(上接15版)
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其
相关公司股票走势
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他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
2、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%；
（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；
（3）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；
（4）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；
（5）现金和到期日不超过1年的政府债券不低于基金资产净值的5%；
（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
（9）本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（10）基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合《基金合同》的有关约定；
（11）本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定；
（12）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后，基金不受上述限制。
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
九、基准指数与业绩比较基准
本基金业绩比较基准：
沪深300指数×80%+上证国债指数×20%
本基金选择该业绩基准，是基于以下因素：
1、沪深300指数和上证国债指数合理、透明；
2、沪深300指数和上证国债指数的编制和发布有一定的历史，有较高的知名度和市场影响力；
3、沪深300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场第一个统一指数；
4、沪深300指数有一定市场覆盖率，并且不易被操纵；
5、基于本基金的股票、债券和现金比例，选用该业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高风险较高预期收益的品种。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国
工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年10月24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2012年7月1日起至9月30日止。
1.报告期末基金资产组合情况
2 .报告期末按行业分类的股票投资组合
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8. 投资组合报告附注
8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.3 其他资产构成
8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较图
十三、费用概述
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类”中第3－7项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（3）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会有关规定不得列入基金费用的项目。
（4）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金赎回费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率、基金赎回费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率、基金赎回费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费用
基金申购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。
2、赎回费用
基金赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。
3、转换费用
基金转换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。。
十四、对招募说明书更新部分的说明
一、“重要提示”：
更新了所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。
二、“三、基金管理人”：
更新了主要人员情况。
三、“四、 基金托管人”：
1、更新了主要人员情况。
2、更新了基金托管业务经营情况。
四、“五、 相关服务机构”：
1、更新了基金份额发售机构的相关信息。
2、更新了会计师事务所和经办注册会计师的相关信息。
五、 “九、 基金的投资”：
更新了基金投资组合报告。
六、“十、 基金的业绩”：
更新了本基金业绩表现数据。
七、 “二十二、其他应披露事项”：
更新2012年6月23日至2012年12月22日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理有限公司
2013年2月4日
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
768,140,466.74
76.68
其中：股票
768,140,466.74
76.68
2
固定收益投资
29,190,000.00
2.91
其中：债券
29,190,000.00
2.91
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
100,000,000.00
9.98
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
102,935,894.59
10.28
6
其他资产
1,485,934.49
0.15
7
合计
1,001,752,295.82
100.00
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
-
-
C
制造业
502,921,691.19
50.32
C0
食品、饮料
121,311,762.99
12.14
C1
纺织、服装、皮毛
13,786,715.16
1.38
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
48,522,228.48
4.86
C5
电子
97,094,630.95
9.72
C6
金属、非金属
-
-
C7
机械、设备、仪表
30,906,939.60
3.09
C8
医药、生物制品
191,299,414.01
19.14
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
70,582,768.36
7.06
E
建筑业
38,600,444.36
3.86
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
-
-
H
批发和零售贸易
116,623,317.64
11.67
I
金融、保险业
7,206,000.00
0.72
J
房地产业
-
-
K
社会服务业
29,114,245.19
2.91
L
传播与文化产业
3,092,000.00
0.31
M
综合类
-
-
合计
768,140,466.74
76.86
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
000538
云南白药 958,910
59,644,202.00
5.97
2
002236
大华股份 1,375,652
56,401,732.00
5.64
3
600535
天士力 923,026
47,480,457.44
4.75
4
600422
昆明制药 2,562,903
47,388,076.47
4.74
5
000417
合肥百货 5,799,335
42,799,092.30
4.28
6
002241
歌尔声学 1,091,255
40,692,898.95
4.07
7
600519
贵州茅台 159,802
39,279,331.60
3.93
8
000799
酒 鬼 酒
609,938
33,363,608.60
3.34
9
000888
峨眉山Ａ
1,377,863
29,114,245.19
2.91
10
600315
上海家化 561,093
26,174,988.45
2.62
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
-
-
其中：政策性金融债
-
-
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
29,190,000.00
2.92
8
其他
-
-
9
合计
29,190,000.00
2.92
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
110015
石化转债
300,000
29,190,000.00
2.92
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
1,278,602.42
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
141,814.23
5
应收申购款
65,517.84
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,485,934.49
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
110015
石化转债
29,190,000.00
2.92
阶段
净值增长率（1）
净值增长率标准差（2）
业绩比较基准收益率（3）
业绩比较基准收益率标准差（4）
(1)－(3)
(2)－(4)
2009年12月22日（基金合同生效日）至2009年12月31日
1.40%
0.15%
4.19%
1.35%
-2.79%
-1.20%
2010年1月1日至2010年12月31日
21.60%
1.22%
-9.37%
1.26%
30.97%
-0.04%
2011年1月1日至2011年12月31日
-26.37%
1.14%
-19.20%
1.04%
-7.17%
0.10%
2011年1月1日至2012年9月30日
2.58%
1.13%
-1.28%
1.02%
3.86%
2.58%
2009年12月22日（基金合同生效日）至2012年9月30日
-6.88%
1.16%
-23.99%
1.12%
17.11%
-6.88% (来源：上海证券报)
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