中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　（上接27版）

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　457,591,664.58

　　71.14

　　其中：股票

　　457,591,664.58

　　71.14

　　2

　　固定收益投资

　　53,184,026.48

　　8.27

　　其中：债券

　　53,184,026.48

　　8.27

　　资产 支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　40,000,000.00

　　6.22

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　91,665,375.55

　　14.25

　　6

　　其他资产

　　758,159.10

　　0.12

　　7

　　合计

　　643,199,225.71

　　100.00

　　注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

　　报告期末按行业分类的股票投资组合

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例(%)

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　-

　　-

　　B

　　采掘业

　　-

　　-

　　C

　　制造业

　　228,596,236.99

　　38.04

　　C0

　　食品、饮料

　　43,318,746.52

　　7.21

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　-

　　-

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　6,810,000.00

　　1.13

　　C5

　　电子

　　-

　　-

　　C6

　　金属、非金属

　　50,481,209.80

　　8.40

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　96,541,853.09

　　16.06

　　C8

　　医药、生物制品

　　31,444,427.58

　　5.23

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　-

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　48,180,561.00

　　8.02

　　E

　　建筑业

　　39,439,635.06

　　6.56

　　F

　　交通运输、仓储业

　　-

　　-

　　G

　　信息技术业

　　47,952,445.63

　　7.98

　　H

　　批发和零售贸易

　　-

　　-

　　I

　　金融、保险业

　　37,619,344.67

　　6.26

　　J

　　房地产业

　　-

　　-

　　K

　　社会服务业

　　25,064,190.03

　　4.17

　　L

　　传播与文化产业

　　30,739,251.20

　　5.11

　　M

　　综合类

　　-

　　-

　　合计

　　457,591,664.58

　　76.14

　　注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　600674

　　川投能源

　　6,982,690

　　48,180,561.00

　　8.02

　　2

　　002028

　　思源电气

　　3,499,919

　　46,408,925.94

　　7.72

　　3

　　000729

　　燕京啤酒

　　8,219,876

　　43,318,746.52

　　7.21

　　4

　　601717

　　郑煤机

　　3,499,883

　　36,223,789.05

　　6.03

　　5

　　300101

　　国腾电子

　　1,995,886

　　28,141,992.60

　　4.68

　　6

　　600518

　　康美药业

　　1,499,869

　　23,727,927.58

　　3.95

　　7

　　600176

　　中国玻纤

　　3,000,000

　　22,620,000.00

　　3.76

　　8

　　300251

　　光线传媒

　　901,148

　　20,816,518.80

　　3.46

　　9

　　600496

　　精工钢构

　　2,999,989

　　19,169,929.71

　　3.19

　　10

　　600837

　　海通证券

　　2,000,000

　　19,160,000.00

　　3.19

　　4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　国家债券

　　-

　　-

　　2

　　央行票据

　　-

　　-

　　3

　　金融债券

　　-

　　-

　　其中：政策性金融债

　　-

　　-

　　4

　　企业债券

　　-

　　-

　　5

　　企业短期融资券

　　-

　　-

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　53,184,026.48

　　8.85

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　53,184,026.48

　　8.85

　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　113001

　　中行转债

　　200,000

　　19,232,000.00

　　3.20

　　2

　　110016

　　川投转债

　　150,000

　　14,961,000.00

　　2.49

　　3

　　110013

　　国投转债

　　100,000

　　10,382,000.00

　　1.73

　　4

　　125089

　　深机转债

　　73,753

　　6,868,469.38

　　1.14

　　5

　　125731

　　美丰转债

　　15,900

　　1,740,557.10

　　0.29

　　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本报告期末本基金未持有资产支持证券。

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本报告期末本基金未持有资产权证。

　　8 投资组合报告附注

　　（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编

　　制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　否

　　（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库.

　　否

　　（3）基金的其他资产构成

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　500,000.00

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　196,422.84

　　5

　　应收申购款

　　11,462.22

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　50,274.04

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　758,159.10

　　（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　113001

　　中行转债

　　19,232,000.00

　　3.20

　　2

　　110016

　　川投转债

　　14,961,000.00

　　2.49

　　3

　　110013

　　国投转债

　　10,382,000.00

　　1.73

　　4

　　125089

　　深机转债

　　6,868,469.38

　　1.14

　　5

　　125731

　　美丰转债

　　1,740,557.10

　　0.29

　　（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　9 开放式基金份额变动

　　单位：份

　　本报告期期初基金份额总额

　　845,015,849.20

　　本报告期基金总申购份额

　　1,940,381.04

　　减:本报告期基金总赎回份额

　　56,013,271.21

　　本报告期基金拆分变动份额

　　-

　　本报告期期末基金份额总额

　　790,942,959.03

　　10、基金的业绩

　　基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金合同生效以来的（截至2012年9月30日）的投资业绩及同期基准的比较如下表所示：

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收

　　益率标准差④

　　①-③

　　②-④

　　过去三个月

　　-8.54％

　　1.07％

　　-4.37％

　　0.80％

　　-4.17％

　　0.27％

　　过去六个月

　　-8.76％

　　1.05％

　　-2.61％

　　0.75％

　　-6.15％

　　0.30％

　　自基金合同生效起至今

　　-24.00％

　　1.07％

　　-16.99％

　　0.86％

　　-7.01％

　　0.21％

　　十三、基金的费用与税收

　　(一) 基金费用的种类

　　1. 基金管理人的管理费；

　　2. 基金托管人的托管费；

　　3. 基金合同生效后的信息披露费用；

　　4. 基金份额持有人大会费用；

　　5. 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；

　　6. 基金的证券交易费用；

　　7. 基金财产拨划支付的银行费用；

　　8. 按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

　　(二) 上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。

　　(三) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1. 基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　2. 基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3. 上述(一)中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　(四) 不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

　　(五) 本基金运作前产生的相关费用由管理人垫付，运作后由由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

　　(六) 基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

　　(七) 基金税收

　　基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人2012年6月21刊登的本基金更新招募说明书《中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》）进行了更新，主要更新的内容如下：

　　1、在“一、基金管理人”，对公司董事会成员、监事会成员进行了变更；对本基金基金经理和投资决策委员会成员进行了变更；

　　2、在“四、基金托管人”，对基金托管人情况进行了更新；

　　3、在“五、相关服务机构”，对代销机构进行了更新；

　　4、在“九、基金的投资”，对基金的组合报告等内容进行了更新；

　　5、在“二十二、其他应披露事项”，增加了本次更新内容期间的历次公告；

　　中邮创业基金管理有限公司

　　2012年12月22日 (来源：上海证券报)