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本基金由基金管理人依照《基金法》、《基金合同》和其他有关法律法规规定募集,并经中国证监会核准。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺以诚实
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信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。本基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
一、本次发售基本情况
(一)基金名称
易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金
认购代码:510313
场内简称:HS300ETF
(二)基金类别:股票型指数证券投资基金。
(三)存续期限:不定期。
(四)份额初始面值:每份基金份额初始面值为1.00元人民币。
(五)发售对象
个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
(六)基金份额发售机构
1.发售协调人:
(1)主协调人:
广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客户服务电话:95575
开放式基金业务传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
(2)副主协调人
1)平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com
2)申银万国证券股份有限公司
注册地址:上海市常熟路171号
办公地址:上海市常熟路171号
法定代表人:储晓明
联系人:曹晔
联系电话:021-54033888
客户服务电话:95523、4008895523
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
3)
招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
联系电话:0755-82943666
客户服务电话:95565、400-8888-111
传真:0755-82943636
网址:www.newone.com.cn
2.网下现金发售和网下股票发售直销机构:易方达基金管理有限公司
广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼易方达基金管理有限公司广州直销中心;
北京市西城区金融大街20号B座8层易方达基金管理有限公司北京直销中心;
上海市世纪大道88号金茂大厦2706-2708室易方达基金管理有限公司上海直销中心。
3.网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构
广发证券、渤海证券、长城证券、
长江证券、第一创业证券、东方证券、东莞证券、
东吴证券、
方正证券、
光大证券、广州证券、国都证券、
国金证券、国盛证券、
海通证券、
宏源证券、华宝证券、华龙证券、
华泰证券、华融证券、江海证券、民族证券、平安证券、齐鲁证券、
山西证券、申银万国证券、湘财证券、信达证券、
兴业证券、银河证券、中航证券、中信建投证券、
中信证券。(上述排名不分先后)
如本次募集期间,基金管理人变更网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构,将另行公告。
4.网上现金发售代理机构
具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司。
(七)发售时间安排与基金合同生效
本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。本基金自2013年2月18日至2013年2月28日进行发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。其中,网下现金认购的日期为2013年2月18日至2013年2月28日,网上现金认购的日期为2013年2月26日至2013年2月28日,网下股票认购的日期为2013年2月26日至2013年2月28日。如上海证券交易所对网上现金认购时间作出调整,本公司将作出相应调整并予以公告。本公司可根据认购的情况适当调整募集时间,但最长不超过法定募集期限,并予以公告。
若3个月的募集期满,本基金仍未达到基金备案条件,基金管理人应承担全部募集费用,将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后30日内退还给认购人,登记结算机构将已冻结的股票解冻。
(八)募集资金利息与募集股票权益的处理方式
通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息,将折算为基金份额归投资者所有,其中利息转份额以基金管理人的记录为准;网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息,计入基金财产,不折算为投资者基金份额;网下股票认购所募集的股票在网下股票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归投资者所有。
(九)认购费用
1.认购费用由投资人承担,不超过认购份额的0.08%,认购费率如下表所示:
基金管理人办理网下现金认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用,在认购申请时以现金方式交纳。发售代理机构办理网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构,按照不超过认购份额0.08%的标准收取一定的佣金。投资者申请重复现金认购的,须按每笔认购申请所对应的费率档次分别计费。
