（上接A71版）
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
-
-
C
制造业
502,612,768.10
29.45
C0
食品、饮料
-
-
C1
纺织、服装、皮毛
-
-
相关公司股票走势
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C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
-
-
C4
石油、化学、塑胶、塑料
49,344,282.75
2.89
C5
电子
-
-
C6
金属、非金属
85,921,464.10
5.03
C7
机械、设备、仪表
132,095,846.64
7.74
C8
医药、生物制品
235,251,174.61
13.78
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
16,997,157.94
1.00
E
建筑业
41,873,539.50
2.45
F
交通运输、仓储业
-
-
G
信息技术业
192,160,146.51
11.26
H
批发和零售贸易
210,355,952.48
12.33
I
金融、保险业
17,340,415.00
1.02
J
房地产业
64,507,228.73
3.78
K
社会服务业
33,285,926.60
1.95
L
传播与文化产业
-
-
M
综合类
-
-
合计
1,079,133,134.86
63.23
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
002422
科伦药业 2,136,311
106,601,918.90
6.25
2
600050
中国联通 27,215,103
100,423,730.07
5.88
3
000063
中兴通讯 8,220,109
91,736,416.44
5.38
4
000963
华东医药 2,541,876
87,694,722.00
5.14
5
600019
宝钢股份
18,760,145
85,921,464.10
5.03
6
600594
益佰制药 3,409,939
71,404,122.66
4.18
7
300090
盛运股份 4,306,800
61,458,036.00
3.60
8
600276
恒瑞医药 1,888,655
57,245,133.05
3.35
9
600694
大商股份 1,334,305
51,424,114.70
3.01
10
601010
文峰股份 2,668,281
37,195,837.14
2.18
4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
-
-
其中：政策性金融债
-
-
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
692,780.87
0.04
8
其他
-
-
9
合计
692,780.87
0.04
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
125887
中鼎转债
6,602
692,780.87
0.04
2
-
-
-
-
-
3
-
-
-
-
-
4
-
-
-
-
-
5
-
-
-
-
-
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末本基金未投资资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
报告期末本基金未持有权证。
8.投资组合报告附注
1) 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚。
2) 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3) 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
354,989.27
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
280,933.38
5
应收申购款
114,645.21
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
750,567.86
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号
债券代码
债券名称
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
1
125887
中鼎转债
692,780.87
0.04
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
流通受限情况说明
1
300090
盛运股份
61,458,036.00
3.60
重大资产重组事项
十三、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
截止到2012年9月30日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：
阶段
净值增长率
①
净值增长率标准差
②
业绩比较基准收益率
③
业绩比较基准收益率标准差
④
① － ③
② － ④
2008年7月3日－2008年12月31日
-7.84%
0.73%
-27.31%
2.54%
19.47%
-1.81%
2009年1月1日－2009年12月31日
80.13%
1.65%
78.18%
1.75%
1.95%
-0.10%
2010年1月1日 — 2010年12月31日
10.56%
1.33%
-10.61%
1.34%
21.17%
-0.01%
2011年1月1日 — 2011年12月31日
-25.37%
1.20%
-21.11%
1.10%
-4.26%
0.10%
2008年7月3日－2012年9月30日
53.48%
1.29%
-10.27%
1.56%
63.75%
-0.27%
2012年1月1日－2012年9月30日
12.06%
1.06%
-1.75%
1.08%
13.81%
-0.02%
十四、基金的费用概述
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的信息披露费用；
（4）基金份额持有人大会费用；
（5）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金财产拨划支付的银行费用；
（8）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理的价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.5%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）上述1中（3）到（8）项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可以从认购费中列支。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前两个工作日在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第六部分：基金的募集”中“七、认购方式与费率结构”中的相关规定。本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分：基金份额的申购、赎回”中的“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”中的相关规定。不同基金间转换的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。基金认购费、申购、赎回费和基金转换费由基金投资者承担，不列入基金财产。
（三）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
1、在“重要提示”中修改了如下内容：
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2013年1月3日，有关财务数据和净值表现截止日为2012年9月30日（财务数据未经审计）。
2、“基金管理人”一章更改如下：
一、基金管理人概况
注册地址更新为：广西壮族自治区南宁市总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层
二、主要人员情况
2、监事会成员
更新了监事李慧女士、监事张志强先生的信息：
监事李慧女士，中共党员，硕士研究生学历。历任广西证券有限责任公司上海营业部财务部及交易部经理，广西证券有限责任公司稽核部总经理，
国海证券有限责任公司稽核监察部总经理。现任国海证券股份有限公司总裁助理、国海创新资本投资管理有限公司监事。
监事张志强先生，硕士研究生学历，特许金融分析师（CFA）。曾在美国Enreach Technology Inc.、
海通证券股份有限公司、友邦华泰基金管理有限公司工作。2007年4月加入国海富兰克林基金管理有限公司，现任金融工程部总经理兼量化与指数投资总监。
6、投资决策委员会成员
更新了投资决策委员会成员信息，即：
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：李雄厚先生（公司总经理，兼任投资决策委员会主席）；张晓东先生（首席基金经理）；朱国庆先生（基金经理兼权益投资总监）；徐荔蓉先生（基金经理，投资总监兼研究分析部总经理）；刁晖宇先生（固定收益投资总监兼QDII投资总监）；张志强先生（金融工程部总经理兼量化与指数投资总监）；戴刚先生（风险控制部总经理）。
李彪先生（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
3、“基金托管人”一章更新了基金托管人的部分信息。
4、“相关服务机构”一章更新如下：
一、基金份额发售机构
1、直销机构
注册地址变更为：广西壮族自治区南宁市总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层
2、代销机构
更新了以下代销机构的信息：
（1）中国
农业银行股份有限公司
联系人：刘一宁
电话：010-85108227
（2）
交通银行股份有限公司
电话：021-58408440
联系人：陈铭铭
（3）中国
光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街25号光大中心
联系人：李伟
电话：010-63636155
传真：010-63630661
（4）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路21号
（5）国海证券股份有限公司
传真：0755－83704850
（6）中国银河证券股份有限公司
法定代表人：陈有安
（7）申银万国证券股份有限公司
客户服务电话：95523、4008895523
（8）
中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
（9）齐鲁证券有限公司
传真：0531-68889357
（10）
华泰证券股份有限公司
联系人：程高峰、万鸣
（11）
光大证券股份有限公司
客户服务电话：10108998、400-888-8788
新增了以下代销机构：
（1）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人：张跃伟
联系人：王丽
电话：021-58788678
传真：021-58788678-8101
客户服务电话：400-089-1289
公司网址：www.erichfund.com
（2）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
法定代表人：其实
联系人：纳小丹
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（3）杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（4）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人：杨文斌
联系人：陈洁
电话：021-58870011-6703
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址： www.howbuy.com
（5）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
传真：021-38602300
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（6）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
法定代表人：薛峰
联系人：张玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.jjmmw.com
二、注册登记机构
注册地址更新为：广西壮族自治区南宁市总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层
5、在“基金投资”一章中，更新了最近一期投资组合的内容，内容更新到2012年9月30日。
6、在“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至2012年9月30日的本基金投资业绩。
7、更新了“其它应披露事项”一章的内容。
国海富兰克林基金管理有限公司
二〇一三年二月八日 (来源：上海证券报)
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