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1、网上现金发售代理机构
投资者可通过以下具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务(排序不分先后):
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、
长江证券、大通证券、大同
相关公司股票走势
证券、德邦证券、第一创业、
东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、
东吴证券、东兴证券、高华证券、
方正证券、
光大证券、
广发证券、广州证券、国都证券、
国海证券、
国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、
国元证券、
海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、
宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、
华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、
山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、
西部证券、西藏同信、
西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、
兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、
招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、
中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)
本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所开放式基金销售系统办理本基金的认购业务。具体名单可在深交所网站查询,本基金管理人将不就此事项进行公告。
2、网下现金及网下股票发售机构:
嘉实基金管理有限公司。
3、网下股票认购发售代理机构(以下排序不分先后):
(1)新时代证券有限责任公司
新时代证券有限责任公司在以下地区、城市的 45 家营业网点为投资者办理开户和申购、赎回等业务:包头地区、河南地区(郑州、开封、三门峡、信阳、许昌)、北京、上海、天津、深圳、广州、石家庄、青岛、武汉、长沙、宜昌、成都、重庆、绵阳、苏州、扬州、嘉兴、福州、佛山、汕头。
(2)中国国际金融有限公司
中国国际金融有限公司在北京、上海、深圳、杭州、南京、广州、成都、厦门、武汉、青岛、重庆、天津、大连、佛山、长沙、和宁波的16个营业网点为投资者办理基金销售业务。
(3)渤海证券股份有限公司
渤海证券股份有限公司在以下城市的46家营业网点为投资者办理基金销售业务:天津、北京、上海、西安、郑州、重庆、太原、济南、深圳、苏州、福州、广州、汉中、沈阳、烟台、汕头等。
(4)东方证券股份有限公司
东方证券股份有限公司在以下20个城市的62家营业网点为投资者办理基金销售业务:上海、北京、天津、杭州、苏州、武汉、南京、广州、深圳、福州、汕头、南宁、北海、桂林、成都、长沙、沈阳、抚顺、长春、济南。
(5)国金证券股份有限公司
国金证券股份有限公司在北京、长沙、昆明、杭州、上海、厦门、成都共有22个营业网点为投资者办理基金销售业务。
(6)国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司在以下28个省、市、自治区100个主要城市的163家营业网点为投资者办理基金销售业务:北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。
(7)兴业证券股份有限公司
兴业证券股份有限公司在以下31个城市的60家营业部为投资者办理基金销售业务:北京、上海、哈尔滨、深圳、福州、南京、杭州、济南、青岛、武汉、成都、重庆、广州、长沙、合肥、南昌、南宁、石家庄、厦门、泉州、漳州、南平、龙岩、三明、西安、宁德、莆田、昆明、太原、郑州、呼和浩特。
(8)中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司在以下城市的59个营业网点为投资者办理基金销售业务:北京、长沙、常州、成都、大连、广东、广州、海门、南京、启东、如皋、上海、深圳、石家庄、苏州、太原、天津、武汉、西安、徐州、中山、合肥、惠州、沈阳、唐山、襄樊、无锡、镇江、番禺、芜湖等。
(9)申银万国证券股份有限公司
申银万国证券股份有限公司在以下20个省、4个直辖市、4个自治区的63个城市150家营业网点办理对所有 投资者的开户和认购业务:上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、嘉善、常山、永嘉、衢州、桐乡、金华、瑞安、芜湖、合肥、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、泰兴、句容、成都、广汉、眉山、兰州、银川、泸州、长沙、武汉、黄冈、株洲、襄阳、宜昌、宜城、黄石、南昌、九江、上饶、深圳、广州、珠海、福州、厦门、南宁、海口、佛山、茂名、北京、天津、青岛、莱西、太原、沈阳、大连、长春、哈尔滨、本溪、吉林、西安、重庆、贵阳、石家庄、郑州、呼和浩特、乌鲁木齐。
(10)光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司在以下49个城市112个营业网点为投资者办理开放式证券投资基金的开户和认购等业务:北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、沈阳、大连、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳、太原、济南、烟台、青岛、西宁、宁波、杭州、金华、余姚、绍兴、郑州、苏州、南昌、海门、泉州、慈溪、珠海。
(11)平安证券有限责任公司
在平安证券有限责任公司以下24个主要城市的33家营业网点接受办理投资者的开放式基金账户开户、认购、申购、赎回等业务:北京、长沙、成都、大连、福州、广州、海口、杭州、合肥、南京、南宁、青岛、上海、深圳、石家庄、太原、天津、乌鲁木齐、武汉、西安、银川、郑州、重庆、珠海。
(12)国都证券有限责任公司
国都证券有限责任公司在以下城市的23家营业网点为投资者办理基金销售业务:北京、上海、深圳、郑州、开封、天津、武汉、杭州、南京、西安、成都、长春、洛阳。
(13)信达证券股份有限公司
信达证券股份有限公司在以下32个主要城市的68家营业网点为投资者办理基金销售业务:北京、上海、天津、成都、杭州、海口、南京、常州、深圳、广州、湛江、茂名、蚌埠、沈阳、大连、盘锦、辽阳、本溪、丹东、阜新、葫芦岛、朝阳、营口、佛山、铁岭、锦州、太原、福州、郑州、青岛、义务、石家庄。
