基金转换业务的公告

　　2012.10.15

　　26

　　中欧基金管理有限公司关于新增联讯证券有限责任公司为旗下部分基金代销机构并参与费率优惠活动的公告

　　2012.10.15 (来源：上海证券报)