景顺长城新兴成长股票型证券投资基金2013年第1号更新招募说明书摘要

　　(上接A58版)

　　3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告 期末未持有债券。

　　6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8、 投资组合报告附注

　　（1） 本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

　　（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　　（3） 其他各项资产构成

　　（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至2012年9月30日。

　　1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　注：本基金的资产配置比例为：对于股票的投资不少于基金资产净值的 65%，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。本基金投资于成长型上市公司的股票比例高于非现金基金资产的80%。本基金自2006年6月28日合同生效日起至2006年12月27日为建仓期。建仓期结束时，本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。

　　十三、基金费用概览

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、基金费用的种类

　　（1）基金管理人的管理费；

　　（2）基金托管人的托管费；

　　（3）基金证券交易费用；

　　（4）基金的信息披露费用；

　　（5）基金份额持有人大会费用；

　　（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

　　（7）销售服务费，具体计提办法按中国证监会的规定执行；

　　（8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

　　2、与基金运作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使用方式

　　（1）基金管理人的管理费

　　本基金管理费年费率不超过1.5%，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的管理年费率，计算方法如下：

　　H=E×年管理费率÷当年天数

　　H：为每日应计提的基金管理费；

　　E：为前一日基金资产净值。

　　基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从本基金资产中一次性支付给基金管理人。

　　（2）基金托管人的托管费

　　本基金托管费年费率不超过0.25%，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的托管年费率，计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数

　　H：为每日应支付的基金托管费；

　　E：为前一日的基金资产净值。

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。

　　（3）基金首次发行中所发生的律师费和会计师费等费用自基金发行费用中列支，不另从基金财产中支付，与基金有关的法定信息披露费按有关规定列支；若本基金发行失败，发行费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。

　　（4）上述1、基金费用第3－8项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，由基金托管人从基金财产中支付。

　　3、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　4、基金管理费和基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会通过。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、基金认购费用

　　（1）本基金认购费率按照有效认购申请确认金额所对应的费率计算。费率表如下：

　　（2）计算公式

　　本基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。计算公式为：

　　认购费用 = 认购金额 × 认购费率

　　净认购金额 =（认购金额 + 认购利息）－ 认购费用

　　认购份额 = 净认购金额 / 基金份额面值

　　基金认购份额保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　　2、基金申购费用

　　（1）本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　本基金的申购费率不高于1.5%，随申购金额的增加而递减，适用以下前端收费费率标准：

　　（2）计算公式

　　本基金采用金额申购方法，基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：

　　净申购金额=申购金额/（1+申购费率）；

　　申购费用=申购金额-净申购金额；

　　申购份额=净申购金额/T日基金份额净值。

　　基金申购的有效份额保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　　3、基金赎回费用

　　（1）本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产。本基金赎回费的25%归入基金财产所有。

　　本基金的赎回费率不高于0.5%，随持有期限的增加而递减。

　　本基金赎回费率为：

　　注：就赎回费而言，1年指365天，2年指730天。

　　（2）计算公式

　　赎回总额 = 赎回份额×赎回当日基金份额净值

　　赎回费用 = 赎回总额×赎回费率

　　赎回金额 = 赎回总额－赎回费用

　　基金赎回金额保留到小数点后2位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。

　　4、基金转换费用

　　（1）本基金的转换费用包括了基金转出时收取的赎回费和基金转入时收入的申购补差费，其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定，申购补差费的收取标准为：申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的申购费用，0】。

　　（2）计算公式

　　①基金转出时赎回费的计算：

　　由股票基金转出时：

　　转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值

　　由货币基金转出时：

　　转出总额＝转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益（全额转出时）

　　赎回费用＝转出总额×转出基金赎回费率

　　转出净额＝转出总额－赎回费用

　　②基金转入时申购补差费的计算：

　　净转入金额＝转出净额－申购补差费

　　其中，申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出基金中对应的申购费用，0】

　　转入份额＝净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值

　　（三）其他费用

　　本基金运作和销售过程中发生的其他费用，以及因故与本基金有关的其他费用，将依照国家法律法规的规定，予以收取和使用。

　　（四）本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　1、在“第三部分、基金管理人”部分，更新了主要人员情况的相关信息；