(14)东海证券有限责任公司
东海证券有限责任公司在以下28个城市的43家营业网点为投资者办理基金销售业务:北京、上海、天津、广州、深圳、厦门、珠海、泉州、南京、杭州、苏州、重庆、长沙、武汉、郑州、长春、青岛、常州、徐州、盐城、靖江、溧阳、金坛、郴州、洛阳、焦作、偃师、栾川。
(15)东北证券股份有限公司
东北证券股份有限公司在以下城市的68家营业网点为投资者办理基金销售业务:长春、北京、武汉、太原、上海、杭州、南京、深圳、重庆、吉林、延吉、辽源、松原、白山、通化、四平、白城、江阴、大连、天津、福州等。
(16)广州证券有限责任公司
广州证券有限责任公司在以下城市的18家营业网点为投资者办理基金销售业务:广州、北京、杭州、佛山、惠州、增城、东莞、珠海等。
(17)宏源证券股份有限公司
宏源证券股份有限公司在以下45个城市的 80家营业网点为投资者办理基金销售业务 : 北京、沈阳、大连、天津、唐山、济南、烟台、郑州、盐城、南京、宜兴、上海、杭州、台州、中山、厦门、广州、深圳、海口、武汉、重庆、成都、长沙、昆明、南宁、桂林、柳州、乌鲁木齐、克拉玛依、昌吉、石河子、哈密、奎屯、库尔勒、伊宁、喀什、博乐、阿克苏、吐鲁番、塔城、乌苏、五家渠、阿图什、阿勒泰、阜康。
(18)中国银河证券股份有限公司
本基金在中国银河证券以下77个城市的224家营业网点接受办理所有投资者开放式证券投资基金的开户和认购业务:北京、天津、石家庄、秦皇岛、廊坊、邢台、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、大连、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、镇江、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、金华、台州、温州、衢州、丽水、宁波、合肥、马鞍山、芜湖、黄山、福州、漳州、厦门、南昌、赣州、烟台、济南、淄博、潍坊、青岛、郑州、武汉、襄阳、宜昌、荆门、长沙、娄底、广州、佛山、汕头、湛江、中山、江门、惠州、深圳、珠海、东莞、揭阳、南宁、桂林、海口、重庆、成都、昆明、西安、兰州、白银、西宁、格尔木、乌鲁木齐、银川、白银、贵阳。投资者可以拨打中国银河证券咨询电话:4008-888-888,或拨打各城市营业网点咨询电话。公司网站:www.chinastock.com.cn。
(19)长城证券有限责任公司
长城证券有限责任公司在以下省市的40家营业网点为投资者办理基金销售业务:深圳、北京、上海、成都、海口、西安、武汉、仙桃、重庆、青岛、昆明、南昌、沈阳、南宁、南京、长沙、大连、苏州、广州、杭州、郑州、唐山、合肥、呼和浩特、长春、莆田、贵阳、佛山、哈尔滨、晋中、天台。
(20)中国中投证券有限责任公司
中国中投证券有限责任公司(以下简称“中投证券”)在以下58个城市的110个营业网点为投资者办理基金销售业务:北京、上海、天津、重庆、河北(承德)、山西(太原)、广东(广州、深圳、珠海、顺德、中山、江门、东莞、湛江、阳江)、福建(福州、晋江)、湖南(长沙)、江西(南昌)、江苏(南京、苏州、南通、扬州、淮安、常州、无锡、宿迁、镇江)、浙江(杭州、嘉兴)、安徽(合肥、马鞍山)、四川(成都、绵阳、遂宁、自贡)、陕西(西安)、贵州(贵阳)、甘肃(敦煌)、青海(西宁)、湖北(武汉、潜江)、山东(济南、青岛、威海、济宁)、河南(郑州、登封、洛阳、信阳)、辽宁(沈阳、鞍山、铁岭、大连)、吉林(长春)、黑龙江(哈尔滨)、海南(海口)、西藏(拉萨)。
(21)江海证券有限公司
江海证券在哈尔滨、大连、北京、上海、厦门、深圳、齐齐哈尔、佳木斯、大庆、伊春、沈阳等14个城市、42家营业网点办理对所有投资者的开户、申购、赎回等业务。
4、基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理发售本基金。如本次募集期间,新增代销机构或营业网点,将另行公告。
(十)募集时间安排与基金合同生效
1、本基金的募集期为自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的时间段,最长不超过3个月。
2、本基金自2013年1月7日起进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中,网上现金认购的日期为自2013年1月7日至2013年1月31日,网下现金认购为自2013年1月7日至2013年1月31日,网下股票认购的日期为自2013年1月28日至2013年1月31日。在发售期内,本基金向个人投资者和机构投资者同时发售。
基金管理人可根据认购的情况及市场情况提前结束发售。
3、基金募集期满,本基金符合法律法规规定的基金合同生效条件的,基金管理人应按照规定在办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。
基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用,认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额,归投资者所有;投资者以股票认购的,认购股票由发售代理机构予以冻结,该股票自认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间前产生的孳息归认购投资者本人所有。
4、三个月的法定募集期满后,本基金仍未达到基金备案条件,则本基金合同不能生效,本基金管理人将承担全部募集费用,将投资者已缴纳的现金认购款项并加计银行同期存款利息、股票及其孳息在募集期结束后30日内退还给认购人,登记结算机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作。
二、认购方式与相关规定
1、认购方式
本基金认购采取份额认购的方式。
2、认购费率
认购费用由投资者承担,不高于1%,认购费率如下表所示:
认购份额
认购费率
50万份以下
1.0%
50万份以上(含50万份)-100万份以下
0.5%
100万份以上(含100万份)
每笔1000元
基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。销售机构办理网上现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金资产。
3、认购费用计算公式和收取方式
(1)进行网下现金认购的投资者,认购以基金份额申请,认购费用和认购金额的计算公式为:
认购费用=认购价格×认购份额×认购费率
认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率)
利息折算的份额=利息/认购价格
认购费用由基金管理人在投资者认购确认时收取,投资者需以现金方式交纳认购费用。
例一:某投资者到本公司直销网点认购800,000份基金份额,则需准备的资金金额计算如下:
认购费用=1.00×800,000×0.5%=4,000元
认购金额=1.00×800,000×(1+0.50%)=804,000元
即投资者需准备804,000元资金,方可认购到800,000份本基金基金份额。
(2)进行网上现金认购的投资者,认购以基金份额申请,认购佣金和认购金额的计算公式为:
认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率
认购金额=认购价格×认购份额×(1+佣金比率)
利息折算的份额=利息/认购价格
认购佣金由发售代理机构在投资者认购确认时收取,投资者需以现金方式交纳认购佣金。
例二:某投资者到某发售代理机构网点认购1,000份本基金,假设该发售代理机构确认的佣金比率为1.0%,则需准备的资金金额计算如下:
认购佣金=1.00×1,000×1.0%=10元
认购金额=1.00×1,000×(1+1.0%)=1,010元
即投资者需准备1,010元资金,方可认购到1,000份本基金基金份额。
(3)进行网下股票认购的投资者,认购以单只股票股数申请,认购份额和认购佣金的计算公式为:
认购份额=∑(第i只股票在T日的均价×有效认购数量)/1.00
T日为基金发售期的最后一日。
(“第i只股票在T日的均价”和“有效认购数量”由基金管理人确认,具体规定见本基金招募说明书。)
认购佣金由销售机构在投资者认购确认时收取,在销售机构允许的条件下,投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金。
如投资者选择以现金方式支付认购佣金,则其需支付的认购佣金如下:
认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率
如投资者选择以基金份额支付佣金,则其需支付的认购佣金和可得到的基金份额如下:
认购佣金=认购价格×认购份额/(1+佣金比率)×佣金比率
净认购份额=认购份额-认购佣金/1.00
以基金份额方式支付的认购佣金的计算保留到整数位,小数部分舍去,舍去部分所代表的资产归基金财产所有。
例三:某投资者持有中证500指数成份股中股票A和股票B各10,000股和20,000股,至某发售代理机构网点认购本基金,选择以现金支付认购佣金。假设T日股票A和股票B的均价分别12.50元和6.50元,基金管理人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B,发售代理机构确认的佣金比例为1.0%,则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下:
认购份额=(10,000×12.50)/1.00+(20,000×6.50)/1.00=255,000份
认购佣金=1.00×255,000×1.0%=2,550元
即投资者可认购到255,000份本基金基金份额,并需另行支付2,550元的认购佣金。
例四:续例三,假设该投资者选择以基金份额的方式交纳认购佣金,则投资者最终可得的净认购份额为:
认购佣金=1.00×255,000/(1+1.0%)×1.0%=2,524元
净认购份额=255,000-2,524/1.00=252,476份。
4、认购限制:
本公司直销网点接受单笔认购份额在10万份以上(含10万份)的投资者的网下现金认购申请,以及单只股票股数为1000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购申请。发售代理机构的代销网点接受投资者(不分机构和个人)单笔认购份额为1000份或其整数倍的网上现金认购申请,以及单只股票股数为1000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购申请。
在募集期内投资者可以多次认购本基金份额,累计认购不设上限。
5、募集期利息的处理方式
基金募集期间募集的现金认购资金应当存入专门账户,募集资金利息在基金募集期结束后归入投资者认购金额中,折合成基金份额,归投资者所有。利息折算的基金份额保留至整数位,小数部分舍去,舍去部分计入基金财产。
利息折算的份额=利息/认购价格
基金网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。
三、投资者开户
(一)投资者认购本基金时至少需具有深圳证券交易所A股账户或证券投资基金账户。
1、已有深圳A股账户或证券投资基金账户的投资者不必再办理开户手续。
2、尚无深圳A股账户或证券投资基金账户的投资者,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或证券投资基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和证券投资基金账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细咨询有关规定。
(二)账户使用注意事项
(1)如投资者需要参与网下现金或网上现金认购,应使用深圳A股账户或证券投资基金账户;深圳证券交易所的证券投资基金账户只能进行本基金的现金认购和二级市场交易。如投资者需要参与本基金的申购、赎回,则应同时持有并使用深圳A股账户与上海A股账户,且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有,并注意投资者用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商。
(2)如投资者以深圳证券交易所股票进行网下股票认购的,应持有深圳A股账户;如投资者以上海证券交易所股票进行网下股票认购的,除了持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外,还应持有上海证券交易所A股账户(以下简称“上海A股账户”),且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有,并注意投资者认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。
(3)已通过二级市场购买过嘉实沪深300ETF联接(LOF)(原嘉实沪深300指数基金(LOF))、嘉实基本面50指数证券投资基金(LOF)、嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(LOF)、嘉实多利分级债券型证券投资基金分级份额(包含嘉实多利优先份额及嘉实多利进取份额)、深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、嘉实黄金证券投资基金(LOF)、中创400交易型开放式指数证券投资基金(ETF)、嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金(ETF)的投资者,其所持有的深圳A股账户或证券投资基金账户可用于认购本基金。
