建信恒稳价值混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

　　（上接41版）

　　注：以上行业分类以2012年9月30日的中国证监会行业分类标准为依据。

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前 五名债券投资明细

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8、投资组合报告附注

　　（1）本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

　　（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。

　　（3）其他资产的构成

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

　　十二、基金的业绩

　　基金业绩截止日为2012年9月30日。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　2、自基金合同生效以来基金份额净值及其业绩比较基准的变动情况

　　建信恒稳价值混合型证券投资基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　（2011年11月22日至2012年9月30日）

　　十三、费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、基金费用的种类

　　（1）基金管理人的管理费；

　　（2）基金托管人的托管费；

　　（3）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

　　（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

　　（5）基金份额持有人大会费用；

　　（6）基金的证券交易费用；

　　（7）基金的银行汇划费用；

　　（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　2、基金费用的费率、计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

　　（2）基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费率、基金托管费率，此项调整不需要召开基金份额持有人大会，但基金管理人必须最迟于新的费率实施前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。

　　本条第1款第（3）至第（8）项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。

　　（二）基金销售时发生的费用

　　本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“六、基金的募集”中的相关规定。本基金申购费、赎回费的费率水平、计算方式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中的相关规定。不同基金间转换的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定确定并公告。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　1、更新了“三、基金管理人”的“主要人员情况”信息。

　　2、更新了“四、基金托管人”的主要人员情况及相关业务经营情况。

　　3、在“五、相关服务机构”中，增加了新增的代销机构，并更新了相关代销机构的变动信息；更新了审计基金资产的会计师事务所联系人和经办注册会计师信息。

　　4、更新了“九、基金的投资”，更新了基金投资组合报告，并经基金托管人复核。

　　5、更新了“十、基金的业绩”，并经基金托管人复核。

　　6、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中有关服务提供信息。

　　7、更新了“二十二、其他应披露事项”，添加了期间涉及本基金和基金管理人的相关临时公告。

　　上述内容仅为本招募说明书（更新）摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆基金管理人网站www.ccbfund.cn。

　　建信基金管理有限责任公司

　　二〇一二年十二月二十九日

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　601126

　　四方股份

　　271,800

　　4,672,242.00

　　4.83

　　2

　　600690

　　青岛海尔

　　344,899

　　3,907,705.67

　　4.04

　　3

　　000063

　　中兴通讯

　　272,000

　　3,035,520.00

　　3.14

　　4

　　002595

　　豪迈科技

　　129,870

　　2,636,361.00

　　2.72

　　5

　　600143

　　金发科技

　　435,970

　　2,511,187.20

　　2.59

　　6

　　000690

　　宝新能源

　　619,910

　　2,479,640.00

　　2.56

　　7

　　002038

　　双鹭药业

　　68,920

　　2,467,336.00

　　2.55

　　8

　　000651

　　格力电器

　　113,883

　　2,434,818.54

　　2.51

　　9

　　300171

　　东富龙

　　81,881

　　2,274,654.18

　　2.35

　　10

　　002073

　　软控股份

　　280,000

　　2,237,200.00

　　2.31

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（%）

　　1

　　国家债券

　　-

　　-

　　2

　　央行票据

　　9,671,000.00

　　9.99

　　3

　　金融债券

　　-

　　-

　　其中：政策性金融债

　　-

　　-

　　4

　　企业债券

　　-

　　-

　　5

　　企业短期融资券

　　-

　　-

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　7,658,840.00

　　7.91

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　17,329,840.00

　　17.90

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（%）

　　1

　　1101096

　　11央行票据96

　　100,000

　　9,671,000.00

　　9.99

　　2

　　110015

　　石化转债

　　50,000

　　4,865,000.00

　　5.02

　　3

　　125089

　　深机转债

　　30,000

　　2,793,840.00

　　2.89

　　序号

　　名 称

　　金 额（元）

　　1

　　存出保证金

　　250,000.00

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　298,080.32

　　5

　　应收申购款

　　60,985.31

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　29,119.37

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　638,185.00

　　阶段

　　份额净值增长率①

　　份额净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①－③

　　②－④

　　2011年11月22日至2011年12月31日

　　0.20%

　　0.03%

　　0.56%

　　0.01%

　　-0.36%

　　0.02%

　　2012年1月1日至2012年9月30日

　　0.50%

　　0.76%

　　3.66%

　　0.01%

　　-3.16%

　　0.75%

　　自基金合同生效之日2011年11月22日至2012年9月30日

　　0.70%

　　0.71%

　　4.24%

　　0.01%

　　-3.54%

　　0.70% (来源：上海证券报)