富国高新技术产业股票型证券投资基金招募说明书（更新）（摘要）

　　（二O一二年第一号）

　　富国高新技术产业股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2012年1月18日证监许可[2012]85号文核准募集。本基金的基金合同于2012年6月27日正式生效。

　　【重要提示】

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因 素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本招募说明书所载内容截止至2012年12月27日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2012年9月30日（财务数据未经审计）。

　　一、基金管理人

　　（一）基金管理人概况

　　本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：

　　名称：富国基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

　　法定代表人：陈敏

　　总经理：窦玉明

　　成立日期：1999年4月13日

　　电话：（021）20361818

　　传真：（021）20361616

　　联系人：范伟隽

　　注册资本：1.8亿元人民币

　　股权结构（截止于2012年12月27日）：

　　股东名称

　　出资比例

　　海通证券股份有限公司

　　27.775%

　　申银万国证券股份有限公司

　　27.775%

　　加拿大蒙特利尔银行

　　27.775%

　　山东省国际信托有限公司

　　16.675%

　　公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。

　　公司目前下设十七个部门、四个分公司和一个子公司，分别是：权益投资部、固定收益部、另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司、深圳分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司。权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益部：负责固定收益类产品的研究与投资管理；另类投资部：负责FOF、PE、定量类产品等的研究与投资管理；研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；专户投资部：在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设立的虚拟部门，独立负责年金等专户产品的投资管理；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（深圳分公司、广州分公司）、北方营销中心（北京分公司）、西部营销中心（成都分公司）、华北营销中心，负责共同基金的零售业务；营销策划与产品部：负责产品开发、营销策划和品牌建设等；客服与电子商务部：负责电子商务与客户服务；战略发展部：负责公司战略的研究、规划与落实；监察稽核部：负责监察、风控、法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；行政管理部：负责文秘、行政后勤等；富国资产管理（香港）有限公司：就证券提供意见和提供资产管理。

　　截止到2012年12月27日，公司有员工209人，其中60%以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

　　（二）主要人员情况

　　1、董事会成员

　　陈敏女士，董事长。生于1954年，中共党员，工商管理硕士，经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长；上海市外经贸委处长；上海万国证券公司党委书记；申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公司董事长。

　　窦玉明先生，董事，总经理。生于1969年，硕士。历任北京中信国际合作公司交易员；深圳君安证券公司投资经理；大成基金管理有限公司基金经理助理；嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司总经理。

　　麦陈婉芬女士（Constance Mak），副董事长。文学及商学学士，加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司，并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任BMO投资有限公司亚洲业务总经理，兼任加中贸易理事会董事。

　　李明山先生，董事。生于1952年，中共党员，硕士，高级经济师。历任申银万国证券股份有限公司副总经理；上海证券交易所副总经理。现任海通证券股份有限公司总经理。

　　方荣义先生，董事。生于1966年，中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申银万国证券股份有限公司财务总监。

　　Edgar Normund Legzdins先生，董事。生于1958年，学士，加拿大注册会计师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作；1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO投资有限公司首席执行官、BMO金融集团高级副总裁及董事总经理。

　　孙绍杰先生，董事。生于1969年，中共党员，大学本科，高级经济师。历任山东省计划委员会科员、副主任科员、主任科员；山东省国际信托投资公司基金项目部业务经理、基金投资部高级业务经理、山东省国际信托投资有限公司基金投资部经理、投资银行部经理、中鲁B重组小组成员。现任山东省国际信托有限公司副总经理。

　　戴国强先生，独立董事。生于1952年，博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授，金融学院副院长、常务副院长、院长；上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。

　　伍时焯 (Cary S. Ng) 先生，独立董事。生于1952年，工商管理硕士，加拿大特许会计师。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司担任审计工作，有30余年财务管理及信息系统项目管理经验，曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。

　　汤期庆先生，独立董事。生于1955年，经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长；上海市第一商业局副科长、副处长、处长；上海交电家电商业集团公司总经理；上海市第一商业局局长助理、副局长；上海商务中心总经理；长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。