(4) 已购买过由嘉实基金管理有限公司担任注册登记机构的基金的投资者,其所持有的嘉实基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。
四、网上现金认购的程序
1、业务办理时间:2013年1月7日至2013年1月31日(周六、周日和法定节假日不受理)上午9:30-11:30和下午1:00-3:00。
2、认购限额:
网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。
3、认购手续:
(1)开立深圳证券交易所A股账户或证券投资基金账户。
(2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
(3)投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托,可多次申报,不可撤单,申报一经确认,认购资金即被冻结。
五、网下现金认购的程序
1、业务办理时间:2013年1月7日至2013年1月31日(周六、周日和法定节假日不受理),9:30-17:00。
2、认购限额:
网下现金认购以基金份额申请。投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在10万份以上(含10万份)。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。
3、投资者须先开立深圳A股账户或深圳证券投资基金账户,然后向本公司直销网点提供下列资料办理基金的认购手续:
(1)个人投资者提供身份证件原件及复印件;
(2)机构投资者提供加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件,事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;业务经办人有效身份证件原件及复印件以及基金业务授权委托书;
(3)深圳证券交易所A股账户卡或深圳证券投资基金账户卡(原件和复印件);
(4)个人投资者签署《基金投资人风险承受能力调查问卷》;
(5)投资者填写认购委托单,机构投资者还须加盖预留印鉴;
(6)盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。
4、在认购当日16:30之前,将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销专户:
(1)
中国银行账户:
户名:嘉实基金管理有限公司
开户银行:中国银行总行营业部
账号:778350006680
(2)中国
工商银行账户:
户名:嘉实基金管理有限公司
开户银行:中国工商银行北京市东城支行营业室
账号:0200080729027303686
投资者汇款时所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码。
5、注意事项:
(1)投资者在认购时不能使用嘉实基金管理公司基金账户,而需使用深圳证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡。
(2)若个人投资者的认购资金在认购申请当日下午16:30之前未到达本公司指定的直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金实际到账日为准。
(3)投资者若未按上述规定划付款项,造成认购无效的,嘉实基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。
六、网下股票认购的程序
1、业务办理时间:2013年1月28日至2013年1月31日,上午9:30-11:30和下午13:00-15:00(周六、周日及节假日不受理),具体时间以各发售代理机构的规定为准。
2、认购限额:
以单只股票股数申报,用以认购的股票必须是中证500指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为1000股,超过1000股的部分须为100股的整数倍。投资者可以多次提交认购申请,累计申报股数不设上限。
3、认购手续:
(1) 如投资者以深圳证券交易所上市交易的本基金成份股或备选成份股进行网下股票认购的,应开立并使用深圳A股账户;如投资者以上海证券交易所股票进行网下股票认购的,除了持有深圳A股账户或深圳证券投资基金账户外,还应持有上海证券交易所A股账户(以下简称“上海A股账户”),且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有,并注意投资者认购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。
(2)在深圳A股账户或上海A股账户中具备足够的符合要求的中证500指数成份股和已公告的备选成份股。
(3)投资者填写认购委托单。申报一经确认,认购股票即被冻结。
4、特别提示:投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购,并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。
七、清算与交割
(一)基金募集期间募集的现金认购资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。投资者现金认购款项在募集期间所产生的银行存款利息归投资者所有,在本基金募集结束后,折算为基金份额计入投资者的账户。
网上现金认购利息折算的份额以登记结算机构的记录为准,网下现金认购利息折算的份额以基金管理人的记录为准。
(二)基金网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。
(三)本基金权益登记由登记结算机构在基金募集结束后完成过户登记。
八、基金资产的验资与基金合同生效
基金募集期限届满,本基金具备基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。
本基金募集失败时,基金管理人应承担全部募集费用,将投资者已缴纳的现金认购款项并加计银行同期存款利息、股票及其孳息在募集期结束后30日内退还给认购人,登记结算机构及发售代理机构将协助基金管理人完成相关资金和证券的退还工作。
九、本次募集有关当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:嘉实基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03室
办公地址:北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人:安奎
电话:(010)65215588
传真:(010)65185678
联系人:付强
客服电话:400-600-8800(免长途话费)、(010)85712266
