海富通股票证券投资基金更新招募说明书摘要

　　(上接A52版)

　　第十一节 基金的投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年2月20 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据截至2012年12月31日（“报告期末”）

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8、投资组合报告附注

　　（1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

　　（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　（3） 其他资产构成

　　（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有可转换债券。

　　（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　第十二节 基金的业绩

　　基金业绩截止日为2012年12月31日。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　（一）本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　（二）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动的比较

　　海富通股票基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　（2005年7月29日至2012年12月31日）

　　注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效起6个月内为建仓期。本基金自2007年8月22日至2007年11月23日为持续营销后建仓期。建仓期满至今本基金的各项投资比例已达到基金合同有关投资范围的规定，即股票资产70％-95%，一年期以内的国家债券和现金的比例不低于5％。同时满足第14章（七）有关投资组合限制的各项比例要求。

　　第十三节 基金的费用和税收

　　一、基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金的证券交易费用；

　　4、基金合同生效以后的信息披露费用；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；

　　7、按照国家有关规定可以列入的其他费用。

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金管理费

　　E 为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

　　2、基金托管人的基金托管费

　　基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

　　H=E×0.25%÷当年天数

　　H 为每日应计提的基金托管费

　　E 为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起五个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

　　3、本条第（一）款第3 至第7项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

　　三、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

　　四、基金管理费、基金托管费的调整

　　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前三个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。

　　五、税收

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

　　第十四节 对招募说明书更新部分的说明

　　海富通股票证券投资基金更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金原更新招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

　　一、“第二节、释义”部分，更新了关于《销售办法》的释义。

　　二、“第三节、基金管理人”部分，

　　1. 删除了余毓繁先生的简历并新增谷若鸿(Mr. Laurent couraudon)先生的简历。

　　2.更新了吉宇光先生、巴约特（Marc Bayot）先生、陈洪先生的简历。

　　3.更新了投资决策委员会常设委员的相关信息。

　　三、“第四节、基金托管人”部分，更新了基金托管人的基本情况及证券投资基金托管情况等信息。

　　四、“第五节、相关服务机构” 部分：

　　1.代销机构：

　　（1）新增深圳众禄基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司和上海天天基金销售有限公司为场外代销机构。

　　（2）对部分代销机构的相关信息进行了更新。

　　2.会计师事务所：

　　更新了会计师事务所的经办注册会计师和联系人信息。

　　五、“第十一节、基金的投资”和 “第十二节、基金的业绩”部分，根据2012年第四季度报告，更新了基金投资组合报告和基金业绩的内容，相关数据截止期为2012年12月31日。

　　六、“第二十三节 对基金份额持有人的服务”部分：

　　1.将“（三）定期投资计划”变更为“（三）定期定额计划”并更新了；

　　2.更新了“（八）网上开户与交易服务”的内容。

　　海富通基金管理有限公司

　　2013年3月14日

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　2,864,295,183.71

　　88.84

　　其中：股票

　　2,864,295,183.71

　　88.84

　　2

　　固定收益投资

　　-

　　-

　　其中：债券

　　-

　　-

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　-

　　-

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　357,785,498.25

　　11.10

　　6

　　其他各项资产

　　2,147,591.72

　　0.07

　　7

　　合计

　　3,224,228,273.68

　　100.00

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　-

　　-

　　B

　　采掘业

　　101,971,531.89

　　3.19

　　C

　　制造业

　　1,382,588,404.88

　　43.31

　　C0

　　食品、饮料

　　297,201,777.88

　　9.31

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　38,161,032.02

　　1.20

　　C2

　　木材、家具

　　-

　　-

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　195,342,780.14

　　6.12

　　C5

　　电子

　　228,151,297.87

　　7.15

　　C6

　　金属、非金属

　　158,043,789.52

　　4.95

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　321,675,099.74

　　10.08

　　C8

　　医药、生物制品

　　144,012,627.71

　　4.51

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　-

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　26,250,000.00

　　0.82

　　E

　　建筑业

　　123,583,637.43

　　3.87

　　F

　　交通运输、仓储业

　　21,510,762.00

　　0.67

　　G

　　信息技术业

　　162,826,545.31

　　5.10

　　H

　　批发和零售贸易

　　40,602,847.62

　　1.27

　　I

　　金融、保险业

　　429,473,619.53

　　13.45

　　J

　　房地产业

　　471,201,515.37

　　14.76

　　K

　　社会服务业

　　78,413,218.10

　　2.46

　　L

　　传播与文化产业

　　25,873,101.58

　　0.81

　　M

　　综合类

　　-

　　-

　　合计

　　2,864,295,183.71

　　89.74

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　601318

　　中国平安

　　3,900,437

　　176,650,791.73

　　5.53

　　2

　　600048

　　保利地产

　　11,979,749

　　162,924,586.40

　　5.10

　　3

　　000002

　　万 科Ａ

　　10,595,116

　　107,222,573.92

　　3.36

　　4

　　000157

　　中联重科

　　10,008,088

　　92,174,490.48

　　2.89

　　5

　　601166

　　兴业银行

　　5,224,634

　　87,199,141.46

　　2.73

　　6

　　600519

　　贵州茅台

　　386,381

　　80,761,356.62

　　2.53

　　7

　　600016

　　民生银行

　　10,020,472

　　78,760,909.92

　　2.47

　　8

　　000069

　　华侨城Ａ

　　9,081,505

　　68,111,287.50

　　2.13

　　9

　　002385

　　大北农

　　3,072,576

　　66,367,641.60

　　2.08

　　10

　　002004

　　华邦制药

　　4,061,603

　　65,229,344.18

　　2.04

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　2,017,846.45

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　72,137.11

　　5

　　应收申购款

　　57,608.16

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　2,147,591.72

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　流通受限部分的公允价值(元)

　　占基金资产净值比例(%)

　　流通受限情况说明

　　1

　　000002

　　万 科Ａ

　　107,222,573.92

　　3.36

　　筹划重大事项

　　阶段

　　净值增长率（1）

　　净值增长率标准差（2）

　　业绩比较基准收益率（3）

　　业绩比较基准标准差（4）

　　(1)－(3)

　　(2)－(4)

　　2005年7月29日至2005年12月31日

　　-0.50%

　　0.69%

　　5.85%

　　0.88%

　　-6.35%

　　-0.19%

　　2006年1月1日至2006年12月31日

　　131.41%

　　1.44%

　　97.60%

　　1.09%

　　33.81%

　　0.35%

　　2007年1月1日至2007年12月31日

　　97.02%

　　1.96%

　　115.55%

　　1.86%

　　-18.53%

　　0.10%

　　2008年1月1日至2008年12月31日

　　-58.77%

　　2.46%

　　-54.65%

　　2.37%

　　-4.12%

　　0.09%

　　2009年1月1日至2009年12月31日

　　73.16%

　　1.78%

　　73.29%

　　1.62%

　　-0.13%

　　0.16%

　　2010年1月1日至2010年12月31日

　　6.72%

　　1.56%

　　-5.88%

　　1.25%

　　12.60%

　　0.31%

　　2011年1月1日至2011年12月31日

　　-29.05%

　　1.20%

　　-21.52%

　　1.05%

　　-7.53%

　　0.15%

　　2012年1月1日至2012年12月31日

　　-1.63%

　　1.23%

　　6.42%

　　1.04%

　　-8.05%

　　0.19%

　　2005年7月29日（基金合同生效起）至2012年12月31日

　　141.27%

　　1.68%

　　178.52%

　　1.52%

　　-37.25%

　　0.16% (来源：上海证券报)