(上接A25版)
（3）公司投资审议委员会定期或不定期讨论并评议本基金的投资业绩和投资组合风险，并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组合风险和改善投资业绩的方案，方案经会议审议后，基金经理根据方案和投资流程调整投资组合；
（4）监察稽核部
相关公司股票走势
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实时监控本基金投资的全过程并及时制止违反本基金合规控制要求的投资行为，对基于有关法规和本基金合同要求的该等合规建议基金经理及投资团队必须在合理时间内无条件执行。监察稽核部定期向公司风险管理委员会报告基金投资风险评估情况。
（5）基金经理对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
本基金管理人有权根据市场变化和实际情况的需要，对上述投资决策程序做出调整。
十三、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中国债券总指数。
中国债券总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，拥有独立的数据源和自主的编制方法，反映中国债券市场投资回报状况，可以作为本基金投资的基准。
随着法律法规和市场环境发生变化，如果上述业绩比较基准（或其权重）不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布，或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，基金管理人应在调整前2个工作日在至少一种指定媒体上予以公告，并报中国证监会备案。
十四、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金基金合同生效之日起3年内，经过基金份额分级后，增利A为低风险、收益相对稳定的基金份额；增利B为较高风险、较高收益的基金份额。
十五、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国
建设银行股份有限公司复核了本次更新招募说明书中的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期为2012年7月1日至2012年9月30日。本报告中财务资料未经审计。
一）报告期末基金资产组合情况
二）报告期末按行业分类的股票投资组合
三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末仅持有上述股票。
四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
八）投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2、本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。
3、其他资产构成
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十六、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
（一）基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较（截至2012年9月30日）：
（二）基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较（截至2012年9月30日）：
注：1、本基金基金合同于2012年5月7日生效。
2、本基金的投资组合比例为：固定收益类资产（含可转换债券）的比例不低于基金资产的80%,持有股票等权益类证券的比例不超过基金资产的20%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。本基金目前尚处于建仓期，将按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。
十七、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的基金信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.基金销售服务费；
9.基金上市初费和上市月费；
10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费等。
本基金的基金销售服务费按前一日基金资产净值的0.4%年费率计提。基金销售服务费费的计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H为每日应计提的基金销售服务费
E为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中划出，由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
4．除管理费、托管费和基金销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
(六)基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十八、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人于2012年4月13日公告的本基金的招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
（一） 在“重要提示”部分，增加了基金合同的生效日期，明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期；
（二） 在“三、基金管理人”部分，更新了管理人的相关信息：
1、 更新了基金管理人概况中的联系人信息；
2、 更新了基金管理人证券投资基金管理情况；
3、 更新了基金管理人董事的相关信息；
4、 更新了基金管理人高级管理人员的相关信息；
5、 更新了基金管理人其他经理层人员的相关信息；
6、 更新了基金经理的相关信息；
7、 更新了基金管理人公司投资审议委员会成员信息。
（三） 在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息；
（四） 在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构、会计师事务所和经办注册会计师的相关信息；
（五） 在“六、基金份额分级”部分，添加了增利B上市交易的时间；
（六） 在“七、基金的募集”部分，增加了基金募集结果的描述；
（七） 在“八、基金合同的生效”部分，更新了基金合同生效的相关信息；
（八） 在“九、增利A的基金份额折算”部分，添加了招募说明书更新期间的增利A折算信息；
（九） 在“十、基金份额的申购与赎回”部分，更新了本基金本招募说明书更新期间开放申购赎回业务的信息；
（十） 在“十一、基金份额的上市交易”部分，更新了增利B上市交易的时间；
（十一） 在“十三、基金的投资”部分，说明了本基金最近一期投资组合报告内容，数据截至2012年9月30日；
（十二） 在“十四、基金的业绩”部分，说明了基金业绩相关数据，数据截至2012年9月30日；
（十三） 在“二十六、其他应披露事项”部分，更新了本基金的其他应披露事项列表。
信达澳银基金管理有限公司
2012年 12月20日
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
76,700.00
0.02
其中：股票
76,700.00
0.02
2
固定收益投资
331,434,162.04
93.30
其中：债券
331,434,162.04
93.30
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
16,740,471.18
4.71
6
其他资产
6,992,110.57
1.97
7
合计
355,243,443.79
100.00
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
-
-
C
制造业
40,850.00
0.01
C0
食品、饮料
-
-
C1
纺织、服装、皮毛
40,850.00
0.01
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
-
-
C5
电子
-
-
C6
金属、非金属
-
-
C7
机械、设备、仪表
-
-
C8
医药、生物制品
-
-
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
16,100.00
0.01
H
批发和零售贸易
-
-
I
金融、保险业
-
-
J
房地产业
-
-
K
社会服务业
19,750.00
0.01
L
传播与文化产业
-
-
M
综合类
-
-
合计
76,700.00
0.03
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
601339
百隆东方 5,000
40,850.00
0.01
2
300324
旋极信息 500
16,100.00
0.01
3
601965
中国汽研 2,000
13,620.00
0.00
4
603128
华贸物流 1,000
6,130.00
0.00
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
10,026,982.20
3.30
2
央行票据
-
-
3
金融债券
-
-
其中：政策性金融债
-
-
4
企业债券
238,356,679.84
78.47
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
9,928,000.00
3.27
7
可转债
73,122,500.00
24.07
8
其他
-
-
9
合计
331,434,162.04
109.11
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
113002
工行转债
340,000
34,340,000.00
11.31
2
122663
12科发债
300,000
29,981,168.22
9.87
3
122757
11丹东债
241,810
24,768,598.30
8.15
4
110015
石化转债
240,000
23,352,000.00
7.69
5
1280136
12黔开投债
200,000
20,628,000.00
6.79
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
12,039.02
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
6,948,163.97
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
31,907.58
8
其他
-
9
合计
6,992,110.57
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
113002
工行转债
34,340,000.00
11.31
2
110015
石化转债
23,352,000.00
7.69
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
2012年（2012年7月1日至9月30日）
-1.09%
0.16%
-0.40%
0.07%
-0.69%
0.09%
自基金合同生效日起至今（2012年5月7日至2012年9月30日）
-0.10%
0.13%
1.44%
0.09%
-1.54%
0.04% (来源：上海证券报)
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