中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要

　　（上接A41版）

　　4、债券选择

　　与本基金的积极股票投资策略相比，本基金的债券投资策略相对保守，基金的债券资产构成以国债(含央行票据)和金融债为主，适当投资于企业债和可转换债券，并主要采取久期控制和个券选择的投资策略来运作债券组合。除现券买卖外，本基金 也通过债券回购、逆回购操作，帮助实现基金现金流与基金的申购、赎回活动相匹配。

　　5、权证投资

　　在任何情况下，本基金不主动买入权证，但可能因所持股票的上市公司个别行为(如股权分置改革对价或因其他原因向股东配送等)而被动持有权证。本基金将自该权证上市交易首日起，根据市场情况卖出被动持有的各权证。本基金持有权证的比例将始终严格遵守法律法规的相关规定。

　　（二）投资决策

　　本基金的投资决策依据包括国家有关法律、法规、规章和基金合同的有关规定；宏观经济发展趋势、微观企业经济运行趋势；证券市场走势，等等。

　　本基金的投资决策程序可以概括为：

　　1、投资研究部根据研究员提交的上市公司、行业研究报告和投资业绩与风险评价报告研究深入分析宏观经济动态、政府政策、金融市场状况以及行业因素等方面后，定期向投资决策委员会上报资产配置提案；

　　2、投资决策委员会根据议事规则对上述资产配置提案进行讨论和评价后形成资产配置决议；

　　3、投资总监与各基金经理沟通后制订各基金的资产配置方案,并协调和监管各基金的投资决策执行情况；

　　4、基金经理根据投资决策委员会的要求和股票池中个股研究报告制定基金投资组合计划；

　　5、投资决策执行；

　　6、研究部出具基金投资业绩和风险评价周报和月报。

　　九、基金的业绩比较基准

　　80%×富时中国A600指数+20%×富时中国国债指数

　　十、基金的风险收益特征

　　本基金的投资目标、投资范围和投资策略决定了本基金属于中高风险、追求长期稳定资本增值的股票型证券投资基金。在严格控制风险的前提下，本基金的投资将以前瞻的眼光把握经济发展与市场变革的中长期趋势，努力挖掘个股与板块、行业的投资机遇。

　　十一、基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人兴业银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　本投资组合报告所载数据取自本基金2012年第4季度报告，所载数据截至2012年12月31日，本报告中所列财务数据未经审计。

　　1、报告期末基金资产组合情况

　　2、报告期末按行业分类的股票投资组合

　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8、投资组合报告附注

　　（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　（2）本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选库之外的股票。

　　（3）其他各项资产构成

　　（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　本报告中因四舍五入原因，投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之和与合计可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本基金合同生效日2007年1月29日，基金业绩截止日2012年12月31日。

　　1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　数据来源：中欧基金

　　2、基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

　　数据来源：中欧基金

　　十三、基金的费用与税收

　　（一）与基金运作有关的费用

　　1、基金费用的种类

　　（1）基金管理人的管理费；

　　（2）基金托管人的托管费；

　　（3）基金上市费；

　　（4）银行汇划费用；

　　（5）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

　　（6）基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

　　（7）基金份额持有人大会费用；

　　（8）基金的证券交易费用；

　　（9）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

　　上述基金费用由基金托管人根据有关法规和本基金合同、招募说明书等法律文件的规定，按费用的实际支出金额支付，列入当期基金费用。国家另有规定的从其规定。

　　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）基金管理人的管理费

　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为1.50%

　　H 为每日应计提的基金管理费

　　E 为前一日基金资产净值

　　基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　（2）基金托管人的托管费

　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.25%

　　H 为每日应计提的基金托管费

　　E 为前一日基金资产净值

　　基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。

　　（3）本条第1款中（3） 到（9） 项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额,从基金财产中列支。