(十)网上现金认购
1.认购金额的计算
通过发售代理机构进行网上现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购佣金、认购金额的计算公式为:
认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率
认购金额=认购价格×认购份额×(1+佣金比率)
认购佣金由发售代理机构向投资人收取,投资人需以现金方式交纳认购佣金。
例:某投资人通过某发售代理机构以网上现金认购方式认购1,000份本基金,假设该发售代理机构确认的佣金比率为0.08%,则投资人需支付的认购佣金和需准备的认购金额计算如下:
认购佣金=1.00×1,000×0.08%=0.80元
认购金额=1.00×1,000×(1+0.08%)=1,000.80元
即投资人需准备1,000.80元资金,方可认购到1,000份本基金基金份额。
2.认购限额
网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为1,000份或其整数倍,最高不得超过99,999,000份。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限。
3认购申请
投资人在认购本基金时,需按发售代理机构的规定,备足认购资金。办理认购手续。网上现金认购申请提交后,投资人可以在当日交易时间内撤销指定的认购申请。
4.认购确认
在基金合同生效后,投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。
(十一)网下现金认购
1.认购金额的计算
(1)通过基金管理人进行网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购费用和认购金额的计算公式为:
认购费用=认购价格×认购份额×认购费率
认购金额=认购价格×认购份额×(1+认购费率)
净认购份额=认购份额+认购金额产生的利息/基金份额面值
认购费用由基金管理人向投资人收取,投资人需以现金方式交纳认购费用。
例:某投资人通过基金管理人以网下现金认购方式认购本基金800,000份,认购费率为0.05%,假定认购金额产生的利息为10元,则投资人需支付的认购费用和需准备的认购金额计算如下:
认购费用=1.00×800,000×0.05%=400元
认购金额=1.00×800,000×(1+0.05%)=800,400元
该投资人所得认购份额为:净认购份额=800,000 +10/1.00=800,010份
即,若该投资人通过基金管理人网下现金认购本基金800,000份,则该投资人的认购金额为800,400元,假定该笔认购金额产生利息10元,则可得到800,010份基金份额。
(2)通过发售代理机构进行网下现金认购的投资人,认购以基金份额申请,认购佣金和认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认购的计算。
2.认购限额
网下现金认购以基金份额申请。投资人通过发售代理机构办理网下现金认购的,每笔认购份额须为1,000份或其整数倍;投资人通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在10万份以上(含10万份)。投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限。
3.认购手续
投资人在认购本基金时,需按销售机构的规定,到销售网点办理相关认购手续,并备足认购资金。网下现金认购申请提交后不得撤销。
4.认购确认
在基金合同生效后,投资人可通过其办理认购的销售网点查询认购确认情况。
(十二)网下股票认购
1.认购限额
网下股票认购以单只股票股数申报。投资人通过基金管理人或发售代理机构进行网下股票认购,单只股票最低认购申报股数为1,000股,超过1,000股的部分须为100股的整数倍。投资人应以A股账户认购。用于认购的股票必须是符合要求的沪深300指数成份股和已公告的备选成份股(详见发售公告)。投资人可以多次提交认购申请,累计申报股数不设上限。
2.认购手续
投资人在认购本基金时,需按基金管理人或发售代理机构的规定办理认购手续,并备足认购股票。网下股票认购申请提交后不得撤销。
3.特殊情形
(1)已公告的将被调出沪深300指数的成份股不得用于认购本基金。
(2)限制个股认购规模:基金管理人可根据网下股票认购开始日前3个月个股的交易量、价格波动及其他异常情况,决定是否对个股认购规模进行限制,并在网下股票认购开始日前至少3个工作日公告限制认购规模的个股名单。
(3)临时拒绝个股认购:对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。
4.认购份额、认购佣金的计算公式
认购份额=(第i只股票在网下股票认购期最后一日的均价×有效认购数量)/1.00
(其中:认购期最后一日的均价、有效认购数量由基金管理人确认,具体规定见本基金招募说明书。)
认购佣金由销售机构在投资者认购确认时收取,在销售机构允许的条件下,投资者可选择以现金或基金份额的方式支付认购佣金。
1)如投资者选择以现金方式支付认购佣金,则其需支付的认购佣金如下:
认购佣金=认购价格×认购份额×佣金比率
2)如投资者选择以基金份额支付佣金,则其需支付的认购佣金和可得到的基金份额如下:
认购佣金=认购价格×认购份额/(1+佣金比率)×佣金比率
净认购份额=认购份额-认购佣金/1.00
以基金份额方式支付的认购佣金的计算按四舍五入的方法保留到整数位。
例一:某投资人持有沪深300指数成份股中股票A 和股票 B各 10,000股和20,000股,至某发售代理机构网点认购本基金,选择以现金支付认购佣金。假设认购期最后一日股票A和股票B的均价分别15.50元和4.50元,基金管理人确认的有效认购数量为10,000股股票A和20,000股股票B,发售代理机构确认的佣金比例为0.08%,则其可得到的基金份额和需支付的认购佣金如下:
认购份额=(10,000×15.50)/1.00+(20,000×4.50)/1.00=245,000份
认购佣金=1.00×245,000×0.08%=196 元
即投资人可认购到 245,000份本基金基金份额,并需另行支付196元的认购佣金。
例二:续例一,假设该投资人选择以基金份额的方式交纳认购佣金,则投资人最终可得的净认购份额为:
认购佣金=1.00×((10,000×15.50)/1.00)/(1+0.08%)×0.08%+1.00×((20,000×4.50)/1.00)/(1+0.08%)×0.08%=196份
净认购份额=245,000-196=244,804 份。
5.特别提示:投资者应根据法律法规及证券交易所相关规定进行股票认购,并及时履行因股票认购导致的股份减持所涉及的信息披露等义务。
二、发售方式及相关规定
(一)本基金在发售期内面向个人和机构投资人同时发售。
(二)本公司直销网点接受单笔认购份额在10万份以上(含10万份)的投资人的网下现金认购本基金的申请以及单只股票股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购本基金的申请。
(三)发售代理机构的代销网点接受投资人(不分机构和个人)单笔认购份额为1,000份或其整数倍的网上现金认购、网下现金认购本基金的申请;以及单只股票股数为1,000股以上、超过部分为100股的整数倍的网下股票认购本基金的申请。
(四)发售期内投资人可以重复认购本基金,累计认购不设上限。
三、投资人开户
(一)本基金的投资人的开户
投资人认购本基金需具有上海证券交易所A股账户或基金账户。
1.如投资人需新开立证券账户,则应注意:
1)基金账户只能进行基金的二级市场交易;如投资者需要使用沪深300指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所A股账户;如投资者需要使用沪深300指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购,则除了持有上海证券交易所A股账户外,还应开立深圳证券交易所A股账户,且该两个账户的证件号码及名称应保持一致。
2)开户当日无法办理指定交易,建议投资人在进行认购前至少2个工作日办理开户手续。
2.如投资人已开立证券账户,则应注意:
1)如投资人未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司,需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。
2)当日办理指定交易或转指定交易的投资人当日无法进行认购,建议投资人在进行认购前至少1个工作日办理指定交易或转指定交易手续。
四、本基金的认购程序
(一)网上现金认购的程序
1.业务办理时间:
基金发售日的上午9:30—11:30和下午13:00—15:00(周六、周日不营业)
2.认购手续:
1)开立上海证券交易所A股账户或基金账户,办理指定交易在发售代理机构。利用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购。
2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
3)投资人可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托,可多次申报,申报一经确认,认购资金即被冻结。
具体时间和认购手续以上海证券交易所和发售代理机构的相关规则为准。
(二)网下现金认购的程序
1.直销中心
1)本公司直销中心接受认购份额在10万份(含10万份)以上的个人、机构投资人的认购。
2)业务办理时间:基金发售日的9:00—16:00(周六、周日及法定节假日不受理)。
3)投资者在基金管理人直销中心办理基金认购手续时需提供的资料,参见本公司网站上公布的相关业务办理指南。
4)投资者应在提出认购申请当日下午17:00之前,将足额认购资金(含认购费用)汇入本公司在
中国银行或
工商银行的直销专户:
a.户名:易方达基金管理有限公司直销专户
开户银行:中国银行广东省分行
账号: 665257735480
b.户名:易方达基金管理有限公司直销专户
开户银行:中国工商银行广州市东城支行
账号: 3602031419200088891
投资者若未按上述办法划付认购资金,造成认购无效的,易方达基金管理有限公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
5)注意事项:
(1)若投资人的认购资金在认购申请当日17:00之前未到本公司指定的直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。在本基金发行截止日的 17:00 之前,若投资者的认购资金未到达本公司指定账户,则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。
(2)投资人汇款时,可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内容。
2.发售代理机构
1)业务办理时间:基金发售日上午9:30—11:30和下午1:00—3:00(周六、周日不营业)
2)认购手续:
(1)开立上海证券交易所A股账户或基金账户,办理指定交易或转指定交易。
(2)在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
(3)投资人填写认购委托单,同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的委托申请书。申报一经确认,认购资金即被冻结。
具体时间和认购手续以基金管理人或各发售代理机构的规定为准。
(三)网下股票认购的程序
1、业务办理时间:
基金发售日上午9:30—11:30和下午13:00—15:00(周六、周日不营业).