网站:www.jsfund.cn
(二)基金托管人
名称:中国
建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人:王洪章
成立时间:2004 年09 月17 日
电话:(010)67595003
联系人:尹 东
网站:www.ccb.com.cn
(三) 销售机构
1、网下现金及网下股票发售机构
名称:嘉实基金管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03室
办公地址:北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人:安奎
总经理:赵学军
公司网址:www.jsfund.cn
(1)嘉实基金管理有限公司北京直销中心
办公地址
北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
电话
(010)65215588
传真
(010)65180615
联系人
赵虹
(2)嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址
上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元
电话
(021)38789658
传真
(021)68880023
联系人
吴冬梅
(3)嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址
成都市人民南路一段86号城市之心30H嘉实基金
电话
(028)86202100
传真
(028)86202100
联系人
王启明
(4)嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址
深圳市深南东路5047号发展银行大厦附楼二楼
电话
(0755)25870686
传真
(0755)25870663
联系人
周炜
(5)嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址
青岛市市南区香港中路10号颐和国际大厦A座3502室
电话
(0532)66777766
传真
(0532)66777676
联系人
曹涌
(6)嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址
杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心313室
电话
(0571)87759328
传真
(0571)87759331
联系人
徐莉莉
(7)嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址
福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层04单元
电话
(0591)88013673
传真
(0591)88013670
联系人
吴冬梅
(8)嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址
南京市白下区中山东路288号
新世纪广场A座4202室
电话
(025)66671118
传真
(025)66671100
联系人
陈建林
(9)嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址
广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室
电话
(020)87555163
传真
(020)81552120
联系人
庄文胜
2、网下股票发售代理机构(以下排序不分先后)
(1)新时代证券有限责任公司
住所、办公地址
北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人
刘汝军
联系人
孙恺
电话
(010)83561149
传真
(010)83561094
网址
www.xsdzq.cn
客服电话
4006989898
(2)中国国际金融有限公司
住所
北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址
北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
法定代表人
李剑阁
联系人
廉赵峰
电话
(010)65051166
传真
(010)85679535
网址
www.ciccs.com.cn
客服电话
(010)85679238;(010)85679169
(3)渤海证券股份有限公司
住所
天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址
天津市南开区宾水西道8号
法定代表人
杜庆平
联系人
王兆权
电话
(022)28451861
传真
(022)28451892
网址
www.bhzq.com
客服电话
4006515988
(4)东方证券股份有限公司
住所
上海市中山南路318号2号楼22-29层
办公地址
上海市中山南路318号2号楼21-29层
法定代表人
潘鑫军
联系人
吴宇
电话
(021)63325888
传真
(021)63326173
网址
www.dfzq.com.cn
客服电话
95503
(5)国金证券股份有限公司
住所、办公地址
成都市东城根上街95号
法定代表人
冉云
联系人
金喆
电话
(028)86690126
传真
(028)86690126
网址
www.gjzq.com.cn
客服电话
4006600109
(6)国泰君安证券股份有限公司
住所
上海市浦东新区商城路618号
办公地址
上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人
万建华
联系人
芮敏祺
电话
(021)38676666
传真
(021)38670666
网址
www.gtja.com
客服电话
4008888666
(7)兴业证券股份有限公司
住所
福州市湖东路268号
办公地址
上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人
兰荣
联系人
雷宇钦
电话
(0591)38507679
传真
(021)38565955
网址
http://www.xyzq.com.cn
客服电话
95562
(8)中信证券股份有限公司
住所、办公地址
北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人
王东明
联系人
陈忠
电话
(010)60833722
传真
(010)60833739
网址
www.cs.ecitic.com
客服电话
95558
(9)申银万国证券股份有限公司
住所、办公地址
上海市常熟路171号
法定代表人
储晓明
联系人
李清怡
电话
(021)54033888
传真
(021)54030294