　　李宪明先生，独立董事。生于1969年，中共党员，博士。历任吉林大学法学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。

　　2、监事会成员

　　金同水先生，监事长。生于1965年，大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理；鲁信投资有限公司财务经理；山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。

　　沈寅先生，监事。生于1962年，法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长；上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。

　　夏瑾璐女士，监事。生于1971年，工商管理硕士。历任上海大学外语系教师；荷兰银行上海分行结构融资部经理；蒙特利尔银行金融机构部总裁助理；荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。

　　仇夏萍女士，监事。生于1960年，中共党员，研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任；华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。

　　胡志荣女士，监事。生于1973年，中共党员，硕士。历任四川成都邮电通信设备厂财务处会计；厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理有限公司财务经理。

　　丁飏先生，监事。生于1976年，民革党员，硕士。历任中国建设银行上海市分行信贷员、富国基金管理有限公司营销策划经理、客户服务部经理。现任富国基金管理有限公司客服与电子商务部高级客户服务经理。

　　3、督察长

　　范伟隽先生，督察长。生于1974年，中共党员，硕士研究生。曾任毕马威华振会计师事务所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012年10月20日开始担任富国基金管理有限公司督察长。

　　4、经营管理层人员

　　窦玉明先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。

　　林志松先生，副总经理。生于1969年，中共党员，大学本科，工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

　　陈戈先生，副总经理。生于1972年，中共党员，硕士，1996年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理，2005年4月起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今，2009年1月起兼任权益投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

　　孟朝霞女士，副总经理。生于1972年，硕士研究生，12年金融领域从业经历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理。2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

　　5、本基金基金经理

　　王海军先生，生于1976年，硕士研究生，2007年起开始从事证券行业工作。曾任厦门三安电子有限公司工程师；中国建银投资证券有限公司高级分析师；2010年3月至2012年6月担任富国基金管理有限公司高级行业研究员，2012年6月起担任富国高新技术产业股票型证券投资基金基金经理。

　　6、投资决策委员会

　　投资决策委员会成员构成如下：公司总经理窦玉明先生，公司主管投研副总经理陈戈先生，研究部总经理朱少醒先生，固定收益部总经理饶刚先生等人员。

　　列席人员包括：督察长、集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。

　　本基金采取集体投资决策制度。

　　7、上述人员之间不存在近亲属关系。

　　二、基金托管人

　　（一）基金托管人基本情况

　　名称：中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　成立时间：1984年1月1日

　　法定代表人：姜建清

　　注册资本：人民币349,018,545,827元

　　联系电话：010-66105799

　　联系人：赵会军

　　（二） 主要人员情况

　　截至2012年9月末，中国工商银行资产托管部共有员工161人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

　　（三） 基金托管业务经营情况

　　作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2012年9月，中国工商银行共托管证券投资基金269只，其中封闭式6只，开放式263只。自2003 年以来，本行连续八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的33项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

　　三、相关服务机构

　　（一）基金份额发售机构

　　1、直销机构：富国基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

　　法定代表人：陈敏

　　总经理：窦玉明

　　成立日期：1999年4月13日

　　客户服务统一咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）

　　传真：021-20361544

　　联系人：林燕珏

　　公司网站：www.fullgoal.com.cn

　　2、代销机构

　　（1）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：姜建清

　　联系电话：（010）66107900

　　传真：（010）66107914

　　联系人：杨菲

　　客户电话：95588

　　公司网站：www.icbc.com.cn

　　（2）中国农业银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　　法定代表人：蒋超良

　　电话：（010）85108227

　　传真：（010）85109219

　　联系人：刘一宁

　　客户服务电话：95599

　　公司网站：www.abchina.com

　　（3）中国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：王洪章

　　传真：010－66275654

　　联系人：张静

　　客服电话：95533

　　公司网站：www.ccb.com

　　（4）招商银行股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

　　法定代表人：傅育宁

　　电话：（0755）83198888

　　传真：（0755）83195109

　　联系人：邓炯鹏

　　咨询电话：95555

　　公司网站：www.cmbchina.com

　　（5）交通银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

　　法定代表人：胡怀邦

　　联系电话：（021）58781234

　　传真：（021）58408483

　　联系人：曹榕

　　客服电话：95559

　　公司网站：www.bankcomm.com

　　（6）中国民生银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区正义路4号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