2、认购手续
1)如投资人以沪深300指数成份股中的上海证券交易所上市股票认购本基金,需开立上海证券交易所A股账户,办理指定交易或转指定交易。使用专用席位的机构投资人则无需办理指定交易。
2)如投资人以沪深300指数成份股中的深圳证券交易所上市股票认购本基金,需开立上海证券交易所A股账户或基金账户,以及深圳证券交易所A股账户。
3)在A股账户中具备足够的符合要求的沪深300指数成份股和已公告的备选成份股。
4)投资者填写认购委托单。申报一经确认,不得撤销。
具体时间和认购手续以基金管理人或各发售代理机构的规定为准。
五、过户登记与退款
(一)本基金权益由登记结算结构在发售结束后完成过户登记。
(二)通过基金管理人进行的网下现金认购或网下股票认购,在发售期内被确认无效的,认购资金或认购费用将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资者的结算账户划出,在发售结束后被确认无效的,认购资金或认购费用将于验资完成日起三个工作日内向投资者的结算账户划出。
六、基金的验资与基金合同生效
基金募集期限届满,本基金具备基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。
本基金募集失败时,基金管理人应承担全部募集费用,将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后30日内退还给认购人,登记结算机构将已冻结的股票解冻。
七、本次发售当事人或中介机构
(一)基金管理人
名称:易方达基金管理有限公司
地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F
法定代表人:叶俊英
成立时间:2001年4月17日
客户服务电话:4008818088(免长途话费)
传真:(020)38799488
联系人:陈晓梅
(二)基金托管人
名称:中国
建设银行股份有限公司
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:郭树清
成立时间:2004年9月17日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系电话:(010)67595003
联系人:尹东
(三)销售机构
1.网下现金发售和网下股票发售直销机构:易方达基金管理有限公司
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F
法定代表人:叶俊英
电话:020-85102506
传真:4008818099
联系人:温海萍
网址:www.efunds.com.cn
直销机构网点信息:
(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼
电话:020-85102506
传真:400 881 8099
联系人:温海萍
(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址:北京市西城区金融大街20号B座8层
电话:010-63213377
传真:400 881 8099
联系人:魏巍
(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市世纪大道88号金茂大厦2706-2708室
电话:021-50476668
传真:400 881 8099
联系人:于楠
2.网下现金发售代理机构和网下股票发售代理机构
(1) 广发证券
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41、42、43楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客户服务电话:95575
开放式基金业务传真:020-87555305
网址:www.gf.com.cn
(2) 渤海证券
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
法定代表人:杜庆平
联系人:王兆权
联系电话:022-28451861
客户服务电话: 400-651-5988
传真:022-28451892
网址:www.bhzq.com
(3) 长城证券
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客户服务电话:0755-33680000、400-6666-888
传真:0755-83515567
网址:www.cgws.com
(4) 长江证券
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
联系人:李良
联系电话:027-65799999
客户服务电话:95579、4008-888-999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(5) 第一创业证券
注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人:刘学民
联系人: 崔国良
联系电话: 0755-25832852
客户服务电话: 0755-25832583
网址:www.fcsc.com
(6) 东方证券
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
联系电话:021-63325888
客户服务电话:95503
传真:021-63326173
网址:www.dfzq.com.cn
(7) 东莞证券
注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:张运勇
联系人:张巧玲
联系电话:0769-2211655
开放式基金咨询电话:0769-961130
开放式基金业务传真:0769-22119423
网址:www.dgzq.com.cn
(8) 东吴证券
注册地址:苏州市工业园区翠园路181号
办公地址:苏州市工业园区翠园路181号
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
联系电话:0512-65581136
客户服务电话:4008601555
传真:0512-65588021
网址:www.dwzq.com.cn
(9) 方正证券
注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人:雷杰
联系人:邵艳霞
联系电话:0731-85832507
客户服务电话:95571
传真:0731-85832214
网址:www.foundersc.com
(10) 光大证券
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨、李芳芳
联系电话:021-22169999
客户服务电话:400-8888-788、10108998
传真:021-22169134
网址:www.ebscn.com
(11) 广州证券
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
联系电话:020-88836999
客户服务电话: 020-961303
传真:020-88836654
