富兰克林国海研究精选股票型证券投资基金更新招募说明书（摘要）

　　（上接34版）

　　4、基金合同生效以后的信息披露费用；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金合同生效以后的会计师费、律师费和诉讼费；

　　7、基金资产的资金汇划费用；

　　8、按照国家有关法律法规规定和基金合同约定可以列入的其他费用。

　　上述基金费用由 基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。

　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.5%年费率计提。

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

　　2、基金托管人的基金托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

　　3、本部分第一条第3至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

　　（三）不列入基金费用的项目

　　本部分第一条约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

　　（四）费用调整

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

　　（五）基金税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　（一） 在“重要提示”中更新了如下内容：

　　本基金的募集申请经中国证监会证监许可[2011]1949号文核准，本基金的基金合同于2012年5月22日生效。

　　本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。

　　本招募说明书（更新）所载内容截止日为2012年11月22日，有关财务数据和净值表现截止日为2012年9月30日（财务数据未经审计）。

　　（二） “基金管理人”章节更新如下：

　　1、注册地址更新为：广西壮族自治区南宁市总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层

　　2、更新了董事会成员的信息

　　新增董事张雅锋女士的信息，即：

　　董事张雅锋女士，研究生学历。历任广西壮族自治区商业厅副处长、处长，广西凭祥市委副书记、广西商业大厦副总经理、广西南方商业集团公司董事长兼总经理、党总支书记，广西壮族自治区证券办发行部主任、中国证监会南宁特派办副主任、广西证券有限责任公司增资扩股筹备组组长、国海证券有限责任公司董事长、党委书记，国海富兰克林基金管理有限公司董事长。现任广西投资集团有限公司副总经理、国海良时期货有限公司董事、国海证券股份有限公司董事长、党委书记，国海创新资本投资管理有限公司董事。

　　删除董事齐国旗先生的信息。

　　更新董事张伟先生的信息，即：

　　董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任、香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁、银行家信托有限公司（英国）联席董事、德意志信托（香港）有限公司董事、德意志银行（香港）副总裁。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公司大中华区总监及董事。

　　更新独立董事黄湘平先生的信息，即：

　　独立董事黄湘平先生，中共党员，硕士研究生学历，兼职教授。历任湖南省人大常委会处长、主任，湖南人大常委法工委副主任，湖南省体改委副主任，湖南省证券委副主任，湖南省证监会主任（党组书记）, 中国证监会武汉办主任、党委书记，中国证监会湖北局局长、党委书记，中国证券业协会副会长、会长、党委书记。现任中国证券业协会咨询委员会副主任。

　　3、监事会成员信息更新如下：

　　监事李慧女士，中共党员，硕士研究生学历。历任广西证券有限责任公司上海营业部财务部及交易部经理，广西证券有限责任公司稽核部总经理，国海证券有限责任公司稽核监察部总经理。现任国海证券股份有限公司总裁助理、国海创新资本投资管理有限公司监事。

　　监事张志强先生，硕士研究生学历，特许金融分析师（CFA）。曾在美国Enreach Technology Inc.、海通证券股份有限公司、友邦华泰基金管理有限公司工作。2007年4月加入国海富兰克林基金管理有限公司，现任金融工程部总经理兼量化与指数投资总监。

　　4、基金经理的信息更新如下：

　　徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业），律师（非执业），中央财经大学经济学硕士。曾任融通基金管理有限公司研究策划部副总监、通乾基金经理助理、通利债券基金基金经理，申万巴黎基金有限公司盛利精选基金基金经理，国海富兰克林基金有限公司研究分析部总经理和资产管理部总经理兼专户投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司投资总监兼研究分析部总经理，兼任富兰克林国海中国收益证券投资基金基金经理。

　　5、更新了投资决策委员会成员的信息：

　　本基金采取集体投资决策制度。

　　投资决策委员会由下述委员组成：李雄厚先生（公司总经理，兼任投资决策委员会主席）；张晓东先生（首席基金经理）；朱国庆先生（基金经理兼权益投资总监）；徐荔蓉先生（基金经理，投资总监兼研究分析部总经理）；刁晖宇先生（固定收益投资总监兼QDII投资总监）；张志强先生（金融工程部总经理兼量化与指数投资总监）；戴刚先生（风险控制部总经理）。