　　法定代表人：董文标

　　电话：（010）58351666

　　传真：（010）83914283

　　联系人：吴杰

　　客户服务电话：95568

　　公司网站：www.cmbc.com.cn

　　（7）东莞银行股份有限公司

　　注册地址：东莞市运河东一路193号

　　办公地址：东莞市运河东一路193号

　　法定代表人：廖玉林

　　电话：0769-22100193

　　传真：0769-22117730

　　联系人：巫渝峰

　　客服电话：0769-96228

　　公司网址： www.dongguanbank.cn

　　（8）渤海银行股份有限公司

　　注册地址：天津市河西区马场道201-205号

　　办公地址：天津市河西区马场道201-205号

　　法定代表人：刘宝凤

　　电话：022-58316666

　　传真：022-58316259

　　联系人：王宏

　　客服电话：4008888811

　　公司网站：www.cbhb.com.cn

　　（9）宁波银行股份有限公司

　　注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

　　法定代表人：陆华裕

　　电话：0574-89068340

　　传真：0574-87050024

　　联系人：胡技勋

　　客服电话：96528（上海、北京地区962528）

　　公司网址：www.nbcb.com.cn

　　（10）温州银行股份有限公司

　　注册地址：温州市车站大道196号

　　办公地址：温州市车站大道196号

　　法定代表人：邢增福

　　联系人：姜晟

　　电话：（0577）88990085

　　传真：（0577）88995217

　　客户服务电话：96699(浙江省内)， 962699（上海地区），0577-96699（其它地区）

　　公司网站： www.wzbank.com.cn

　　（11）杭州银行股份有限公司

　　注册地址：杭州市庆春路46号

　　办公地址：杭州市庆春路46号

　　法定代表人：吴太普

　　联系人：严峻

　　电话：（0571）85108195

　　传真：（0571）85108195

　　客户服务电话：96523

　　公司网站：www.hzbank.com.cn

　　（12）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市淮海中路98号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　法定代表人：王开国