网址
www.sywg.com
客服电话
(021)962505
(10)光大证券股份有限公司
住所、办公地址
上海市静安区新闸路1508号
法定代表人
徐浩明
联系人
刘晨、李芳芳
电话
(021)22169999
传真
(021)22169134
网址
www.ebscn.com
客服电话
4008888788,10108998
(11)平安证券有限责任公司
注册地址
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼(518048)
法定代表人
杨宇翔
联系人
郑舒丽
电话
0755-22626391
传真
(0755)82400862
网址
http://www.pingan.com
客服电话
95511—8
(12)国都证券有限责任公司
住所、办公地址
北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人
常喆
联系人
黄静
电话
(010)84183389
传真
(010)84183311-3389
网址
www.guodu.com
客服电话
400-818-8118
(13)信达证券股份有限公司
住所、办公地址
北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人
高冠江
联系人
唐静
电话
(010)63081000
传真
(010)63080978
网址
www.cindasc.com
客服电话
400-800-8899
(14)东海证券有限责任公司
住所、办公地址
江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
法定代表人
朱科敏
联系人
梁旭
电话
(0519)88157761
传真
(0519)88157761
网址
www.longone.com.cn
客服电话
400-888-8588
(15)东北证券股份有限公司
住所、办公地址
长春市自由大路1138 号
法定代表人
矫正中
联系人
潘锴
电话
(0431)85096709
传真
(0431)85096795
网址
www.nesc.cn
客服电话
4006000686、(0431)85096733
(16)广州证券有限责任公司
办公地址
广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人
刘东
联系人
林洁茹
电话
020-88836999
传真
020-88836654
网址
www.gzs.com.cn
客服电话
(20) 961303
(17)宏源证券股份有限公司
住所
新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址
北京西城区太平桥大街19号宏源证券
法定代表人
冯戎
联系人
李巍
电话
(010)88085858
传真
( 010 ) 88085195
网址
www.hysec.com
客服电话
4008-000-562
(18)中国银河证券股份有限公司
住所、办公地址
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人
陈有安
联系人
田薇
电话
(010)66568430
传真
010-66568990
网址
www.chinastock.com.cn
客服电话
400-8888-888
(19)长城证券有限责任公司
住所、办公地址
深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人
黄耀华
联系人
李春芳
电话
(0755)83516089
传真
(0755)83515567
网址
www.cgws.com
客服电话
4006666888、(0755)33680000
(20)中国中投证券有限责任公司
住所地址
深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址
深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人
龙增来
联系人
刘毅
电话
0755-82023442
传真
0755-82026539
网址
www.china-invs.cn
客服电话
400 0 8008
(21)江海证券有限公司
住所、办公地址
黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人
孙名扬
联系人
张宇宏
电话
(0451)82336863
传真
(0451)82287211
网址
www.jhzq.com.cn
客服电话
400-666-2288
3、网上现金发售代理机构
投资者可通过以下具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务(以下排序不分先后):
爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)
本基金募集期结束前获得基金代销资格的深交所会员可通过深交所开放式基金销售系统办理本基金的认购业务。具体名单可在深交所网站查询,本基金管理人将不就此事项进行公告。
(四) 登记结算机构
名称
中国证券登记结算有限责任公司
住所及办公地址
北京市西城区太平桥大街17号
负责人
金颖
联系人
刘玉生
电话
010-66213961
传真
010-59378907
(五) 律师事务所和经办律师
名称
上海市通力律师事务所
住所及办公地址
上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人
韩炯
联系人
黎明
电话
021-31358666
传真
021-31358600
经办律师
吕红、黎明
(六) 会计师事务所和经办注册会计师
名称
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所
上海市浦东新区
陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址
上海卢湾区湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人
杨绍信
联系人
金毅
电话
(021)23238888
传真
(021)23238800
经办注册会计师
许康玮、金毅
十、网下股票认购清单
本基金募集期间,网下股票认购名单如下表所示,但是募集期结束前已公告的将被调出中证500指数的成份股不得用于认购本基金。基金管理人可根据网下股票认购日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在网下股票认购日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。
股票简称
股票代码
股票简称
股票代码
股票简称
股票代码
股票简称
股票代码
深振业A
000006
盾安环境 002011