　　李彪先生（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。

　　（三） 更新了“基金托管人”的部分信息

　　（四）“相关服务机构”变更内容如下：

　　1、直销机构

　　注册地址变更为：：广西壮族自治区南宁市总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二

　　2、代销机构

　　新增以下代销机构的信息：

　　（1） 中国农业银行股份有限公司

　　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：蒋超良

　　传真：010-85109219

　　客户服务电话：95599

　　公司网址：www.abchina.com

　　（2） 中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　电话：010-66107900

　　传真：010-66107914

　　客户服务电话：95588

　　联系人：查樱

　　公司网址：www.icbc.com.cn

　　（3） 中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：王洪章

　　电话：010-66275654

　　传真：010-66275654

　　联系人：王琳

　　客户服务电话：95533

　　公司网址：www.ccb.com

　　（4） 交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：胡怀邦

　　电话：021-58408440

　　传真：021-58408483

　　联系人：陈铭铭

　　客户服务电话：95559

　　公司网址：www.bankcomm.com

　　（5） 招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　　法定代表人：傅育宁

　　电话：0755-83198888

　　传真：0755-83195109

　　联系人：邓炯鹏

　　客户服务电话：95555

　　公司网址：www.cmbchina.com

　　（6） 中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：董文标

　　传真：010-57092611

　　联系人：董云巍

　　客户服务电话：95568

　　公司网址：www.cmbc.com.cn

　　（7） 上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市中山东一路12号

　　法定代表人：吉晓辉

　　电话：021-61618888

　　传真：021-63604199

　　联系人：唐苑

　　客户服务电话：95528

　　公司网址：www.spdb.com.cn

　　（8） 宁波银行股份有限公司

　　住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人：陆华裕

　　电话：0574-89068340

　　传真：0574-87050024

　　联系人：胡技勋

　　客户服务电话：96528（上海地区962528）

　　公司网址：www.nbcb.com.cn

　　（9） 东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市运河东一路193号

　　法定代表人：廖玉林

　　电话：0769-22119061

　　传真：0769-22117730

　　联系人：叶德森

　　客户服务电话：0769-96228

　　公司网址：www.dongguanbank.cn

　　（10） 渤海银行股份有限公司

　　注册地址：天津市河西区马场道201-205号

　　办公地址：天津市河西区马场道201-205号

　　法定代表人：刘宝凤

　　联系人：王宏

　　传真：022-58316569

　　客户服务电话：400-888-8811

　　公司网址：www.cbhb.com.cn

　　（11） 中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市东城区朝内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　客户服务电话：400-8888-108

