泰信发展主题股票型证券投资基金更新招募说明书摘要

　　（上接A28版）

　　3、截至2012年9月30日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　4、截至2012年9月30日按债券品种分类的债券投资组合

　　本报告期末本基金未持有债券。

　　5、截至2012年9月30日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债 券投资明细

　　本报告期末本基金未持有债券。

　　6、截至2012年9月30日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本报告期末本基金未持有资产支持证券。

　　7、截至2012年9月30日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本报告期末本基金未持有权证。

　　8、投资组合报告附注

　　8.1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。

　　8.2、报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　8.3、其他资产构成

　　8.4 截至2012年9月30日持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

　　8.5 截至2012年9月30日前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　8.6 报告期内本基金未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定。

　　十三、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　（一）本基金合同生效日为2010年12月15日。基金合同生效以来（截至2012年9月30日）的投资业绩与同期基准的比较如下表所示：

　　（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，及与同期业绩比较基准的变动进行比较：

　　（2010年12月15日至2012年9月30日）

　　注：1、本基金基金合同于2010年12月15日正式生效。

　　2、本基金的建仓期为六个月。建仓期结束，本基金将基金资产的60%-95%投资于股票，基金资产的5%-40%投资于债券、现金类资产及权证、资产支持证券。其中，现金或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，权证不高于基金资产净值的3%，资产支持证券不高于基金资产净值的20%。其中投资于发展主题相关上市公司的比例不低于股票投资资产的80%。

　　十四、费用概览

　　（一）基金运作相关费用

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的2.5％。的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×2.5％。÷当年天数

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

　　3、基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。

　　调高基金管理费率、基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。

　　基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。

　　4、其他与基金运作有关的费用

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。

　　本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。

　　（二）基金销售相关费用

　　1、申购费用

　　本基金申购费用采取前端收费模式，申购费率如下：

　　2、赎回费用

　　本基金的赎回费用按照《销售费用管理规定》收取，赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费率具体如下表所示：

　　本基金收取的赎回费中不低于25%的部分归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

　　3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前2个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

　　4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　5、本基金申购份额的计算：

　　基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

　　净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

　　申购费用 =申购金额-净申购金额

　　申购份数=净申购金额/T日基金份额净值

　　6、本基金赎回金额的计算：

　　采用“份额赎回”方式，赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：

　　赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值

　　赎回费用=赎回总金额×赎回费率

　　净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

　　十五、对招募说明书更新部分的说明

　　本更新招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<基金招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规及《泰信发展主题股票型证券投资基金基金合同》的规定，结合泰信发展主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）近半年以来的投资经营情况，本基金管理人对2012年7月30日公告的《泰信发展主题股票型证券投资基金更新招募说明书》的内容进行了必要的补充和更新。

　　具体情况说明如下：

　　1、在“重要提示”中明确了本次更新招募说明书更新内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

　　2、“三、基金管理人”部分：

　　（1）在“（一）基金管理人概况”部分，对公司正式员工人数及公司旗下基金情况进行了更新。

　　（2）在“（三）主要人员情况”部分，对公司董事会、监事会成员人员变动情况及相关任职信息进行了更新；对公司高管、投委会成员变动情况进行了更新。

　　3、在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的主要业务经营等情况进行了更新。

　　4、在“五、相关服务机构”部分，对本基金的代销机构相关信息进行了补充、更新。

　　5、在“七、基金的转换、非交易过户及转托管”部分，在“（一）基金的转换”中补充了截止2012年12月15日，泰信发展主题股票基金与本公司旗下其他基金之间的可转换情况；在“（三）定期定额投资计划”更新可办理本基金定期定额投资的销售机构名单。

　　6、在“八、基金的投资”部分，根据本基金2012年第3季度报告的，补充了 “（十）基金投资组合报告”的内容。

　　7、 在“九、基金的业绩”部分，列示了本基金自合同生效以来的投资业绩，该部分内容均按规定格式要求编制，并经基金托管人复核。

　　8、在“二十一、其他应披露事项”更新汇总了本报告期内已经披露的与本基金有关的重要公告信息。

　　泰信基金管理有限公司

　　2013年1月29日

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　300090

　　盛运股份

　　1,099,855

　　15,551,949.70

　　6.64

　　2

　　600519

　　贵州茅台

　　55,000

　　13,519,000.00

　　5.77

　　3

　　300337

　　银邦股份

　　540,000

　　11,826,000.00

　　5.05

　　4

　　000566

　　海南海药

　　500,000

　　10,220,000.00

　　4.36

　　5

　　300168

　　万达信息

　　685,408

　　9,458,630.40

　　4.04

　　6

　　002140

　　东华科技

　　374,371

　　8,760,281.40

　　3.74

　　7

　　000858

　　五 粮 液

　　250,000

　　8,475,000.00

　　3.62

　　8

　　000665

　　武汉塑料

　　787,000

　　8,263,500.00

　　3.53

　　9

　　600079

　　人福医药

　　380,000

　　8,185,200.00

　　3.49

　　10

　　002298

　　鑫龙电器

　　1,000,000

　　6,930,000.00

　　2.96

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　333,333.32

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　21,860.29

　　5

　　应收申购款

　　296.44

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　355,490.05

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　流通受限部分的公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（%）

　　流通受限情况说明

　　1

　　300090

　　盛运股份

　　15,551,949.70

　　6.64

　　临时停牌

　　2

　　002298

　　鑫龙电器

　　6,930,000.00

　　2.96

　　非公开发行

　　阶段

　　净值增长率 ①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①- ③

　　②-④

　　20120101-20120930

　　-0.26%

　　1.11%

　　-0.69%

　　0.96%

　　0.43%

　　0.15%

　　20120101-20120630

　　2.84%

　　1.22%

　　4.68%

　　0.99%

　　-1.84%

　　0.23%

　　20110101-20111231

　　-21.48%

　　1.04%

　　-17.93%

　　0.98%

　　-3.55%

　　0.06%

　　20101215-20101231

　　-1.30%

　　0.42%

　　-3.15%

　　1.00%

　　1.85%

　　-0.58%

　　20101215-20120930

　　-22.70%

　　1.06%

　　-21.07%

　　0.97%

　　-1.63%

　　0.09%

　　申购金额

　　申购费率

　　50万以下

　　1.5%

　　50万（含）－200万

　　1.2%

　　200万（含）－500万

　　0.3%

　　500万（含）以上

　　收取固定费用1000元

　　持有时间

　　赎回费率

　　1年以下

　　0.50%

　　1年（含1年）－2年

　　0.25%

　　2年以上（含2年）

　　0% (来源：上海证券报)