中证500交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告

　　中证500交易型开放式指数证券投资基金

　　基金合同生效公告

　　公告送出日期：2013年2月7日

　　（一） 1 公告基本信息

　　基金名称

　　中证500交易型开放式指数证券投资基金

　　基金简称

　　南方中证500ETF

　　基金主代码

　　510500

　　基金运作方式

　　交易型开放式

　　基金合同生效日

　　2013年2月6日

　　基金管理人名称

　　南方基金管理有限公司

　　基金托管人名称

　　中国农业银行股份有限公司

　　公告依据

　　《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《中证500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《中证500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

　　注：-

　　（二） 2 基金募集情况

　　基金募集申请获中国证监会核准的文号

　　证监许可[2012]1727号

　　基金募集期间

　　自 2013年1月10日

　　至 2013年1月31日 止

　　验资机构名称

　　普华永道中天会计师事务所有限公司

　　募集资金划入基金托管专户的日期

　　2013年 2月6日

　　募集有效认购总户数（单位：户）

　　10657

　　募集期间净认购金额（单位：人民币元）

　　1,147,543,632.00

　　认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元）

　　230,738.48

　　募集份额（单位：份）

　　有效认购份额

　　1,147,543,632.00

　　利息结转的份额

　　9,584.00

　　合计

　　1,147,553,216.00

　　募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况

　　认购的基金份额（单位： 份）

　　-

　　占基金总份额比例

　　-

　　其他需要说明的事项

　　-

　　募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况

　　认购的基金份额（单位： 份）

　　-

　　占基金总份额比例

　　-

　　本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间

　　-

　　本基金基金经理认购本基金份额总量的数量区间

　　-

　　募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件

　　是

　　向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期

　　2013年2月6日

　　注：1、网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息共计 221,154.48元，归入基金财产。

　　2、上述“募集期间净认购金额”包含所募集股票市值。

　　3、本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不从基金资产中支付。

　　（三） 3 其他需要提示的事项

　　1、本基金的申购、赎回自《基金合同》生效之日起不超过3个月内开始办理，届时由基金管理人根据基金实际运作情况决定并在开始办理申购赎回的开始日前在至少一家指定媒体公告。基金管理人将依据《基金合同》的约定向上海证券交易所申请基金上市交易。

　　2、投资者可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400－889－8899)咨询相关情况。

　　南方基金管理有限公司

　　2013年2月 7日

　　开元证券投资基金终止上市的提示性公告

　　南方基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）已于2013年2月4日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及深圳证券交易所网站（www.szse.cn）发布了《开元证券投资基金终止上市公告》。为了保障开元证券投资基金（以下简称“基金开元”）持有人的权益，现发布关于基金开元终止上市的提示性公告：

　　一、终止上市基金的基本信息

　　基金简称：基金开元

　　交易代码：184688

　　基金类型：契约型封闭式基金

　　终止上市日：2013年2月18日

　　终止上市权益登记日：2013年2月8日，即在2013年2月8日下午深圳证券交易所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本基金全体基金份额持有人享有基金开元终止上市后的相关权利。

　　二、有关基金终止上市决定的主要内容

　　基金开元于2013年1月4日以现场方式在北京召开持有人大会，会议审议通过了《关于开元证券投资基金转型有关事项的议案》，基金管理人于2013年1月5日发布了《关于开元证券投资基金基金份额持有人大会表决结果的公告》，并向中国证监会申请持有人大会决议生效。经中国证监会证监许可[2013]61号《关于核准开元证券投资基金基金份额持有人大会有关转换基金运作方式决议的批复》核准，基金管理人于2013年1月30日发布了的《开元证券投资基金基金份额持有人大会决议生效公告》，并向深圳证券交易所申请提前终止基金开元的上市交易，获得深圳证券交易所深证上[2013]55号文的同意。

　　三、基金终止上市后续事项说明

　　（一）修订后的基金合同生效

　　自基金开元终止上市之日起，基金名称变更为南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“南方开元沪深300ETF”），由《开元证券投资基金基金合同》修订而成的《南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》生效，基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金合同》为准。

　　（二）基金份额变更登记、集中申购与申购赎回

　　1、基金开元转型成为南方开元沪深300ETF后将在1个月内开始办理集中申购，集中申购期结束后，本基金将开放日常申购、赎回并重新申请上市。南方开元沪深300ETF基金份额仍然登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统。南方开元沪深300ETF开放日常申购赎回并上市交易后，持有人可以按照深圳证券交所和中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理基金份额的二级市场交易和申购赎回业务。

　　2、投资者办理南方开元沪深300ETF集中申购、二级市场交易和申购赎回时需具有深圳证券账户，深圳证券账户指深圳证券交易所A股账户（以下简称“深圳A股账户”）和深圳证券交易所证券投资基金账户（以下简称“深圳基金账户”）。

　　（1）如投资者需要参与网下现金或网上现金集中申购，应使用深圳A股账户或深圳基金账户；深圳基金账户只能进行南方开元沪深300ETF的现金集中申购和二级市场交易。

　　（2）如投资者以深圳证券交易所上市交易的沪深300成份股或备选成份股进行网下股票集中申购的，应开立并使用深圳A股账户。

　　（3）如投资者以上海证券交易所上市交易的沪深300成份股进行网下股票集中申购的，除了持有深圳A股账户或深圳基金账户外，还应持有上海证券交易所A股账户（以下简称“上海A股账户”），且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有，并注意投资者集中申购基金份额的托管证券公司和上海A股账户指定交易证券公司应为同一发售代理机构。

　　（4）如投资者需要通过申购赎回代理券商参与南方开元沪深300ETF的申购、赎回，应同时持有并使用深圳A股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及名称属于同一投资者所有，并注意投资者用以申购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为同一申购赎回代理券商，否则无法办理南方开元沪深300ETF的申购和赎回。

　　3、注意事项：

　　（1）基金终止上市交易后，基金开放赎回之前，投资人无法进行基金交易，也无法办理基金赎回，存在一定的流动性风险。

　　（2）对于已经办理司法冻结、质押登记等限制转移措施的基金份额，有关登记机构及证券经营机构应依照有关规定办理该限制措施的转移手续。

　　四、相关机构

　　（一）基金管理人及直销机构联系方式

　　南方基金管理有限公司

　　地址：广东省深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦31-33楼

　　电话：0755-82763905

　　传真：0755-82763900

　　联系人：张锐珊

　　（二）代销机构

　　集中申购销售的具体名单详见基金管理人于基金终止上市后发布的《南方开元沪深300交易型开放式指数证券投资基金集中申购份额发售公告》。关于可办理基金申购赎回业务的证券公司具体名单详见基金管理人于基金开放日常申购赎回业务前发布的相关公告。

　　五、其他

　　投资者欲了解详细情况，可登录本公司网站（www.nffund.com）或者拨打本公司的客户服务电话400-889-8899进行咨询。

　　特此公告。

　　南方基金管理有限公司

　　2013年2月7日 (来源：上海证券报)