　　联系电话：（021）23219000

　　联系人：金芸

　　客服热线：95553、400-8888-001

　　公司网站：www.htsec.com

　　（13）申银万国证券股份有限公司

　　注册地址：上海市常熟路171号

　　办公地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：储晓明

　　联系电话：（021）54033888

　　传真：（021）54038844

　　联系人：王序微

　　客服电话：（021）962505

　　公司网站：www.sw2000.com.cn

　　（14）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦

　　法定代表人：万建华

　　传真：（021）38670666

　　联系人：芮敏琪

　　客服热线：400-8888-666

　　公司网站：www.gtja.com

　　（15）东方证券股份有限公司

　　注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

　　办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

　　法定代表人：潘鑫军

　　联系人：吴宇

　　电话：021-63325888

　　传真：021-63326173

　　客户服务热线：95503

　　公司网站：www.dfzq.com.cn

　　（16）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　法定代表人：徐浩明

　　联系电话：（021）50818887-281

　　联系人：刘晨

　　客服热线：400-8888-788

　　公司网站：www.ebscn.com

　　（17）中信建投证券股份有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：王常青

　　联系电话：（010）65183888

　　联系人：权唐

　　客服电话：400-8888-108

　　传真：（010）65182261

　　公司网站：www.csc108.com

　　（18）瑞银证券有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

　　法定代表人：刘弘

　　电话：（010）5832 8888

　　传真：（010）5832 8748

　　联系人：邱培玲

　　客服电话：4008878827

　　公司网站：www.ubssecurities.com

　　（19）国都证券有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

　　法定代表人：常喆

　　电话：（010）84183333

　　传真：（010）84183311-3389

　　联系人：黄静

　　客服热线：400-818-8118

　　公司网站：www.guodu.com

　　（20）宏源证券股份有限公司

　　注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号

　　办公地址：北京市西城区太平桥大街19号

　　法定代表人：冯戎

　　联系人：李巍

　　电话：010-88085858

　　客服电话：4008-000-562

　　公司网址：www.hysec.com

　　（21）信达证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　客服电话：400-800-8899

　　公司网站： www.cindasc.com

　　（22）平安证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

　　法定代表人：杨宇翔

　　电话：0755-82400862

　　联系人：周璐

　　客服电话：4008816168

　　公司网站：www.pingan.com

　　（23）中国中投证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

　　办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

　　法定代表人：龙增来

　　电话：（0755）82023442

　　传真：（0755）82026539

　　联系人：刘毅

　　客服电话：4006008008

　　公司网址：www.cjis.cn

　　（24）广发证券股份有限公司

　　注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）

　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

　　法定代表人：林治海

　　联系人：黄岚

　　传真：（020）87555305

　　客服电话：95575

　　公司网站：www.gf.com.cn

　　（25）华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

　　办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

　　法定代表人：黄金琳

　　联系人：张腾

　　联系电话：0591-87383623

　　业务传真：0591-87383610

　　统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

　　公司网址：www.hfzq.com.cn

　　（26）齐鲁证券有限公司

　　注册地址：济南市经七路86号

　　办公地址：济南市经七路86号23层

　　法定代表人：李玮

　　联系人：吴阳

　　电话：0531－68889155

　　传真：0531－68889752

　　客户服务电话：95538

　　公司网址：www.qlzq.com.cn

　　（27）渤海证券股份有限公司

　　注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

　　办公地址：天津市南开区宾水西道8号

　　法定代表人：杜庆平

　　电话：022-28451861

　　传真：022-28451892

　　联系人：王兆权

　　客户服务热线：400-651-5988

　　公司网站： www.bhzq.com

　　（28）中原证券股份有限公司

　　注册地址：郑州郑东新区商务外环路10号

　　办公地址：郑州郑东新区商务外环路10号

　　法定代表人：石保上

　　联系电话：0371-65585670

　　传真： 0371-65585665

　　联系人： 程月艳、耿铭

　　客户咨询电话： 967218（郑州市外拨打加拨区号）、400-813-9666

　　公司网站：www.ccnew.com

　　（29）财富证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　　法定代表人：周晖

　　电话：（0731）4403319

　　传真：（0731）4403439

　　联系人：郭磊

　　客户服务热线：（0731）4403319

　　公司网站：www.cfzq.com