　　（二）与基金销售有关的费用

　　1、认购费：

　　本基金的认购费不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

　　（1）本基金的场外认购费率：本基金场外采取金额认购的方式，以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用。认购费由认购申请人承担，投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：

　　（2）本基金的场内认购费率

　　深圳证券交易所会员单位应按照本基金招募说明书约定的场外认购费率设定投资者的场内认购费率。

　　2、申购费：

　　本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。

　　本基金采取金额申购的方式，场外、场内的申购费率相同，具体费率如下：

　　投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。

　　3、转换费率：本基金仅可办理场外转换业务，场内暂时未开通基金间转换业务。基金的转换费率等在开通转换业务前3个工作日依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。

　　4、赎回费：本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减，具体费率如下：

　　本基金的场内赎回费率为固定值0.5%。

　　赎回费用由赎回申请人承担，赎回费总额的25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

　　5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下，在基金合同约定范围内调整上述费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日3个工作日前在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。调整后的上述费率还将在最新的招募说明书中列示。

　　6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低上述基金申购费率、基金转换费率和基金赎回费率。

　　（三）其他费用

　　按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

　　（四）不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

　　（五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在至少一种中国证监会指定媒体上公告。

　　（六）基金税收

　　基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2012年9月刊登的《中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：

　　（一）“重要提示”部分

　　原更新招募说明书“本更新招募说明书所载内容截止日2012年7月28日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2012年6月30日（财务数据未经审计）。”更新为“本更新招募说明书所载内容截止日2013年1月28日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2012年12月31日（财务数据未经审计）。”

　　（二）“三、基金管理人”部分

　　1、更新了基金管理人的联系人信息。

　　2、更新了董事会成员、公司高级管理人员和现任基金经理的信息。

　　（三）“四、基金托管人”的部分

　　更新了基金托管人的相关信息。

　　（四）“五、相关服务机构”部分

　　1、更新了直销机构的信息。

　　2、更新了代销机构的信息。

　　3、更新了会计师事务所联系人和经办会计师的信息。

　　（五）“十二、基金的投资”部分

　　更新了“（十）基金投资组合报告” 的内容，数据截至2012年12月31日。

　　（六）“十三、基金的业绩”部分

　　更新了整章的信息，数据截至2012年12月31日。

　　（七）“二十四、对基金份额持有人的服务”部分

　　考虑到属于基金具体业务安排而非对基金份额持有人的服务，故在本部分删除了“红利再投资”、“基金间转换”、“定期投资计划”等三小节的内容。

　　（八）“二十五、其他应披露事项”部分

　　更新了本期本基金相关的公告。

　　以下为本基金管理人自2012年7月29日至2013年1月28日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。

