国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）开放日常申购、赎回、定期定额投资业务公告

　　国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）

　　开放日常申购、赎回、定期定额投资业务公告

　　公告送出日期：2013年2月22日

　　1.公告基本信息

　　基金名称

　　国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）

　　基金简称

　　国泰估值优势股票（LOF）（场内简称：国泰估值）

　　 基金主代码

　　160212

　　基金运作方式

　　契约型开放式

　　基金合同生效日

　　2010年2月10日

　　基金管理人名称

　　国泰基金管理有限公司

　　基金托管人名称

　　中国工商银行股份有限公司

　　基金注册登记机构名称

　　中国证券登记结算有限责任公司

　　公告依据

　　《国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金基金合同》和《国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金招募说明书》

　　申购起始日

　　2013年2月27日

　　赎回起始日

　　2013年2月27日

　　定期定额投资起始日

　　2013年2月27日

　　2.日常申购、赎回、定期定额投资业务的办理时间

　　本基金申购和赎回的开放日为证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对开放日和开放日的具体业务办理时间进行调整，但此项调整应在实施日2日前在指定媒体公告。

　　3.日常申购业务

　　3.1申购金额限制

　　投资者每笔申购最低金额为1,000.00 元（含申购费）。但各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

　　3.2申购费率

　　本基金前端申购费率不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减，具体如下表所示：

　　申购金额（M）

　　申购费率

　　M<100万

　　1.5%

　　100万≤M<500万

　　1.2%

　　500万≤M<1000万

　　0.8%

　　M≥1000万

　　1000元/笔

　　注：申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　3.3其他与申购相关的事项

　　本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人应于新的费率或收费方式实施日前按照《信息披露办法》的有关规定，在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。

　　基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　办理本基金份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,将按新规定执行。

　　4.日常赎回业务

　　4.1赎回份额限制

　　投资者可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为1,000.00 份。本基金不设定投资者每个交易账户的最低份额余额，但各代销机构对交易账户最低份额余额有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。

　　4.2赎回费率

　　赎回费用由基金赎回人承担。投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于25%。

　　本基金场内、场外赎回的赎回费率统一为0.5%。

　　4.3其他与赎回相关的事项

　　本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人应于新的费率或收费方式实施日前按照《信息披露办法》的有关规定，在至少一家指定报刊及基金管理人网站公告。

　　基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

　　办理本基金份额场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,将按新规定执行。

　　5.定期定额投资业务

　　“定期定额投资计划”是指投资者通过本公司指定的销售机构申请，约定每期扣款时间、扣款金额、扣款方式，由指定销售机构于每期约定扣款日，在投资者指定银行账户内自动完成扣款和基金申购申请的一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同。销售机构将按照与投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣款，若遇非基金交易日时，扣款是否顺延以销售机构的具体规定为准。

　　具体办理程序请遵循各代销机构的有关规定，具体扣款方式也以各代销机构的相关业务规则为准。

　　各销售机构每期扣款最低金额：

　　申银万国、国信证券、齐鲁证券适用于最低扣款额500元；

　　中国建设银行、中国银行、农业银行、招商银行、上海浦东发展银行、国泰君安、招商证券、海通证券、兴业证券、万联证券、民生证券、国盛证券、光大证券、广发证券、中信证券、华泰证券、长江证券、中原证券、安信证券、东莞证券、厦门证券、华宝证券、天相投顾、信达证券适用于最低扣款额300元；

　　北京银行适用于最低扣款额200元；

　　交通银行、中信建投证券、银河证券、中信证券、中投证券、华龙证券、华福证券、众禄基金、数米基金、长量基金、天天基金及国泰基金电子交易平台适用于最低扣款额100元。

　　6. 基金销售机构

　　6.1 场外销售机构

　　6.1.1 直销机构

　　1、国泰基金管理有限公司上海直销柜台

　　地址：上海浦东世纪大道100号上海环球金融中心39楼

　　电话：021-38561759

　　传真：021-68775881

　　客户服务专线：400-888-8688，021-38569000

　　联系人：蔡丽萍

　　网址：www.gtfund.com

　　2、国泰基金管理有限公司北京直销柜台

　　地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层

　　电话：010-66553078

　　传真：010-66553082

　　联系人：王彬

　　3、国泰基金电子交易平台

　　网站：www.gtfund.com 登录网上交易页面

　　电话：021-38561739

　　联系人：徐怡

　　6.1.2 场外非直销机构

　　中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、北京银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、万联证券有限责任公司、中信建投证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、民生证券股份有限公司、申银万国证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、华泰证券有限责任公司、长江证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、中原证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、安信证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、东莞证券有限责任公司、厦门证券有限公司、华宝证券有限责任公司、英大证券有限责任公司、中国国际金融有限公司、华福证券有限责任公司、天相投资顾问有限公司、信达证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、华龙证券有限责任公司、国元证券股份有限公司、深圳众禄基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、上海天天基金销售有限公司。