　　公司网址：www.csc108.com

　　（12） 国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

　　法定代表人：万建华

　　客户服务电话：400-8888-666

　　公司网址：www.gtja.com

　　（13） 海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：王开国

　　电话：021-23219000

　　传真：021-23219100

　　联系人：李笑鸣

　　客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

　　公司网址：www.htsec.com

　　（14） 中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：陈有安

　　客户服务电话：400-888-8888

　　电话：010-66568430

　　联系人：田薇

　　公司网址：www.chinastock.com.cn

　　（15） 兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路268号

　　办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

　　法定代表人：兰荣

　　客户服务电话： 95562

　　业务联系电话：021-38565785

　　业务联系人：谢高得

　　公司网址：www.xyzq.com.cn

　　（16） 申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：丁国荣

　　电话：021-54033888

　　客户服务电话：95523、4008895523

　　联系人：邓寒冰

　　公司网址：www.sywg.com

　　（17） 招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　　法定代表人：宫少林

　　电话：0755-82943666

　　传真：0755-82943636

　　联系人：林生迎

　　客户服务电话：95565、400-8888-111

　　公司网址：www.newone.com.cn

　　（18） 中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　法定代表人：王东明

　　电话：010-60838888

　　传真：010-60833739

　　联系人：陈忠

　　客户服务电话：95558

　　公司网址：www.cs.ecitic.com

　　（19） 齐鲁证券有限公司

　　注册地址：山东省济南市经七路86号

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：0531-68889155

　　传真：0531-68889357

　　客户服务电话：95538

　　公司网址： www.qlzq.com.cn

　　（20） 广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

　　法定代表人：林治海

　　电话：020-87555888

　　客户服务电话：95575

　　联系人：黄岚

　　公司网址：www.gf.com.cn

　　（21） 东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市自由大路1138号

　　办公地址：长春市自由大路1138号

　　法定代表人：矫正中

　　联系人：安岩岩

　　电话：0431-85096517

　　客户服务电话：400-600-0686

　　公司网址：www.nesc.cn

　　（22） 财富证券有限责任公司

　　地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

　　法定代表人：周晖

　　电话：0731-4403319

　　传真：0731-4403439

　　联系人：郭磊

　　客户服务电话：0731-4403340

　　公司网址：www.cfzq.com

　　（23） 天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人：林义相

　　传真：010-66045527

　　客户服务电话：010-66045678

　　联系人：林爽

　　联系电话：010-66045608

　　公司网址：www.txsec.com

　　天相基金网网站：www.jjm.com.cn

　　（24） 安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

　　法定代表人：牛冠兴

　　联系人：陈剑虹

　　电话：0755-82825551

　　传真：0755-82558355

　　客户服务电话：400-8001-001

　　公司网址：www.essence.com.cn

　　（25） 中信证券（浙江）有限责任公司

　　住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

　　法定代表人：沈强

　　联系人：周妍

　　联系电话：0571-86078823

　　传真：0571-85783771

　　客户服务电话：0571-96598

　　公司网址：www.96598.com.cn、www.bigsun.com.cn

　　（26） 华泰证券股份有限公司

　　地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　法定代表人：吴万善

　　电话：025-83290979

　　传真：025-51863323

　　联系人：程高峰、万鸣

　　客户服务电话：95597

　　公司网址： www.htsc.com.cn

　　（27） 光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　通讯地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：徐浩明

　　电话：021-22169999

　　传真：021-22169134

　　联系人：刘晨、李芳芳

　　客户服务电话：10108998、400-888-8788

　　公司网址：www.ebscn.com

　　（28） 国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

　　法定代表人：何如

　　电话：0755-82130833

　　传真：0755-82133952

　　联系人：齐晓燕

　　客户服务电话: 95536

　　公司网址：www.guosen.com.cn

　　（29） 长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　联系人：李良

　　电话：027-65799999

　　传真：027-85481900

　　客户服务热线：95579或4008-888-999

　　客户服务网站：www.95579.com

　　（30） 中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）

　　法定代表人：杨宝林

　　联系人：吴忠超

　　电话：0532-85022326

　　传真：0532-85022605

　　客户服务热线：0532-96577

　　公司网址：www.zxwt.com.cn

　　（31） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：王丽

　　电话：021-58788678

　　传真：021-58788678-8101

　　客户服务电话：400-089-1289

　　公司网址：www.erichfund.com

　　（32） 上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　法定代表人：其实

　　联系人：纳小丹

　　电话：021-54509998-7019

　　传真：021-64385308

　　客户服务电话：400-1818-188

　　公司网址：www.1234567.com.cn

　　（33） 杭州数米基金销售有限公司

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：周嬿旻

　　电话：0571-28829790

　　传真：0571-26698533

　　客户服务电话：4000-766-123

　　公司网址：www.fund123.cn

　　3、注册登记机构

　　注册地址更新为：广西壮族自治区南宁市总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层

　　（五） “基金的募集”更新如下：

　　本基金募集期为2012年4月16日至2012年5月18日，本次募集的净销售额为752,280,792.42元人民币，认购款项在募集期间产生的银行利息共计 132,561.89元人民币。

　　本次募集有效认购总户数为3,468 户，按照每份基金份额1.00元人民币计算，本基金在募集期募集的有效认购份额为752,280,792.42份，利息结转的基金份额为132,561.89份，两项合计共752,413,354.31份基金份额，已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。经中国证券监督管理委员会核准，本基金的基金合同于2012年5月22日生效。

　　（六） “基金合同的生效”一章更新如下：

　　1、基金合同的生效

　　经中国证券监督管理委员会核准，本基金合同已于2012年5月22日正式生效。

　　2、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

　　本合同存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金财产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。

　　法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理。

　　（七）更新了“基金的投资”中本基金最近一期投资组合的内容，内容更新到2012年9月30日。

　　（八）对“基金的业绩”一章做了更新，补充说明基金合同生效以来至2012年9月30日末的本基金投资业绩。

　　(九) 更新了“其他应披露事项”一章。

　　国海富兰克林基金管理有限公司

　　2013年1月5日 (来源：上海证券报)