网址:www.gzs.com.cn
(12) 国都证券
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
联系电话:010-84183333
客户服务电话:400-818-8118
开放式基金业务传真:010-84183311-3389
网址:www.guodu.com
(13) 国金证券
注册地址:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址: 成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人: 冉云
联系人:金喆
联系电话:028-86690126
客户服务电话:4006 600109
传真:028-86690126
网址: www.gjzq.com.cn
(14) 国盛证券
注册地址:江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
办公地址: 江西省南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
法定代表人: 曾小普
联系人:陈明
联系电话:0791-86281305
客户服务电话:4008222111
传真:0197-86265337
网址:www.gsstock.com
(15) 海通证券
注册地址:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市广东路689号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
联系电话:021-23219000
客户服务电话:95553、400-8888-001
传真:021-23219100
网址:www.htsec.com
(16) 宏源证券
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号
办公地址:北京市西城区太平桥大街19号
法定代表人:冯戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客户服务电话:4008-000-562
传真:010-88085195
网址:www.hysec.com
(17) 华宝证券
注册地址:上海市浦东新区
陆家嘴环路166号未来资产大厦27层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
联系人:宋歌
联系电话:021-50122086
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(18) 华龙证券
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
联系电话:0931-4890619
客户服务电话:400-689-8888、0931-4890619
传真:0931-4890628
网址:www.hlzqgs.com
(19) 华泰证券
注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳深南大道4011号港中旅大厦24楼
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
开放式基金咨询电话:95597
开放式基金业务传真:025-51863323(南京);0755-82492962(深圳)
网址:www.htsc.com.cn
(20) 华融证券
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三层、五层
法定代表人:宋德清
联系人:陶颖
联系电话:010-58568040
客户服务电话:010-58568118
传真:010-58568062
网址:www.hrsec.com.cn
(21) 江海证券
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人:孙名扬
联系人:张宇宏
联系电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(22) 民族证券
注册地址:北京市西城区
金融街5号新盛大厦A座6-9层
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人:赵大建
联系人:李微
客户服务电话:400-889-5618
网址:www.e5618.com
(23) 平安证券
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
客户服务电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
网址:www.pingan.com
(24) 齐鲁证券
注册地址:山东省济南市经七路86号
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
联系电话:0531-68889155
客户服务电话:95538
传真:0531-68889752
网址:www.qlzq.com.cn
(25) 山西证券
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:郭熠
联系电话:0351-8686659
客户服务电话:95573或400-666-1618
传真:0351-8686619
网址:www.i618.com.cn
(26) 申银万国证券
注册地址:上海市常熟路171号
办公地址:上海市常熟路171号
法定代表人:储晓明
联系人:曹晔
联系电话:021-54033888
客户服务电话:95523、4008895523
传真:021-54038844
网址:www.sywg.com
(27) 湘财证券
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心A栋11层
法定代表人:林俊波
联系人:钟康莺
联系电话:021-68634518
开放式基金咨询电话:400-888-1551
开放式基金业务传真:021-68865680
网址:www.xcsc.com
(28) 信达证券
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
客户服务电话:400-800-8899
传真:010-63080978
网址:www.cindasc.com
(29) 兴业证券
注册地址:福州市湖东路268号
办公地址:浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
联系电话:021-38565785
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(30) 银河证券
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
客户服务电话:4008-888-8888
网址:www.chinastock.com.cn
(31) 中航证券
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