　　6.2 场内销售机构

　　具有基金代销业务资格且具有场内基金申购、赎回资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单如下：

　　爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、开源证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券。

　　7 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

　　自2013年2月27日起，基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网站、基金份额销售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

　　基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒体上。

　　8 其他需要提示的事项

　　1）为了保证基金份额持有人的利益，本基金管理人向深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司提出申请，为基金份额持有人开通了跨系统转托管业务的办理事宜。基金份额持有人自2013年2月27日起可以通过本基金的代销机构或本基金管理人直销机构办理本基金跨系统转托管业务，跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定办理。

　　2）本公告仅对本基金开放申购、赎回及定期定额投资业务的有关事项和规定予以说明，投资人欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2010年1月14日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金招募说明书》。

　　3）投资人如有任何问题，可拨打本公司客户服务电话(400-888-8688)、基金托管人中国工商银行客服电话(95588)以及各销售代理机构客户服务电话。

　　4）本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读基金的基金合同、更新的招募说明书。

　　特此公告。

　　国泰基金管理有限公司

　　2013年2月22日

　　国泰基金管理有限公司

　　关于增加国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）

　　参加各渠道网上银行、基金定期定额申购费率优惠活动的公告

　　国泰基金管理有限公司（以下简称“本公司”）所管理的国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）自2013年2月27日起参加以下销售机构网上银行、基金定期定额投资申购费率优惠活动。

