东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要

　　(上接A99版)

　　3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前 十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8.投资组合报告附注

　　（1）本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

　　（2）本报告期内本基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　（3）其他各项资产构成

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　十一、基金的业绩

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　（一）基金净值表现

　　历史各时间段基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　（二）本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　注：①根据《东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为30％-80％，其中投资于中小盘股的比例不低于本基金股票投资部分的80%，投资于权证的比例不超过基金资产净值的3％；债券资产、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的20%-70%，其中，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5％。基金的投资组合应在基金合同生效之日起6个月内达到规定的标准。

　　②本基金建仓期为6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定。本基金合同生效日为2011年12月28日，截至2012年12月31日，本基金成立满一年。

　　③所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　十二、费用概览

　　（一）基金费用的种类

　　1.基金管理人的管理费；

　　2.基金托管人的托管费；

　　3.基金合同生效后的信息披露费用；

　　4.基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；

　　5.基金份额持有人大会费用；

　　6.基金的证券交易费用；

　　7.基金财产拨划支付的银行费用；

　　8.按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

　　（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格确定，法律法规和基金合同另有规定时从其规定。

　　（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1.基金管理人的管理费

　　在通常情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

　　2.基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H＝E×0.25%÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起3个工作日内或不可抗力情形消除之日起3个工作日内支付。

　　上述“一、基金费用的种类”中第3－7项费用，由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。

　　（五）基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

　　（六）基金税收

　　基金运作过程中涉及的各纳税主体根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十三、对招募说明书更新部分的说明

　　《东方增长中小盘混合型开放式证券投资基金招募说明书（更新）》（2012年第2号），依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新，主要内容如下：

　　（一）在“重要提示”中，更新了“招募说明书有关财务数据的截止日期”及“其他内容的截止日期”。

　　（二）在“三、基金管理人”部分，对基金管理人的进行了更新。

　　（三）在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的进行了更新。

　　（四）在“五、相关服务机构”部分，更新了直销机构、代销机构、律师事务所、会计师事务所的信息。

　　（五）在“七、基金份额的申购与赎回”部分，更新了“申购与赎回办理的场所”、“申购和赎回的开放日及时间”、“基金转换”、“定期定额投资计划”等内容，并说明了开通定期定额投资和基金转换业务的代销机构。

　　（六）在“八、基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”的内容，截止日期为2012年12月31日，该部分内容均按有关规定编制，并经本基金托管人复核，但未经审计。

　　（七）在“九、基金的业绩”部分，更新了“基金净值表现”和“本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图”，该部分内容均按照有关规定编制，并经本基金托管人复核，但相关财务数据未经审计。

　　（八）在“二十、对基金份额持有人的服务”部分，更新了具体服务内容。

　　（九）在“二十一、其他应披露事项”部分，更新了（四）从上次招募说明书（更新）截止日2012年6月28日至本次《招募说明书（更新）》截止日2012年12月28日之间的信息披露事项。

　　上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东方基金管理有限责任公司网站www.orient-fund.com。

　　东方基金管理有限责任公司

　　2013年2月8日

　　代码

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（%）

　　1

　　300024

　　机器人

　　115,000

　　3,101,550.00

　　5.30

　　2

　　000024

　　招商地产

　　85,000

　　2,540,650.00

　　4.35

　　3

　　002572

　　索菲亚

　　94,900

　　2,372,500.00

　　4.06

　　4

　　300043

　　星辉车模

　　135,000

　　2,220,750.00

　　3.80

　　5

　　002344

　　海宁皮城

　　80,000

　　2,126,400.00

　　3.64

　　6

　　300027

　　华谊兄弟

　　140,000

　　1,995,000.00

　　3.41

　　7

　　601888

　　中国国旅

　　70,000

　　1,919,400.00

　　3.28

　　8

　　600570

　　恒生电子

　　170,000

　　1,905,700.00

　　3.26

　　9

　　300170

　　汉得信息

　　110,000

　　1,852,400.00

　　3.17

　　10

　　300210

　　森远股份

　　110,000

　　1,751,200.00

　　3.00

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（%）

　　1

　　国家债券

　　-

　　-

　　2

　　央行票据

　　-

　　-

　　3

　　金融债券

　　5,001,500.00

　　8.55

　　其中：政策性金融债

　　5,001,500.00

　　8.55

　　4

　　企业债券

　　-

　　-

　　5

　　企业短期融资券

　　5,011,000.00

　　8.57

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　1,503,437.60

　　2.57

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　11,515,937.60

　　19.70

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（%）

　　1

　　041251038

　　12协鑫发电CP001

　　50,000

　　5,011,000.00

　　8.57

　　2

　　120318

　　12进出18

　　50,000

　　5,001,500.00

　　8.55

　　3

　　113002

　　工行转债

　　13,720

　　1,503,437.60

　　2.57

　　4

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　5

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　250,000.00

　　2

　　应收证券清算款

　　1,113,243.39

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　60,045.46

　　5

　　应收申购款

　　9,869.18

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　1,433,158.03

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例(%)

　　1

　　113002

　　工行转债

　　1,503,437.60

　　2.57

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长率标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①-③

　　②-④

　　2011/12/28-2011/12/31

　　0.03%

　　0.01%

　　1.06%

　　0.58%

　　-1.03%

　　-0.57%

　　2012/1/1-2012/6/30

　　8.06%

　　0.77%

　　4.52%

　　0.94%

　　3.54%

　　-0.17%

　　2012/7/1-2012/9/30

　　-4.69%

　　0.87%

　　-4.35%

　　0.85%

　　-0.34%

　　0.02%

　　2012/10/1-2012/12/31

　　1.49%

　　0.96%

　　2.66%

　　0.83%

　　-1.17%

　　0.13% (来源：上海证券报)