　　（30）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

　　办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼

　　法定代表人：王东明

　　联系电话：（010）84588888

　　传真：（010）84865560

　　联系人：陈忠

　　客户咨询电话：95558

　　公司网站：www.cs.ecitic.com

　　（31）中信证券（浙江）有限责任公司

　　注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层

　　法人代表：沈强

　　联系人：周妍

　　联系电话：0571-87112510

　　客服热线：0571-96598

　　公司网站：www.bigsun.com.cn

　　（32）中信万通证券有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

　　法定代表人：杨宝林

　　联系人：吴忠超

　　联系电话：0532-85022326

　　传真：0532-85022605

　　客服电话：0532-96577

　　公司网址：www.zxwt.com.cn

　　（33）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：顾伟国

　　电话：（010）66568430

　　传真：（010）66568536

　　联系人：田薇

　　客户服务热线：4008-888-888

　　公司网站：www.chinastock.com.cn

　　（34）上海银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

　　法定代表人：范一飞

　　电话：（021）68475888

　　传真：（021）68476111

　　联系人：龚厚红

　　咨询电话：（021）962888

　　公司网站：www.bankofshanghai.com

　　（35）青岛银行股份有限公司

　　注册地址：青岛市市南区香港中路68号

　　办公地址：青岛市市南区香港中路68号

　　法定代表人：郭少泉

　　联系人：滕克

　　电话：0532-85709787

　　传真：0532-85709799

　　客户服务电话：96588（青岛）、40066-96588（全国）

　　公司网址：www.qdccb.com

　　（36）上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

　　办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号

　　法定代表人：郁忠民

　　电话：（021）53519888

　　传真：（021）53519888

　　联系人：张瑾

　　客服热线：（021）962518

　　公司网站：www.962518.com

　　（37）长江证券股份有限公司

　　注册地址：武汉新华路特8号长江证券大厦

　　办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦

　　法定代表人：胡运钊

　　电话：（027）65799999

　　传真：（027）85481900

　　联系人：李良

　　客服热线：95579或4008-888-999

　　公司网站： www.95579.com

　　（38）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

　　法定代表人：宫少林

　　联系电话：(021) 22169999

　　传真：（0755）82943636

　　联系人：林生迎

　　客服热线：95565、400-8888-111、（0755）26951111

　　公司网站：www.newone.com.cn

　　（39）国信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法定代表人：何如

　　联系电话：（0755）82130833

　　传真：（0755）82133302

　　联系人：齐晓燕

　　客户服务统一咨询电话：95536

　　公司网站：www.guosen.com.cn

　　（40）江海证券有限公司

　　注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

　　法定代表人：孙名扬

　　联系人：张宇宏

　　联系电话：0451-82336863

　　传真：0451-82287211

　　客户服务热线：400-666-2288

　　公司网站：www.jhzq.com.cn

　　（41）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表人：林义相

　　联系人：林爽

　　联系电话：010-66045608

　　传真： 010-66045500

　　客服电话： 010-66045678

　　公司网站： www.txsec.com

　　（42）恒泰证券股份有限公司

　　注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

　　法定代表人：庞介民

　　联系电话：010-88088188

　　传真：010-88088188

　　联系人：王旭华

　　客服电话：（0471）4972343

　　公司网站：www.cnht.com.cn

　　（43）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

　　法定代表人：牛冠兴

　　电话：（0755）82558305

　　传真：（0755）82558002

　　联系人：陈剑虹

　　客户服务热线：400-800-1001

　　公司网站：www.essence.com.cn

　　（44）上海浦东发展银行股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

　　办公地址：上海市北京东路689号

　　法定代表人：吉晓辉

　　联系人：唐苑

　　联系电话 ：（021）61616150

　　传真：（021）63604199

　　客服热线：95528

　　公司网站：www.spdb.com.cn

　　（45）深圳众禄基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：张玉静

　　电话：0755-33227953

　　传真：0755-82080798

　　客户服务电话：4006-788-887

　　公司网址: 众禄基金网 www.zlfund.cn基金买卖网 www.jjmmw.com

　　(46) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：沈雯斌

　　联系电话：021-58788678-8201，13585790204

　　传真：021-58787698

　　客服电话：400-089-1289

　　公司网站：www.erichfund.com

　　(47) 北京展恒基金销售有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