　　现将有关事项公告如下：

　　一、适用基金及代码

　　基金代码

　　基金名称

　　160212

　　国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）

　　1、网上银行费率优惠活动

　　渠道名称

　　优惠费率

　　活动期限

　　中国工商银行

　　8折

　　2013年3月31日

　　交通银行

　　8折

　　2013年6月28日

　　中国建设银行

　　7折

　　无期限

　　中国银行

　　8折

　　无期限

　　中信建投证券

　　4折

　　无期限

　　国泰君安证券

　　4折

　　无期限

　　齐鲁证券

　　4折

　　无期限

　　海通证券

　　4折

　　无期限

　　银河证券

　　4折

　　无期限

　　光大证券

　　4折

　　无期限

　　广发证券

　　4折

　　无期限

　　兴业证券

　　4折

　　无期限

　　万联证券

　　4折

　　无期限

　　国盛证券

　　4折

　　无期限

　　华泰证券

　　4折

　　无期限

　　中原证券

　　4折

　　无期限

　　中投证券

　　4折

　　无期限

　　申万证券

　　4折

　　无期限

　　华宝证券

　　4折

　　无期限

　　民生证券

　　4折

　　无期限

　　华福证券

　　4折

　　无期限

　　东方证券

　　4折

　　无期限

　　安信证券

　　4折

　　无期限

　　信达证券

　　4折

　　无期限

　　长江证券

　　4折

　　无期限

　　上海证券

　　4折

　　无期限

　　民族证券

　　4折

　　无期限

　　厦门证券

　　4折

　　无期限

　　东吴证券

　　4折

　　无期限

　　好买基金

　　4折

　　无期限

　　数米基金

　　4折

　　无期限

　　众禄基金

　　4折

　　无期限

　　长量基金

　　4折

　　无期限

　　天天基金

　　4折

　　无期限

　　2、定期定额投资费率优惠活动

　　渠道名称

　　网银定投

　　柜台定投

　　活动期限

　　中国建设银行

　　8折

　　8折

　　无期限

　　中国银行

　　8折

　　8折

　　无期限

　　交通银行

　　8折

　　8折

　　无期限

　　中信建投

　　4折

　　8折

　　无期限

　　华福证券

　　8折

　　8折

　　无期限

　　银河证券

　　4折

　　8折

　　无期限

　　兴业证券

　　4折

　　8折

　　无期限

　　信达证券

　　4折

　　-

　　无期限

　　海通证券

　　4折

　　8折

　　无期限

　　齐鲁证券

　　4折

　　-

　　无期限

　　中投证券

　　4折

　　8折

　　无期限

　　华泰证券

　　4折

　　8折

　　无期限

　　光大证券

　　4折

　　-

　　无期限

　　长江证券

　　4折

　　-

　　无期限

　　广发证券

　　4折

　　8折

　　无期限

　　华宝证券

　　4折

　　-

　　无期限

　　数米基金

　　4折

　　-

　　无期限

　　众禄基金

　　4折

　　-

　　无期限

　　长量基金

　　4折

　　-

　　无期限

　　天天基金

　　4折

　　-

　　无期限

　　* 上表列示各渠道通过柜台及网银提交定投业务优惠费率，其他方式提交定投业务优惠费率以代销渠道相关规定为准。

　　二、重要提示

　　1、本公司所管理的其他基金及今后新募集的开放式基金是否参与优惠活动将根据具体情况确定并另行公告。

　　2、基金原申购费率（含分级费率）高于0.6％（含0.6％）的，申购费率按活动优惠折扣(若活动优惠折扣为8折，即实收申购费率＝原申购费率×0.8)，但折扣后的实际执行费率不得低于0.6％；原申购费率（含分级费率）低于0.6％的，或为固定金额的不享受此费率优惠。具体申购费率请参见本基金最新的《招募说明书》及相关公告。

　　3、本基金在本公司网上直销的申购和定期定额申购费率以网上直销优惠费率为准。

　　4、优惠活动期间，业务办理的流程以各销售机构的规定为准。投资者欲了解本基金产品的详细情况，请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。

　　5、网上银行优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费，不包括基金的后端收费模式的申购手续费以及处于基金募集期的基金认购费，也不包括基金定投业务及基金转换业务等其他业务的基金手续费，特殊情况以销售渠道为准。

　　6、若本基金日后处于暂停申购状态，定期定额投资业务申请根据销售机构报送为准，是否确认由注册登记机构根据相关基金《基金合同》、最新的《招募说明书》及相关公告判定。

　　三、投资者可通过以下途径咨询有关详情

　　国泰基金管理有限公司

　　网站：www.gtfund.com

　　客户服务电话：400-888-8688（免长途通话费用）

　　021-38569000

　　上述活动解释权归销售机构所有，有关上述活动的具体规定如有变化，敬请投资者留意销售机构的有关公告。

　　风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等法律文件，并注意投资风险。

　　特此公告。

　　国泰基金管理有限公司

　　2013年2月22日

　　国泰基金管理有限公司关于增加

　　国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）代销渠道的公告

　　根据国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）与以下5家代销渠道签署的代理销售协议，以下渠道从2013年2月27日起代理销售本基金管理人所管理的国泰估值优势股票型证券投资基金（LOF）（场外基金代码：160212）。具体公告如下：

　　一、新增代销基金渠道

　　编号

　　渠道名称

　　1

　　好买基金

　　2

　　数米基金

　　3

　　众禄基金

　　4

　　长量基金

　　5

　　天天基金

　　二、投资者可以通过以下场外代销渠道进行办理相关业务

　　（1）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

　　法定代表人：杨文斌

　　联系人：王玉山

　　电话：58870011

　　传真： 021-68596916

　　客服电话：400-700-9665

　　网址：www.ehowbuy.com

　　（2）杭州数米基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

　　法定代表人：陈柏青

　　联系人：周嬿旻

　　电话：0571-28829790

　　传真：0571- 26698533

　　客服电话：4000-766-123

　　网址：www.fund123.cn

　　（3）深圳众禄基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

　　法定代表人：薛峰

　　联系人：汤素娅

　　电话：0755-33227950

　　传真： 0755-82080798

　　客服电话：4006-788-887

　　网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

　　（4）上海长量基金销售投资顾问有限公司

　　注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　法定代表人：张跃伟

　　联系人：敖玲

　　电话：021-58788678-8201

　　传真： 021—58787698

　　客服电话：400-089-1289

　　网址：www.erichfund.com

　　（5）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　法定代表：其实

　　联系人：朱钰

　　电话：021-54509988-1071

　　传真：021-64383798

　　客服电话：4001818188

　　网址：www.1234567.com.cn

　　三、本基金管理人联系方式

　　客户服务热线：400-888-8688，021-38569000；

　　公司网站：www.gtfund.com。

　　四、重要提示

　　投资人欲了解本基金的详细情况，请可登录本基金管理人公司网站或详细阅读刊登在2010年1月14日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》上的《国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金招募说明书》。

　　风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件，并注意投资风险。

　　特此公告。

　　国泰基金管理有限公司

　　二零一三年二月二十二日 (来源：上海证券报)