　　上述内容仅为摘要，须与本基金更新招募说明书（正文）所载之详细资料一并阅读。

　　中欧基金管理有限公司

　　2013年3月14日

　　序号

　　项目

　　金额（元）

　　占基金总资产的比例（%）

　　1

　　权益投资

　　1,401,847,822.20

　　85.02

　　其中：股票

　　1,401,847,822.20

　　85.02

　　2

　　固定收益投资

　　4,065,964.50

　　0.25

　　其中：债券

　　4,065,964.50

　　0.25

　　资产支持证券

　　-

　　-

　　3

　　金融衍生品投资

　　-

　　-

　　4

　　买入返售金融资产

　　43,000,172.50

　　2.61

　　其中：买断式回购的买入返售金融资产

　　-

　　-

　　5

　　银行存款和结算备付金合计

　　190,870,512.16

　　11.58

　　6

　　其他各项资产

　　9,043,476.51

　　0.55

　　7

　　合计

　　1,648,827,947.87

　　100.00

　　代码

　　行业类别

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　A

　　农、林、牧、渔业

　　-

　　-

　　B

　　采掘业

　　18,479,337.80

　　1.13

　　C

　　制造业

　　793,218,099.14

　　48.38

　　C0

　　食品、饮料

　　167,489,185.88

　　10.22

　　C1

　　纺织、服装、皮毛

　　-

　　-

　　C2

　　木材、家具

　　25,000,000.00

　　1.52

　　C3

　　造纸、印刷

　　-

　　-

　　C4

　　石油、化学、塑胶、塑料

　　172,062,348.49

　　10.49

　　C5

　　电子

　　79,671,961.90

　　4.86

　　C6

　　金属、非金属

　　95,242,706.79

　　5.81

　　C7

　　机械、设备、仪表

　　187,452,807.58

　　11.43

　　C8

　　医药、生物制品

　　66,299,088.50

　　4.04

　　C99

　　其他制造业

　　-

　　-

　　D

　　电力、煤气及水的生产和供应业

　　47,344,736.37

　　2.89

　　E

　　建筑业

　　7,910,966.24

　　0.48

　　F

　　交通运输、仓储业

　　34,294,432.39

　　2.09

　　G

　　信息技术业

　　87,520,148.60

　　5.34

　　H

　　批发和零售贸易

　　76,957,800.00

　　4.69

　　I

　　金融、保险业

　　139,670,733.62

　　8.52

　　J

　　房地产业

　　109,790,232.80

　　6.70

　　K

　　社会服务业

　　81,744,186.02

　　4.99

　　L

　　传播与文化产业

　　-

　　-

　　M

　　综合类

　　4,917,149.22

　　0.30

　　合计

　　1,401,847,822.20

　　85.50

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　600519

　　贵州茅台

　　455,420

　　95,191,888.40

　　5.81

　　2

　　000024

　　招商地产

　　3,094,500

　　92,494,605.00

　　5.64

　　3

　　600426

　　华鲁恒升

　　8,299,161

　　64,318,497.75

　　3.92

　　4

　　002672

　　东江环保

　　1,020,000

　　60,914,400.00

　　3.72

　　5

　　000625

　　长安汽车

　　8,993,252

　　59,805,125.80

　　3.65

　　6

　　600559

　　老白干酒

　　1,518,575

　　56,172,089.25

　　3.43

　　7

　　601169

　　北京银行

　　6,000,000

　　55,800,000.00

　　3.40

　　8

　　600031

　　三一重工

　　4,599,913

　　48,713,078.67

　　2.97

　　9

　　600570

　　恒生电子

　　4,099,980

　　45,960,775.80

　　2.80

　　10

　　601601

　　中国太保

　　1,999,985

　　44,999,662.50

　　2.74

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　国家债券

　　4,014,000.00

　　0.24

　　2

　　央行票据

　　-

　　-

　　3

　　金融债券

　　-

　　-

　　其中：政策性金融债

　　-

　　-

　　4

　　企业债券

　　-

　　-

　　5

　　企业短期融资券

　　-

　　-

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　51,964.50

　　0.00

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　4,065,964.50

　　0.25

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　010308

　　03国债⑻

　　40,000

　　4,014,000.00

　　0.24

　　2

　　110020

　　南山转债

　　490

　　51,964.50

　　0.00

　　3

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　4

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　5

　　-

　　-

　　-

　　-

　　-

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　2,500,000.00

　　2

　　应收证券清算款

　　6,366,678.25

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　129,752.26

　　5

　　应收申购款

　　47,046.00