　　法定代表人：闫振杰

　　联系人：李二钢

　　电话：（010）62020088

　　传真：（010）62020088

　　客户服务电话：4008886661

　　公司网站：www.myfund.com

　　(48) 洛阳银行股份有限公司

　　注册地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行

　　办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行

　　法定代表人：王建甫

　　联系人：李亚洁

　　电话：（0379）65921977

　　传真：（0379）65921977

　　客户服务电话：96699

　　公司网站：www.bankofluoyang.com.cn

　　(49) 华夏银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

　　法定代表人：吴建

　　联系人：郑鹏

　　电话：010-85238667

　　传真：010-85238680

　　客户服务电话：95577

　　公司网站：www.hxb.com.cn

　　（50）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路268号

　　办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

　　法定代表人：兰荣

　　电话：021-38565785

　　联系人：谢高得

　　客服热线：4008888123

　　公司网站：www.xyzq.com.cn

　　（51）杭州数米基金销售有限公司

　　注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：周燕渂

　　电话：021- 60897869

　　传真：021- 60897869

　　客户服务电话：4000766123

　　公司网址: www.fund123.cn

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。

　　（二）注册登记机构

　　名称：富国基金管理有限公司

　　住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

　　法定代表人：陈敏

　　总经理：窦玉明

　　成立日期：1999年4月13日

　　电话：（021）20361818

　　传真：（021）20361616

　　联系人：雷青松

　　（三）出具法律意见书的律师事务所（基金募集时）

　　名称：上海源泰律师事务所

　　注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

　　负责人：廖海

　　经办律师：梁丽金、刘佳

　　电话：（021）51150298

　　传真：（021）51150398

　　（四）审计基金财产的会计师事务所

　　名称：安永华明会计师事务所有限责任公司

　　注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

　　法定代表人：葛明

　　联系电话：021-22288888

　　传真：021-22280000

　　联系人：徐艳

　　经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

　　四、基金的名称

　　富国高新技术产业股票型证券投资基金

　　五、基金的类型

　　股票型

　　六、基金的投资目标

　　本基金主要投资于高新技术产业相关上市公司，通过精选个股和风险控制，力求为基金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。

　　七、基金的投资方向

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票（包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票）、债券、银行存款、货币市场工具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。

　　八、基金的投资策略

　　1、大类资产配置

　　本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。

　　本基金主要考虑的因素为：

　　（1）宏观经济指标，包括GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等，以判断当前所处的经济周期阶段；

　　（2）市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化；

　　（3）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等；

　　（4）行业因素：包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。

　　通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，确定或调整投资组合中大类资产的比例。

　　2、股票投资策略

　　（1）高新技术产业相关股票的界定：

　　根据本基金管理人自身的研究、券商研究机构的研究等，本基金管理人认为，随着科学技术的不断进步和发展，高新技术产业的各个门类往往会经历从破茧而出的新兴产业，向国民经济的先导性和支柱性产业的转化。因此，高新技术产业一般包含两个方面，一是经过长期的发展，已经趋向成熟的传统的高技术产业；二是随着社会经济结构和市场需求的演变、科学技术的新突破和孵化，而出现的新兴的高技术产业。由此，本基金管理人认为，高新技术产业相关股票主要包含以下两类：一是传统高技术产业股票，即经过长期发展，技术已趋于成熟的高技术产业股票，如电子、信息服务、信息设备、医药生物、机械设备、交运设备、家用电器、化工等相关的股票；二是新兴高技术产业股票，即处于技术突破和技术创新阶段的高技术产业股票，目前主要包括与节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车等新兴产业相关的股票。

　　未来，由于科学技术发展、产业结构升级等因素，高新技术产业的外延将会逐渐扩大或发生变化，本基金将视实际情况调整上述对高新技术产业相关股票的识别及认定。

　　（2）个股投资策略

　　本基金将采取“自下而上”的方式，依靠定量与定性相结合的方法进行个股选择。

　　定量的方法主要基于对一些量化指标的考察，包括：市净率（P/B）、市盈率（P/E）、动态市盈率（PEG）、净资产收益率（ROE）、主营业务收入增长率、净利润增长率等，并强调绝对估值（DCF，DDM，NAV等）与相对估值（P/B、P/E、P/CF、PEG、EV/EBITDA等）的结合：

　　①价值型股票的量化筛选：选取P/B、P/E较低的上市公司股票；

　　②成长型股票的量化筛选：选取动态市盈率（PEG）较低，主营业务收入增长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。

