海富通稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　（上接A21版）

　　本投资组合报告所载数据截止至2012年9月30日（“报告期末”）。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8、投资组合报告附注

　　（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

　　（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　（3）其他资产构成

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末未持有股票。

　　十二、基金的业绩

　　基金业绩截止日为2012年9月30日。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　(一) 本基金净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　海富通稳健添利债券A

　　海富通稳健添利债券C

　　（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图：

　　海富通稳健添利债券A

　　（2009年3月18日至2012年9月30日）

　　海富通稳健添利债券C

　　（2008年10月24日至2012年9月30日）

　　注：按照本基金合同规定，本基金建仓期为基金合同生效之日起六个月，截至报告期末本基金的各项投资比例已达到基金合同第十一章（二）投资范围、（六）投资限制中规定的各项比例。

　　十三、基金的费用和税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金销售服务费；

　　4、基金合同生效后的信息披露费用；

　　5、基金合同生效后的会计师费和律师费；

　　6、基金份额持有人大会费用；

　　7、基金的证券交易费用；

　　8、基金的银行汇划费用；

　　9、按照国家有关规定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.65%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×0.65%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.20%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

　　3、基金销售服务费

　　本基金C类份额的销售服务费年费率为0.30%，A类份额的销售服务费年费率为0，即A类份额不收取销售服务费。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

　　本基金C类份额的销售服务费按前一日C类份额对应的基金资产净值的0.30%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×0.30%÷当年天数

　　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

　　E为C类基金份额前一日基金资产净值

　　销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中划出，由基金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。

　　4、上述“一、基金费用的种类”中第4－9项费用，由基金管理人和托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　（四）费用调整

　　基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

　　调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。

　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

　　（五）与基金销售有关的费用

　　1、本基金不收取认购费、申购费

　　2、本基金赎回费用

　　（1）本基金赎回费率

　　持有期限在30日以内的基金份额，赎回费率为0.1%；持有期限超过30日（含30日）的基金份额，不收取赎回费用

　　（2）本基金赎回费计算公式

　　赎回费用＝赎回份数×T日基金份额净值×赎回费率

　　（3）本基金赎回费收取方式

　　赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，所收取赎回费全部归入基金资产。

　　（六）税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　海富通稳健添利债券型证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　　一、“第三节 基金管理人”部分：

　　1. 删除了余毓繁先生的简历并新增谷若鸿(Mr. Laurent couraudon)先生的简历。

　　2.更新了陈洪先生、阎小庆先生的简历。

　　3.更新了投资决策委员会常设委员的相关信息。

　　二、“第四节 基金托管人”部分，更新了基金托管人的基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况和内部控制制度。

　　三、“第五节 相关服务机构”部分：

　　1.代销机构：

　　（1）新增深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司为代销机构。

　　（2）对部分代销机构的相关信息进行了更新；

　　2.会计师事务所：

　　更新了会计师事务所的经办注册会计师信息。

　　四、“第十一节 基金的投资”和 “第十二节 基金的业绩”部分，根据2012年第三季度报告，更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据截止期为2012年9月30日。

　　五、“第二十三节 对基金份额持有人的服务”部分：

　　1.将“（四）定期投资计划”变更为“（四）定期定额计划”并更新了；

　　2.更新了“（八）网上开户与交易服务”的内容。

　　海富通基金管理有限公司

　　2012年12月7日

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　-

　　-

　　其中：股票

　　-

　　-

　　2

　　固定收益投资

　　486,754,651.00

　　86.65

　　其中：债券

　　486,754,651.00

　　86.65

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　50,000,195.00

　　8.90

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　12,687,925.50

　　2.26

　　6

　　其他各项资产

　　12,290,845.37

　　2.19

　　7

　　合计

　　561,733,616.87

　　100.00

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　国家债券

　　-

　　-

　　2

　　央行票据

　　-

　　-

　　3

　　金融债券

　　30,033,000.00

　　5.40

　　其中：政策性金融债

　　30,033,000.00

　　5.40

　　4

　　企业债券

　　456,721,651.00

　　82.05

　　5

　　企业短期融资券

　　-

　　-

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　-

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　486,754,651.00

　　87.44

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　1280068

　　12汕头城开债

　　500,000

　　54,100,000.00

　　9.72

　　2

　　1280142

　　12铜陵建投债

　　400,000

　　41,808,000.00

　　7.51

　　3

　　111055

　　09华西债

　　420,000

　　41,370,000.00

　　7.43

　　4

　　1280147

　　12桂林债

　　400,000

　　40,288,000.00

　　7.24

　　5

　　1280204

　　12铜川债

　　400,000

　　39,716,000.00

　　7.13

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　340,816.12

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　11,855,589.38

　　5

　　应收申购款

　　94,439.87

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　12,290,845.37

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①-③

　　②-④

　　2009年3月18日-2009年12月31日

　　4.26%

　　0.19%

　　-0.33%

　　0.10%

　　4.59%

　　0.09%

　　2010年1月1日-2010年12月31日

　　6.45%

　　0.31%

　　3.10%

　　0.15%

　　3.35%

　　0.16%

　　2011年1月1日-2011年12月31日

　　-5.83%

　　0.21%

　　5.88%

　　0.14%

　　-11.71%

　　0.07%

　　2012年1月1日-2012年6月30日

　　7.65%

　　0.11%

　　3.09%

　　0.09%

　　4.56%

　　0.02%

　　2009年3月18日-2012年9月30日

　　12.31%

　　0.23%

　　11.99%

　　0.12%

　　0.32%

　　0.11%

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①-③

　　②-④

　　2008年10月24日-2008年12月31日

　　3.10%

　　0.23%

　　4.25%

　　0.25%

　　-1.15%

　　-0.02%

　　2009年1月1日-2009年12月31日

　　4.56%

　　0.18%

　　-1.40%

　　0.12%

　　5.96%

　　0.06%

　　2010年1月1日-2010年12月31日

　　6.26%

　　0.31%

　　3.10%

　　0.15%

　　3.16%

　　0.16%

　　2011年1月1日-2011年12月31日

　　-6.21%

　　0.21%

　　5.88%

　　0.14%

　　-12.09%

　　0.07%

　　2012年1月1日-2012年6月30日

　　7.59%

　　0.12%

　　3.09%

　　0.09%

　　4.50%

　　0.03%

　　2008年10月24日-2012年9月30日

　　15.27%

　　0.22%

　　15.49%

　　0.13%

　　-0.22%

　　0.09% (来源：上海证券报)