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　9,043,476.51

　　阶段

　　①净值增长率

　　②净值增长率标准差

　　③业绩比较基准收益率

　　④业绩比较基准收益率标准差

　　①-③

　　②-④

　　2007.01.29—2007.12.31

　　83.22%

　　1.69%

　　77.57%

　　1.82%

　　5.65%

　　-0.13%

　　2008.01.01—2008.12.31

　　-58.61%

　　2.47%

　　-55.32%

　　2.42%

　　-3.29%

　　0.05%

　　2009.01.01—2009.12.31

　　60.40%

　　1.69%

　　72.91%

　　1.63%

　　-12.51%

　　0.06%

　　2010.01.01—2010.12.31

　　-16.27%

　　1.28%

　　-4.90%

　　1.24%

　　-11.37%

　　0.04%

　　2011.01.01-2011.12.31

　　-26.44%

　　1.08%

　　-21.48%

　　1.05%

　　-4.96%

　　0.03%

　　2012.01.01-2012.12.31

　　10.78%

　　1.11%

　　5.94%

　　1.04%

　　4.84%

　　0.07%

　　2007.01.29-2012.12.31

　　-17.01%

　　1.64%

　　8.53%

　　1.62%

　　-25.54%

　　0.02%

　　单笔金额 （M）

　　收费标准

　　M<50万元

　　1.00%

　　50万元≤ M <100万元

　　0.60%

　　100万≤ M <1000万元

　　0.30%

　　M≥1000万元

　　单笔1000元

　　单笔金额 （M）

　　收费标准

　　M<50万元

　　1.50%

　　50万元≤ M <100万元

　　1.00%

　　100万≤ M <1000万元

　　0.50%

　　M≥1000万元

　　单笔1000元

　　持有基金份额期限 （N）

　　收费标准

　　N<1年

　　0.50%

　　1年≤ N <2年

　　0.25%

　　N≥2年

　　0

　　序号

　　事项名称

　　披露日期

　　1

　　中欧基金管理有限公司关于新增华龙证券有限责任公司为旗下基金代销机构并同时开通定期定额投资业务的公告

　　2012.8.16

　　2

　　中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理变更公告

　　2012.8.16

　　3

　　中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)2012年半年度报告（正文）

　　2012.8.24

　　4

　　中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)2012年半年度报告（摘要）

　　2012.8.24

　　5

　　中欧基金管理有限公司关于新增上海长量基金销售投资顾问有限公司为旗下基金代销机构并参与费率优惠活动的公告

　　2012.8.27

　　6

　　中欧基金管理有限公司关于新增上海天天基金销售有限公司为旗下基金代销机构并参与费率优惠活动的公告

　　2012.8.29

　　7

　　中欧基金管理有限公司关于新增上海好买基金销售有限公司为旗下基金代销机构并参与费率优惠活动的公告

　　2012.8.30

　　8

　　中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书（2012年第2号）

　　2012.9.11

　　9

　　中欧新趋势股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2012年第2号）

　　2012.9.11

　　10

　　中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行开展的网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告

　　2012.9.19

　　11

　　中欧基金管理有限公司高级管理人员变更公告

　　2012.9.22

　　12

　　中欧基金管理有限公司关于网上直销平台新增上海银联广发银行借记卡支付业务的公告

　　2012.9.27

　　13

　　中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金的申购费率的公告

　　2012.9.28

　　14

　　中欧基金管理有限公司关于旗下基金在联讯证券有限责任公司开通基金转换业务的公告

　　2012.10.15

　　15

　　中欧基金管理有限公司关于新增国联证券股份有限公司为旗下部分基金代销机构并参与费率优惠活动的公告

　　2012.10.17

　　16

　　中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)2012年第3季度报告

　　2012.10.24

　　17

　　中欧基金管理有限公司关于新增诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司为旗下基金代销机构的公告

　　2012.11.30

　　18

　　中欧基金管理有限公司关于网上直销平台开通支付宝基金专户支付业务并实施费率优惠的公告

　　2012.12.5

　　19

　　中欧基金管理有限公司关于提请投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明文件的公告

　　2012.12.12

　　20

　　中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与邮储银行开展的网上银行、手机银行申购费率优惠活动的公告

　　2012.12.28

　　21

　　中欧基金管理有限公司旗下基金2012年12月31日基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告

　　2013.1.1

　　22

　　中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“万科A”股票估值方法的公告

　　2013.1.4

　　23

　　中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)2012年第4季度报告

　　2013.1.22 (来源：上海证券报)