（上接A42版）
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
-
-
C
制造业
35,777,650.56
5.38
C0
食品、饮料
8,962,458.56
1.35
C1
纺织、服装、皮毛
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-
-
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
-
-
C5
电子
-
-
C6
金属、非金属
-
-
C7
机械、设备、仪表
10,787,007.00
1.62
C8
医药、生物制品
16,028,185.00
2.41
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
23,192,001.11
3.48
H
批发和零售贸易
-
-
I
金融、保险业
-
-
J
房地产业
-
-
K
社会服务业
-
-
L
传播与文化产业
-
-
M
综合类
-
-
合计
58,969,651.67
8.86
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
002230
科大讯飞 400,000
11,368,000.00
1.71
2
002385
大北农 419,984
8,962,458.56
1.35
3
600750
江中药业 409,500
8,284,185.00
1.24
4
000423
东阿阿胶 200,000
7,744,000.00
1.16
5
300188
美亚柏科 286,207
7,014,933.57
1.05
6
600038
哈飞股份 350,000
5,397,000.00
0.81
7
300024
机器人 229,362
5,390,007.00
0.81
8
002308
威创股份 449,866
4,809,067.54
0.72
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
90,284,000.00
13.57
其中：政策性金融债
90,284,000.00
13.57
4
企业债券
662,774,238.00
99.59
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
45,537,708.30
6.84
8
其他
-
-
9
合计
798,595,946.30
120.00
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
126014
08国电债
758,840
71,596,554.00
10.76
2
126011
08石化债
750,000
71,587,500.00
10.76
3
088023
08晋煤债1
700,000
71,162,000.00
10.69
4
098027
09津城投2
700,000
69,489,000.00
10.44
5
122092
11大秦01
626,060
63,476,223.40
9.54
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2） 报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
（3） 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
13,152.81
2
应收证券清算款
1,832,811.70
3
应收股利
-
4
应收利息
10,235,913.59
5
应收申购款
6,826.20
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
12,088,704.30
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
113001
中行转债
31,706,836.80
4.76
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
六、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人申购基金时应认证阅读本招募说明书。有关业绩数据经托管人复核。
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
2011-5-31至2011-12-31
1.50%
0.09%
2.84%
0.01%
-1.34%
0.08%
2012-1-1至2012-6-30
3.35%
0.08%
2.34%
0.02%
1.01%
0.06%
2012-1-1至2012-9-30
3.45%
0.11%
3.52%
0.01%
-0.07%
0.10%
注：本基金合同于2011年5月31日生效。
第九节 基金的费用
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费；
(2)基金托管人的托管费；
(3)基金财产拨划支付的银行费用；
(4)基金合同生效后的基金信息披露费用；
(5)基金份额持有人大会费用；
(6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
(7)基金的证券交易费用；
(8)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
到期选择期及过渡期内，本基金不计提管理费和托管费。
若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存续条件，基金份额持有人将所持有本基金份额转为变更后的“银河强化收益债券型证券投资基金”的基金份额，管理费按前一日基金资产净值的0.7%的年费率计提，托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。计算方法同上,此项调整无需召开基金份额持有人大会。
3、保证费：0.2%，保证费用由基金管理人从基金管理费收入中列支。
4、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
第十节 对招募说明书更新部分的说明
银河保本混合型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河保本混合型证券投资基金基金合同》进行更新编写，更新的内容主要包括以下几部分：
1、“第四节 基金托管人”根据实际情况进行了更新。
2、“第六节 相关服务机构”2、场外代销机构增加了（14）
兴业银行股份有限公司,（15）东莞农村商业银行股份有限公司,（16）
平安银行股份有限公司,其他情况根据实际情况进行更新。
3、“第十三节 基金的投资”更新了“基金投资组合报告”，本报告截止日为2012年9月30日，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但未经审计；更新了“ 基金的业绩”，对基金成立以来至2012年9月30日的基金业绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。
4、“第二十七节 其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理公司在指定报纸上披露的临时报告。
银河基金管理有限公司
二○一三年一月十一日 (来源：上海证券报)
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