南京高科 600064
亿晶光电 600537
长城开发 000021
科华生物 002022
冠城大通 600067
新疆城建 600545
国药一致 000028
航天电器 002025
银鸽投资 600069
时代出版 600551
中粮地产 000031
思源电气 002028
中船股份 600072
康缘药业 600557
深 长 城
000042
七 匹 狼
002029
上海梅林 600073
法拉电子 600563
深天马A
000050
登海种业 002041
新疆天业 600075
恒生电子 600570
长城电脑 000066
宁波华翔 002048
澄星股份 600078
康恩贝 600572
海王生物 000078
三花股份 002050
人福医药 600079
京能热电 600578
盐 田 港
000088
横店东磁 002056
东方金钰 600086
卧龙电气 600580
深 天 健
000090
远光软件 002063
中视传媒 600088
八一钢铁 600581
中信海直 000099
华峰氨纶 002064
大名城 600094
长电科技
600584
国际实业 000159
东华软件 002065
青山纸业 600103
金晶科技 600586
东方市场 000301
太阳纸业 002078
重庆路桥 600106
广东榕泰 600589
许继电气 000400
孚日股份 002083
中科英华 600110
泰豪科技 600590
沈阳机床 000410
江苏国泰 002091
长征电气 600112
益佰制药 600594
渤海租赁 000415
山河智能 002097
西宁特钢 600117
新安股份 600596
合肥百货 000417
紫鑫药业 002118
郑州煤电 600121
光明乳业 600597
小天鹅A
000418
科陆电子 002121
宏图高科 600122
方正科技 600601
兴业矿业 000426
荣信股份 002123
中青旅 600138
大众交通 600611
晨鸣纸业 000488
中环股份 002129
西部资源 600139
老凤祥 600612
鄂武商A
000501
东华科技 002140
兴发集团 600141
鼎立股份 600614
海虹控股 000503
广电运通 002152
航天机电 600151
金枫酒业 600616
中润资源 000506
报 喜 鸟
002154
中体产业 600158
氯碱化工 600618
金路集团 000510
远 望 谷
002161
天坛生物 600161
嘉宝集团 600622
银基发展 000511
深圳惠程 002168
香江控股 600162
新世界 600628
丽珠集团 000513
中航光电 002179
福建南纸 600163
浙报传媒 600633
荣安地产 000517
粤 传 媒
002181
上海贝岭 600171
大众公用 600635
四环生物 000518
怡 亚 通
002183
中国玻纤 600176
三爱富 600636
白云山A
000522
成飞集成 002190
生益科技 600183
浦东金桥 600639
红 太 阳
000525
劲嘉股份 002191
光电股份 600184
万业企业 600641
万 家 乐
000533
武汉凡谷 002194
中牧股份 600195
爱建股份 600643
中天城投 000540
海亮股份 002203
伊力特 600197
乐山电力 600644
佛山照明 000541
大连重工 002204
大唐电信 600198
中源协和 600645
皖能电力 000543
三全食品 002216
金种子酒 600199
飞乐音响 600651
江铃汽车 000550
拓日新能 002218
江苏吴中 600200
飞乐股份 600654
泰山石油 000554
独 一 味
002219
紫江企业 600210
信达地产 600657
陕国投A
000563
鱼跃医疗 002223
江苏阳光 600220
强生控股 600662
海南海药 000566
濮耐股份 002225
鲁商置业 600223
东阳光铝 600673
海马汽车 000572
江南化工 002226
升华拜克 600226
中华企业 600675
兴蓉投资 000598
科大讯飞 002230
赤天化 600227
京投银泰 600683
韶能股份 000601
启明信息 002232
凌钢股份
600231
广船国际 600685
盛达矿业 000603
塔牌集团 002233
桂冠电力 600236
沱牌舍得 600702
阳光股份 000608
恒邦股份 002237
云南城投 600239
物产中大 600704
焦作万方 000612
天威视讯 002238
华业地产 600240
常林股份 600710
亿城股份 000616
九阳股份 002242
万通地产 600246
天津港 600717
新华联 000620
滨江集团 002244
冠农股份 600251
祁连山 600720
天茂集团 000627
大洋电机 002249
首旅股份 600258
首商股份 600723
顺发恒业 000631
联化科技 002250
凯乐科技 600260
云维股份 600725
风华高科 000636
上海莱士 002252
阳光照明 600261
重庆百货 600729
仁和药业 000650
泰和新材 002254
国电南自 600268
苏州高新 600736
泰达股份 000652
陕天然气 002267
赣粤高速 600269
中粮屯河 600737
金岭矿业 000655
万马电缆 002276
外运发展 600270
山西焦化 600740
珠海中富 000659
友阿股份 002277
浦东建设 600284
华远地产 600743
长春高新 000661
光迅科技 002281
江苏舜天 600287
大连控股 600747
名流置业 000667
天润曲轴 002283
亿阳信通 600289
上实发展 600748
山推股份 000680
世联地产 002285
华仪电气 600290
江中药业 600750
东方电子 000682
奥飞动漫 002292
九龙电力 600292
厦门国贸 600755
远兴能源 000683
罗莱家纺 002293
鄂尔多斯 600295
长江传媒 600757
中山公用 000685
信立泰 002294
安琪酵母 600298
正和股份 600759
宝新能源 000690
南国置业 002305
维维股份 600300
安徽合力 600761
炼石有色 000697
湘鄂情 002306
华泰股份 600308
中航重机 600765
沈阳化工 000698
威创股份 002308
荣华实业 600311
西藏城投 600773
大冶特钢 000708
中利科技 002309
平高电气 600312
东方通信 600776
锦龙股份 000712
焦点科技 002315