　　2、在“四、基金托管人”部分，更新了托管人相关情况信息；

　　3、在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构及会计师事务所经办注册会计师的相关信息；

　　4、在“六、基金的申购、赎回、转换及其他注册登记业务”部分，更新了定期定额投资计划的信息；

　　5、在“八、基金的投资”部分，更新了基金的投资组合报告，数据截至2012年9月30日；

　　6、更新了“十、基金的业绩”部分，数据截至2012年9月30日；

　　7、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，更新了份额持有人交易资料的寄送服务的相关信息；

　　8、在“二十二、其他应披露事项”更新近期发布与本基金有关的公告目录，目录更新至2012年12月28日。

　　景顺长城基金管理有限公司

　　二○一三年二月八日

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（%）

　　1

　　600519

　　贵州茅台

　　231,370

　　56,870,746.00

　　2.85

　　2

　　601628

　　中国人寿

　　2,903,788

　　54,881,593.20

　　2.75

　　3

　　601318

　　中国平安

　　1,210,307

　　50,760,275.58

　　2.55

　　4

　　300124

　　汇川技术

　　2,200,000

　　41,690,000.00

　　2.09

　　5

　　600221

　　海南航空

　　10,800,000

　　41,364,000.00

　　2.07

　　6

　　002051

　　中工国际

　　1,312,042

　　39,203,814.96

　　1.97

　　7

　　601166

　　兴业银行

　　3,229,840

　　38,790,378.40

　　1.95

　　8

　　000069

　　华侨城Ａ

　　6,630,997

　　37,133,583.20

　　1.86

　　9

　　002311

　　海大集团

　　2,187,155

　　35,869,342.00

　　1.80

　　10

　　601607

　　上海医药

　　3,019,100

　　35,595,189.00

　　1.79

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　2,393,758.94

　　2

　　应收证券清算款

　　23,155,771.06

　　3

　　应收股利

　　200,750.07

　　4

　　应收利息

　　77,067.02

　　5

　　应收申购款

　　22,973.35

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　25,850,320.44

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　流通受限部分的公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（%）

　　流通受限情况说明

　　1

　　600221

　　海南航空

　　41,364,000.00

　　2.07

　　非公开发行

　　阶段

　　净值增长率（1）

　　净值增长率标准差（2）

　　业绩比较基准收益率（3）

　　业绩比较基准收益率标准差（4）

　　（1）-（3）

　　（2）-（4）

　　2006年6月28日至2006年12月31日

　　56.70%

　　1.05%

　　38.75%

　　1.12%

　　17.95%

　　-0.07%

　　2007年

　　109.12%

　　2.03%

　　102.08%

　　1.76%

　　7.04%

　　0.27%

　　2008年

　　-48.38%

　　1.95%

　　-57.70%

　　2.44%

　　9.32%

　　-0.49%

　　2009年

　　35.61%

　　1.66%

　　72.06%

　　1.67%

　　-36.45%

　　-0.01%

　　2010年

　　-1.70%

　　1.44%

　　-1.41%

　　1.30%

　　-0.29%

　　0.14%

　　2011年

　　-32.56%

　　1.46%

　　-24.01%

　　1.07%

　　-8.55%

　　0.39%

　　2012年1月1日至2012年9月30日

　　-8.12%

　　1.41%

　　0.57%

　　1.15%

　　-8.69%

　　0.26%

　　2006年6月28日至2012年9月30日

　　39.74%

　　1.65%

　　53.76%

　　1.62%

　　-14.02%

　　0.03%

　　认购金额（M）

　　认购费率

　　M＜100万

　　1.2%

　　100万≤M＜500万

　　0.8%

　　500万≤M＜1000万

　　0.6%

　　M≥1000万

　　按笔收取,1000元/笔

　　申购金额（M）

　　申购费率

　　M＜100万

　　1.5%

　　100万≤M＜500万

　　1.2%

　　500万≤M＜1000万

　　1.0%

　　M≥1000万

　　按笔收取,1000元/笔

　　持有期

　　赎回费率

　　1年以内

　　0.5%

　　1年以上（含）－2年

　　0.25%

　　2年以上（含）

　　0 (来源：上海证券报)