申万菱信基金管理有限公司申万菱信中小板指数分级证券投资基金招募说明书（第一次更新）（摘要）

　　(上接A59版)

　　2、分级运作期内基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率/当年天数，本基金年托管费率为0.22%

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每 日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　3、分级运作期到期后，本基金将转换为“申万菱信中小板指数证券投资基金（LOF）”，基金管理费按前一日基金资产净值的0.65%的年费率计提，基金托管费按前一日基金资产净值的0.12%的年费率计提。计算方法同上。上述变更可不经基金份额持有人大会决议，在报中国证监会备案后，提前在临时公告或更新的招募说明书中予以说明。

　　4、基金的指数使用费

　　本基金作为指数基金，需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可协议的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。通常情况下，指数使用费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　H= E×年指数使用费率/当年天数，本基金年指数使用费率为0.02%

　　H为每日应计提的指数使用费

　　E为前一日的基金资产净值

　　本基金《基金合同》生效之日所在季度的指数使用费，按实际计提金额收取，不设下限。自《基金合同》生效之日所在季度的下一季度起，指数使用费收取下限为每季度5万元，即不足5万元时按照5万元收取。

　　若季度指数使用费下限（人民币5万元）大于按基金资产净值提取的季度指数使用费（正常指数使用费），则超过部分（即：人民币5万元减去该季度正常指数使用费）由基金管理人自行承担，不得作为基金费用在基金财产中列支。

　　指数使用费每日计算，逐日累计，按季支付。基金管理人和深圳证券信息有限公司双方自每季结束之日起10个工作日内确定该季度指数许可费金额。基金管理人应在每个季度结束后且收到深圳证券信息有限公司的有效商业发票后的10个工作日内向深圳证券信息有限公司支付上一季度指数使用许可费。由基金管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后从基金财产中一次性支付给深圳证券信息有限公司。

　　5、上述“（一）基金费用的种类”中4-11项费用，根据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　三、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　四、基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

　　十四、对招募说明书本次更新部分的说明

　　本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，并根据基金管理人在《基金合同》生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：

　　1、变更了基金管理人的董事会成员；

　　2、变更了基金管理人的监事会成员；

　　3、更新了基金托管人的部分信息；

　　4、更新了代销机构的部分信息；

　　5、增加了投资组合报告，数据截止日期为2012年9月30日；

　　6、增加了基金的业绩部分，数据截止日期为2012年9月30日；

　　7、在“其他应披露事项”一章，列举了本基金自2012年3月28日至2012年11月30日发布的有关公告。

　　十五、其它应披露事项

　　自2012年3月28日至2012年11月30日，与本基金和本基金管理人有关的公告如下：

　　1、2012年3月28日，刊登于《中国证券报》和《证券时报》的本基金招募说明书（全文）。

　　2、2012年3月28日，刊登于《中国证券报》和《证券时报》的本基金基金合同（摘要）。

　　3、2012年3月28日，刊登于《中国证券报》和《证券时报》的本基金基金份额发售公告。

　　4、2012年3月28日，刊登于《中国证券报》和《证券时报》的本基金上网发售提示性公告。

　　5、2012年3月30日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安证券股份有限公司开展的开放式基金申购费率优惠活动的公告。

　　6、2012年3月31日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金继续参加中国工商银行股份有限公司开展的个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告。

　　7、2012年3月31日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下基金对长期停牌的股票变更估值方法的提示性公告。

　　8、2012年4月5日，刊登于《中国证券报》和《证券时报》的本基金上网发售提示性公告。

　　9、2012年4月12日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于参加东吴证券股份有限公司网上交易申购费率优惠活动的公告。

　　10、2012年5月5日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下基金对长期停牌的股票变更估值方法的提示性公告。

　　11、2012年5月9日，刊登于《中国证券报》和《证券时报》的本基金基金合同生效公告。

　　12、2012年5月22日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于恢复对旗下基金持有的南岭民爆股票进行市价估值的公告。