联系电话:0791-86768681
客户服务电话:400-8866-567
传真:0791-86770178
网址:www.avicsec.com
(32) 中信建投证券
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
开放式基金咨询电话:400-8888-108
开放式基金业务传真:010-65182261
网址:www.csc108.com
(33) 中信证券
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
联系电话:010-60838888
传真:010-60833739
网址:www.citic.com
3.网上现金发售代理机构
具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司:爱建证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、北京高华证券有限责任公司、渤海证券股份有限公司、财达证券有限责任公司、财富里昂证券有限责任公司、财富证券有限责任公司、财通证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、大通证券股份有限公司、大同证券经纪有限责任公司、德邦证券有限责任公司、第一创业证券股份有限公司、
东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东海证券有限责任公司、东莞证券有限责任公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、广州证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、
国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国开证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、
国元证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰长财证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华安证券有限责任公司、华宝证券有限责任公司、华创证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华林证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、华融证券股份有限公司、华泰联合证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、金元证券股份有限公司、
开源证券有限责任公司、联讯证券有限责任公司、民生证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、日信证券有限责任公司、瑞银证券有限责任公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、首创证券有限责任公司、
太平洋证券股份有限公司、天风证券股份有限公司、天源证券有限公司、万和证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、
五矿证券有限公司、
西部证券股份有限公司、西藏同信证券有限责任公司、
西南证券股份有限公司、厦门证券有限公司、湘财证券有限责任公司、新时代证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、银泰证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国国际金融有限公司、中国民族证券有限责任公司、中国银河证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、中山证券有限责任公司、中天证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券(浙江)有限责任公司、中信证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、中邮证券有限责任公司、中原证券股份有限公司等。
4.基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理发售本基金,并及时公告。
(四)登记结算机构
1.场内份额登记结算机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:金颖
联系人:郑奕莉
电话:(021)58872935
传真:(021)68870311
2.场外份额登记结算机构
名称:易方达基金管理有限公司
地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F
法定代表人:叶俊英
成立时间:2001年4月17日
客户服务电话:4008818088(免长途话费)
传真:(020) 38799249
联系人:余贤高
(五)律师事务所和经办律师
名称:通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:韩炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
联系人:安冬
经办律师:吕红、安冬
(六)会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:沈兆杰
经办会计师:薛竞、庄贤
八、本基金网下股票认购清单
本基金募集期间,网下股票认购名单如下表所示。对于在网下股票认购期间价格波动异常或认购申报数量异常的个股,基金管理人可不经公告,全部或部分拒绝该股票的认购申报。
网下股票认购名单
易方达基金管理有限公司
二〇一三年二月四日
认购份额M(份)
认购费率
M<50万
0.08%
50万≤M<100万
0.05%
M≥100万
500元/笔
代码
简称
代码
简称
代码
简称
代码
简称
000001
平安银行 002106
莱宝高科 600219
南山铝业 600887
伊利股份 000002
万科A
002122
天马股份 600221
海
南航空
600893
航空动力 000009
中国宝安 002128
露天煤业 600252
中恒集团 600895
张江高科 000012
南玻A
002142
宁波银行 600256
广汇能源 600900
长江电力 000024
招商地产 002146
荣盛发展 600259
广晟有色 600970
中材国际 000039
中集集团 002155
辰州矿业 600266
北京城建 600971
恒源煤电 000046
泛海建设 002202
金风科技 600267
海正药业 600997
开滦股份 000059
辽通化工 002236
大华股份 600271
航天信息 600999
招商证券
000060
中金岭南 002241
歌尔声学 600276
恒瑞医药 601001
大同煤业 000061
农产品 002299
圣农发展 600309