　　本基金将兼顾对该类股票在价值水平、成长能力上的考核，选择具有可持续的成长性、估值水平较为合理的上市公司。

　　定性的方法主要是结合本基金研究团队的案头研究和实地调研，通过深入分析该类上市公司的基本面和长期发展前景，重点选择在以下方面具有优势的高新技术产业上市公司：

　　①技术优势

　　公司掌握了相关产业核心技术或拥有核心专利，具有较高的技术壁垒，且该种技术或专利的成熟度较高，适宜于大规模生产；

　　②高新技术产业政策的扶持力度

　　本基金将关注上市公司所属细分行业受到国家产业政策扶持力度，是否能够获得人力、技术、资金、财税等方面的支持和帮助；

　　③产品的市场需求

　　对于高新技术产业相关上市公司，其产品等通常具有一定创新特点，该类产品是否符合市场需求，切合市场趋势变化，将成为决定企业盈利能力的关键因素之一；

　　④竞争环境

　　本基金将关注上市公司所处的竞争环境，包括供应商的议价能力、购买者的议价能力、潜在竞争者进入的能力、替代品的替代能力、当前行业内竞争者的竞争能力等。

　　除了以上四个要点之外，本基金也会考察上市公司是否是细分行业中的龙头企业，或即将成为细分行业龙头的企业；公司经营团队能力、治理结构完善程度等因素。

　　3、债券投资策略

　　本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。

　　（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；

　　（2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；

　　（3）市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益特性构建和调整组合，提高投资收益；

　　（4）相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种，选择合适的交易时机，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属；

　　（5）信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。

　　对于可转换债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性，以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益；本基金将重点关注可转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。

　　资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证券化产品。

　　4、权证投资策略

　　本基金可基于谨慎原则运用权证对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资效率，从而更好地实现本基金的投资目标。对权证投资的主要策略为：

　　（1）运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票的组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益；

　　（2）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性，形成保本投资组合；

　　（3）针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合，形成多元化的盈利模式；

　　（4）在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。

　　九、基金的业绩比较基准

　　本基金业绩比较基准：中证800指数收益率×80%＋中债综合指数收益率×20%。

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金是一只主动投资的股票型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

　　十一、基金的投资组合报告

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　100,517,644.27

　　56.64

　　其中：股票

　　100,517,644.27

　　56.64

　　2

　　固定收益投资

　　－

　　－

　　其中：债券

　　－

　　－

　　资产支持证券

　　－

　　－

　　3

　　金融衍生品投资

　　－

　　－

　　4

　　买入返售金融资产

　　－

　　－

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　－

　　－

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　76,904,225.25

　　43.33

　　6

　　其他资产

　　59,519.25

　　0.03

　　7

　　合计

　　177,481,388.77

　　100.00

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（%）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　－

　　－

　　B

　　采掘业

　　10,757,285.69

　　6.12

　　C

　　制造业

　　55,947,463.92

　　31.81

　　C0

　　食品、饮料

　　6,267,900.00

　　3.56

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　－

　　－

　　C2

　　木材、家具

　　－

　　－

　　C3

　　造纸、印刷

　　－

　　－

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　4,121,242.00

　　2.34

　　C5

　　电子

　　7,555,301.02

　　4.30

　　C6

　　金属、非金属

　　－

　　－

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　14,905,560.83

　　8.47

　　C8

　　医药、生物制品

　　23,097,460.07

　　13.13

　　C99

　　其他制造业

　　－

　　－

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　－

　　－

　　E

　　建筑业

　　－

　　－

　　F

　　交通运输、仓储业

　　－

　　－

　　G

　　信息技术业

　　30,179,693.66

　　17.16

　　H

　　批发和零售贸易

　　－

　　－

　　I

　　金融、保险业

　　－

　　－

　　J

　　房地产业

　　－

　　－

　　K

　　社会服务业

　　3,633,201.00

　　2.07

　　L

　　传播与文化产业

　　－

　　－

　　M

　　综合类

　　－

　　－

　　合计

　　100,517,644.27

　　57.15

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　(下转A43版) (来源：上海证券报)