(上接A46版)
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
(8)依照法律法规有关规定,由
相关公司股票走势
中国证监会规定禁止的其他活动;
(9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
(九)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利益;
2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
3.有利于基金财产的安全与增值;
4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
(十)基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
(十一)基金投资组合报告(未经审计)
本投资组合报告所载数据截至2012年12月31日,基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证
8.投资组合报告附注
8.1.
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
8.2.
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
8.3.其他资产构成
8.4.报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未无处于转股期的可转换债券
8.5.报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况
9 开放式基金份额变动
本基金2012年第四季度基金份额情况变动如下表:
单位:份
(十二)基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本报告中所列财务数据经基金托管人复核,未经审计。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
注:本基金业绩比较基准为:中证500指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25%,每日进行再平衡过程。
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:本基金2010年12月29日成立,根据《银河创新成长股票型证券投资基金基金合同》规定,本基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。
第七节 基金的费用
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产拨划支付的银行费用;
4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按基金资产净值的1.50%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五) 基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
第八节 对招募说明书更新部分的说明
银河创新成长股票型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河创新成长股票型证券投资基金基金合同》进行更新编写,更新的内容主要包括以下几部分:
1、“第三节 基金管理人”基金经理情况根据实际工作年限进行调整。
2、“第四节 基金托管人”之 “(一)基金托管人概况”、“(三)基金托管业务情况”、“(四) 托管人的内部控制制度”根据实际情况进行了相应更新。
3、“第五节 相关服务机构”根据实际情况进行了相应更新,代销机构增加:
兴业银行股份有限公司、东莞农村商业银行股份有限公司、厦门银行股份有限公司的情况简介;其他情况根据实际情况进行更新。会计师事务所更名为“安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)”。
4、“第十节 基金的投资”更新了“十一、基金投资组合报告”,本报告截止日为2012年12月31日,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核,但未经审计;更新了“十二 基金的业绩”,对基金成立以来至2012年12月31日的基金业绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。
5、“第二十三节 其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理公司、本基金托管行在指定报纸上披露的临时报告。
银河基金管理有限公司
二○一三年二月七日
序号
项目
金额(元)
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
829,548,933.55
83.93
其中:股票
829,548,933.55
83.93
2
固定收益投资
49,993,000.00
5.06
其中:债券
49,993,000.00
5.06
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
46,600,269.90
4.72
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
50,160,968.47
5.08
6
其他资产
12,020,087.77
1.22
7
合计
988,323,259.69
100.00
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
36,620,834.44
3.73
C
制造业
417,365,189.24
42.50
C0
食品、饮料
66,278,739.33
6.75
C1
纺织、服装、皮毛
8,632,700.00
0.88
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
62,643,663.43
6.38
C5
电子
135,888,350.56
13.84
C6
金属、非金属
-
-
C7
机械、设备、仪表
57,011,557.48
5.80
C8
医药、生物制品
86,910,178.44
8.85
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
-
-
E
建筑业
47,033,206.15
4.79
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
30,183,189.73
3.07
H
批发和零售贸易
8,075,628.00
0.82
I
金融、保险业
165,987,622.23
16.90
J
房地产业
70,941,720.00
7.22
K
社会服务业
53,341,543.76
5.43
L
传播与文化产业
-
-
M
综合类
-
-
合计
829,548,933.55
84.47
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
002241
歌尔声学 1,338,021
50,443,391.70
5.14
2
600048
保利地产
3,499,950
47,599,320.00
4.85
3
000423
东阿阿胶 1,159,869
46,870,306.29
4.77
4
600104
上汽集团 2,625,357
46,311,297.48
4.72
5
601166
兴业银行
2,719,931
45,395,648.39
4.62
6
601318
中国平安 950,000
43,025,500.00
4.38
7
600030
中信证券 3,049,979
40,747,719.44
4.15
8
002353
杰瑞股份 719,371
34,270,834.44
3.49
9
600315
上海家化 600,000
30,594,000.00
3.12
10
002236
大华股份 650,000
30,127,500.00
3.07
序号
债券品种
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
39,964,000.00
4.07
其中:政策性金融债
39,964,000.00
4.07
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
10,029,000.00
1.02
6
中期票据
-
-
7
可转债
-
-
8
其他
-
-
9
合计
49,993,000.00
5.09
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
120405
12农发05
200,000
20,010,000.00
2.04
2
120228
12国开28
200,000
19,954,000.00
2.03
3
041262033
12英华CP001
100,000
10,029,000.00
1.02
序号
名称
金额(元)
1
存出保证金
750,000.00
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
1,015,974.38
5
应收申购款
10,254,113.39
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
12,020,087.77
本报告期期初基金份额总额
870,361,499.51
本报告期基金总申购份额
177,667,873.41
减:本报告期基金总赎回份额
38,757,726.17
本报告期基金拆分变动份额
-
本报告期期末基金份额总额
1,009,271,646.75
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
2010.12.29-2010.12.31
0.00%
0.00%
3.26%
0.74%
-3.26%
-0.74%
2011.01.01-2011.12.31
-18.07%
0.90%
-25.49%
1.15%
7.42%
-0.25%
2012.01.01-2012.12.31
18.77%
1.08%
1.59%
1.15%
17.18%
-0.07%
自基金合同生效起至今
-2.69%
0.99%
-21.84%
1.15%
19.15%
-0.16% (来源:上海证券报)
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