天房发展 600322
通宝能源 600780
丰乐种业 000713
海峡股份 002320
华发股份 600325
中储股份 600787
大地传媒 000719
洪涛股份 002325
西藏天路 600326
轻纺城 600790
鲁 泰A
000726
永太科技 002326
兰太实业 600328
浙大网新 600797
泰禾集团 000732
仙琚制药 002332
中新药业 600329
华新水泥 600801
罗 牛 山
000735
格林美 002340
天通股份 600330
悦达投资 600805
中航动控 000738
巨力索具 002342
长春燃气 600333
神马股份 600810
山西三维 000755
潮宏基 002345
美克股份 600337
厦工股份 600815
中百集团 000759
东山精密 002384
天利高新 600339
安信信托 600816
西藏矿业 000762
天原集团 002386
亚宝药业 600351
隧道股份 600820
中核科技 000777
北京利尔 002392
宁波韵升 600366
益民集团 600824
北新建材 000786
力生制药 002393
中文传媒 600373
新华传媒 600825
华闻传媒 000793
星网锐捷 002396
健康元 600380
兰生股份 600826
铁岭新城 000809
齐翔腾达 002408
北巴传媒 600386
三精制药 600829
江淮动力 000816
广联达 002410
海越股份 600387
香溢融通 600830
山东海化 000822
高德红外 002414
龙净环保 600388
广电网络 600831
超声电子 000823
贵州百灵 002424
安源煤业 600397
上海机电 600835
桑德环境 000826
云南锗业 002428
安泰集团 600408
丹化科技 600844
东莞控股 000828
兆驰股份 002429
三友化工 600409
海欣股份 600851
天音控股 000829
杭氧股份 002430
华胜天成 600410
银座股份 600858
鲁西化工 000830
誉衡药业 002437
湘电股份 600416
哈投股份 600864
承德露露 000848
闰土股份 002440
江淮汽车 600418
星湖科技 600866
华茂股份 000850
巨星科技 002444
昆明制药 600422
通化东宝 600867
江钻股份 000852
国星光电 002449
青松建化 600425
三普药业 600869
顺鑫农业 000860
康得新 002450
华鲁恒升 600426
中炬高新 600872
海印股份 000861
欧菲光 002456
中远航运
600428
创业环保 600874
天山股份 000877
珠江啤酒 002461
三元股份 600429
航天电子 600879
海南高速 000886
沪电股份 002463
北方导航 600435
博瑞传播 600880
中鼎股份 000887
海格通信 002465
片仔癀 600436
杉杉股份 600884
东凌粮油 000893
金正大 002470
通威股份 600438
新疆众和 600888
津滨发展 000897
立讯精密 002475
瑞贝卡 600439
株冶集团 600961
现代投资 000900
雏鹰农牧 002477
宁夏建材 600449
岳阳林纸 600963
云内动力 000903
富春环保 002479
时代新材 600458
宜华木业 600978
南宁糖业 000911
新筑股份 002480
士兰微 600460
合肥三洋 600983
泸 天 化
000912
广田股份 002482
好当家 600467
马应龙 600993
电广传媒 000917
浙江永强 002489
百利电气 600468
文山电力 600995
嘉凯城 000918
汉缆股份 002498
风神股份 600469
晋亿实业 601002
金陵药业 000919
超日太阳 002506
六国化工 600470
文峰股份 601010
众合机电 000925
杭锅股份 002534
华光股份 600475
宝泰隆 601011
福星股份 000926
国电清新 002573
科力远 600478
恒立油缸 601100
一汽夏利 000927
明牌珠宝 002574
千金药业 600479
四方股份 601126
中粮生化 000930
双星新材 002585
凌云股份 600480
东材科技 601208
中 关 村
000931
佰利联 002601
双良节能 600481
骆驼股份 601311
华菱钢铁 000932
朗姿股份 002612
风帆股份 600482
百隆东方 601339
四川双马 000935
勤上光电 002638
亨通光电 600487
怡球资源 601388
华西股份 000936
青青稞酒 002646
天药股份 600488
东风股份 601515
凯迪电力 000939
卫星石化 002648
龙元建设 600491
大智慧 601519
中国重汽 000951
利君股份 002651
精工钢构 600496
中信重工 601608
首钢股份
000959
海思科 002653
科达机电 600499
广电电气 601616
东方钽业 000962
京威股份 002662
中化国际 600500
旗滨集团 601636
佛塑科技 000973
普邦园林 002663
航天晨光 600501
明泰铝业 601677
科 学 城
000975
东江环保 002672
华丽家族 600503
滨化股份 601678
中弘股份 000979
珠江钢琴 002678
天富热电 600509
力帆股份 601777
广州友谊 000987
白云机场 600004
黑牡丹 600510
皖新传媒 601801
华工科技 000988
首创股份 600008
国药股份 600511
大连港 601880
新 大 陆
000997
日照港 600017
置信电气 600517
江河幕墙 601886
隆平高科 000998
上海电力 600021
华海药业 600521
京运通 601908
宗申动力 001696
哈飞股份 600038
中天科技 600522
出版传媒 601999
华邦制药 002004
黄山旅游 600054
贵航股份 600523
人民网 603000
德豪润达 002005
中国医药 600056
长园集团 600525
奥康国际 603001
精功科技 002006
古越龙山 600059
豫光金铅 600531
和邦股份 603077
大族激光 002008
皖维高新 600063
栖霞建设 600533
日出东方 603366
嘉实基金管理有限公司
2012年12月 31日 (来源:上海证券报)
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