烟台万华 601006
大秦铁路 000063
中兴通讯 002304
洋河股份 600315
上海家化 601009
南京银行 000069
华侨城A
002310
东方园林 600316
洪都航空 601018
宁波港 000100
TCL集团 002344
海宁皮城 600331
宏达股份 601088
中国神华 000157
中联重科 002353
杰瑞股份 600340
华夏幸福 601098
中南传媒 000338
潍柴动力 002375
亚厦股份 600348
阳泉煤业 601099
太平洋
000401
冀东水泥 002378
章源钨业 600352
浙江龙盛 601101
昊华能源 000402
金融街
002385
大北农 600362
江西铜业 601106
中国一重 000422
湖北宜化 002399
海普瑞 600369
西南证券
601111
中国国航 000423
东阿阿胶 002405
四维图新 600372
中航电子 601117
中国化学 000425
徐工机械 002415
海康威视 600376
首开股份
601118
海南橡胶 000527
美的电器 002422
科伦药业 600383
金地集团 601158
重庆水务 000528
柳工 002431
棕榈园林 600395
盘江股份 601166
兴业银行 000538
云南白药 002500
山西证券
600406
国电南瑞 601168
西部矿业 000559
万向钱潮 002570
贝因美 600415
小商品城 601169
北京银行 000562
宏源证券
002594
比亚迪 600432
吉恩镍业 601179
中国西电 000568
泸州老窖 002603
以岭药业 600456
宝钛股份 601186
中国铁建 000581
威孚高科 002673
西部证券
600489
中金黄金 601216
内蒙君正 000596
古井贡酒 600000
浦发银行 600497
驰宏锌锗 601233
桐昆股份 000623
吉林敖东 600005
武钢股份 600498
烽火通信 601238
广汽集团 000625
长安汽车 600009
上海机场 600508
上海能源 601258
庞大集团 000629
攀钢钒钛 600010
包钢股份 600516
方大炭素 601288
农业银行 000630
铜陵有色 600011
华能国际 600518
康美药业 601299
中国北车 000651
格力电器 600015
华夏银行 600519
贵州茅台 601318
中国平安 000686
东北证券
600016
民生银行 600528
中铁二局 601328
交通银行 000703
恒逸石化 600019
宝钢股份
600535
天士力 601333
广深铁路 000709
河北钢铁 600022
山东钢铁 600546
山煤国际 601336
新华保险 000718
苏宁环球 600027
华电国际 600547
山东黄金 601369
陕鼓动力 000725
京东方A
600028
中国石化 600549
厦门钨业 601377
兴业证券
000728
国元证券
600029
南方航空
600550
天威保变 601390
中国中铁 000729
燕京啤酒 600030
中信证券
600582
天地科技 601398
工商银行
000750
国海证券
600031
三一重工 600583
海油工程 601555
东吴证券
000758
中色股份 600036
招商银行 600585
海螺水泥 601558
华锐风电 000768
中航飞机 600037
歌华有线 600588
用友软件 601600
中国铝业 000778
新兴铸管 600048
保利地产
600598
北大荒 601601
中国太保 000780
平庄能源 600050
中国联通 600600
青岛啤酒 601607
上海医药 000783
长江证券
600058
五矿发展
600637
百视通 601618
中国中冶 000792
盐湖股份 600062
华润双鹤 600642
申能股份 601628
中国人寿 000800
一汽轿车 600066
宇通客车 600649
城投控股 601633
长城汽车 000807
云铝股份 600068
葛洲坝 600655
豫园商城 601666
平煤股份 000825
太钢不锈 600085
同仁堂 600660
福耀玻璃 601668
中国建筑 000839
中信国安 600089
特变电工 600664
哈药股份 601669
中国水电 000858
五粮液 600096
云天化 600674
川投能源 601688
华泰证券
000869
张裕A
600100
同方股份 600690
青岛海尔 601699
潞安环能 000876
新希望 600104
上汽集团 600694
大商股份 601717
郑煤机 000878
云南铜业 600108
亚盛集团 600703
三安光电 601766
中国南车 000883
湖北能源 600109
国金证券
600718
东软集团 601788
光大证券
000895
双汇发展 600111
包钢稀土 600739
辽宁成大 601800
中国交建 000898
鞍钢股份
600115
东方航空 600741
华域汽车 601808
中海油服 000933
神火股份 600118
中国卫星 600770
综艺股份 601818
光大银行 000937
冀中能源 600123
兰花科创 600779
水井坊 601857
中国石油 000960
锡业股份 600125
铁龙物流 600783
鲁信创投 601866
中海集运 000961
中南建设 600132
重庆啤酒 600795
国电电力 601888
中国国旅 000968
煤气化 600143
金发科技 600804
鹏博士 601898
中煤能源 000969
安泰科技 600150
中国船舶 600809
山西汾酒 601899
紫金矿业 000970
中科三环 600153
建发股份 600811
东方集团 601901
方正证券
000983
西山煤电 600157
永泰能源 600827
友谊股份 601918
国投新集 000999
华润三九 600160
巨化股份 600832
东方明珠 601928
凤凰传媒 002001
新和成 600166
福田汽车 600837
海通证券
601933
永辉超市 002007
华兰生物 600169
太原重工 600839
四川长虹 601939
建设银行
002024
苏宁电器 600170
上海建工 600859
王府井 601958
金钼股份 002038
双鹭药业 600177
雅戈尔 600863
内蒙华电 601988
中国银行
002069
獐子岛 600188
兖州煤业 600873
梅花集团 601989
中国重工 002073
软控股份 600196
复星医药 600875
东方电气 601992
金隅股份 002081
金螳螂 600208
新湖中宝 600881
亚泰集团 601998
中信银行 002092
中泰化学 600216
浙江医药 600886
国投电力 (来源:上海证券报)
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