　　13、2012年5月22日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于恢复对旗下基金持有的隆平高科股票进行市价估值的公告。

　　14、2012年5月23日，刊登于《中国证券报》和《证券时报》的本基金上市交易公告书。

　　15、2012年5月23日，刊登于《中国证券报》和《证券时报》的本基金开放日常申购（赎回、跨系统转托管）业务公告。

　　16、2012年5月23日，刊登于《中国证券报》和《证券时报》的本基金开通份额配对转换的公告。

　　17、2012年5月23日，刊登于《中国证券报》和《证券时报》的本基金开放日常转换、定期定额投资及参加部分代销机构费率优惠活动的公告。

　　18、2012年5月25日，刊登于《中国证券报》和《证券时报》的本基金暂不开通浦发银行日常转换、定期定额投资业务的公告。

　　19、2012年5月28日，刊登于《中国证券报》和《证券时报》的本基金之中小板A份额、中小板B份额上市交易提示性公告。

　　20、2012年5月29日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于参加华融证券股份有限公司网上定期定额申购费率优惠活动的公告关于参加华融证券股份有限公司网上定期定额申购费率优惠活动的公告。

　　21、2012年6月14日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金新增天风证券股份有限公司为代销机构的公告。

　　22、2012年6月26日，刊登于《中国证券报》和《证券时报》的本基金在浦发银行股份有限公司开通日常转换、定期定额投资业务的公告。

　　23、2012年6月26日，刊登于《中国证券报》和《证券时报》的本基金新增红塔证券股份有限公司为代销机构的公告。

　　24、2012年6月28日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下部分开放式基金继续参加交通银行股份有限公司开展的网上银行、手机银行基金申购费率优惠活动的公告。

　　25、2012年6月28日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金参加中信银行股份有限公司开展的网上银行及移动银行申购费率优惠活动的公告。

　　26、2012年7月2日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金2012半年度最后一个交易日基金资产净值和基金份额净值的公告。

　　27、2012年7月11日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金新增华宝证券有限责任公司为代销机构并实施申购费率优惠的公告。

　　28、2012年7月17日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于代为履行基金经理职责的公告。

　　29、2012年8月1日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金新增杭州数米基金销售有限公司为代销机构并实施申购费率优惠的公告。

　　30、2012年8月14日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司高级管理人员变更公告。

　　31、2012年8月15日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金参加杭州数米基金销售有限公司开展的基金转换申购补差费率优惠活动的公告。

　　32、2012年8月15日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金新增上海好买基金销售有限公司为代销机构并实施申购费率优惠的公告。

　　33、2012年8月15日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金新增上海长量基金销售投资顾问有限公司为代销机构并实施申购费率优惠的公告。

　　34、2012年9月6日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下部分开放式基金投资光明乳业非公开发行股票的公告。

　　35、2012年9月12日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下基金对长期停牌的股票变更估值方法的提示性公告。

　　36、2012年9月14日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于恢复对旗下基金持有的南岭民爆股票进行市价估值的公告。

　　37、2012年10月17日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金新增深圳众禄基金销售有限公司为代销机构并实施申购费率优惠的公告。

　　38、2012年10月17日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金新增浙江同花顺基金销售有限公司为代销机构并实施申购费率优惠的公告。

　　39、2012年10月23日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下开放式基金新增平安银行股份有限公司为代销机构并实施申购费率优惠的公告。

　　40、2012年10月24日，刊登于《中国证券报》和《证券时报》的本基金2012年第3季度报告。

　　41、2012年11月29日，刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《证券日报》的本公司关于旗下基金对长期停牌的股票变更估值方法的提示性公告。

　　签署日期：2012年12月10日

　　以上内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（更新）（正文）所载之详细资料一并阅读。

　　申万菱信基金管理有限公司

　　2012年12月25日 (来源：上海证券报)