易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告

　　(上接A65版）

　　601857

　　中国石油

　　1500

　　允许

　　10%

　　601866

　　中海集运

　　1100

　　允许

　　10%

　　601888

　　中国国旅

　　100

　　允许

　　10%

　　601898

　　中煤能源

　　800

　　允许

　　10%

　　601899

　　紫金矿业

　　3500

　　允许

　　10%

　　601901

　　方正证券

　　800

　　允许

　　10%

　　601918

　　国投新集

　　200

　　允许

　　10%

　　601919

　　中国远洋

　　1000

　　允许

　　10%

　　601928

　　凤凰传媒

　　300

　　允许

　　10%

　　601933

　　永辉超市

　　100

　　允许

　　10%

　　601939

　　建设银行

　　4300

　　允许

　　10%

　　601958

　　金钼股份

　　400

　　允许

　　10%

　　601988

　　中国银行

　　3000

　　允许

　　10%

　　601989

　　中国重工

　　2000

　　允许

　　10%

　　601991

　　大唐发电

　　900

　　允许

　　10%

　　601992

　　金隅股份

　　400

　　允许

　　10%

　　601998

　　中信银行

　　1200

　　允许

　　10%

　　（八）拒绝或暂停场内申购的情形及处理方式

　　在如下情况下，基金管理人可以拒绝或暂停投资者的申购申请：

　　1、因不可抗力导致基金管理人无法受理或办理投资者的申购申请；

　　2、因特殊原因（包括但不限于上海证券交易所或深圳证券交易所依法决定临时停市或交易时间非正常停市），导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法进行证券交易；

　　3、发生基金合同规定的暂停基金财产估值情况；

　　4、基金管理人开市前因异常情况无法公布申购赎回清单；

　　5、上海证券交易所、申购赎回代理券商、登记结算机构等因异常情况无法办理申购、赎回，或者指数编制单位、上海证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当；

　　6、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购；

　　7、在发生基金所投资的投资品种的估值出现重大转变时；

　　8、法律法规、中国证监会或上海证券交易所规定的其他情形。

　　发生除上述第6 项以外的暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

　　（九）暂停场内赎回或延缓支付场内赎回款项的情形

　　发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：

　　1、因不可抗力导致基金管理人无法受理或办理基金份额持有人的赎回申请。

　　2、因特殊原因（包括但不限于上海证券交易所或深圳证券交易所依法决定临时停市或交易时间非正常停市），导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法进行证券交易。

　　3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

　　4、在发生基金所投资的投资品种的估值出现重大转变时；

　　5、法律法规、中国证监会或上海证券交易所规定的其他情形。

　　发生上述情形时，基金管理人应报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付,基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。

　　（十）基金的非交易过户、冻结及解冻

　　登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续费用。

　　（十一）基金份额的登记和转托管

　　1、基金份额的登记

　　本基金份额采用分系统登记的原则。投资者通过认购、二级市场买入或场内申购的基金份额属场内份额，由中国结算负责办理登记结算。

　　2、基金份额的转托管

　　本基金的转托管包括场外份额的系统内转托管及场内外份额的跨系统转托管。

　　条件许可情况下，在基金管理人制定并发布有关规则后，本基金场外份额可跨系统转托管为场内份额，并进行场内赎回、上市交易。但除非基金管理人另行公告，场内份额不可跨系统转托管为场外份额。

　　（十二）集合申购和其他服务

　　在条件允许时，基金管理人可开放集合申购，即允许多个投资者集合其持有的组合证券，共同构成最小申购、赎回单位或其整数倍，进行申购。在不损害基金份额持有人利益的前提下，基金管理人有权制定集合申购业务的相关规则。

　　如果上海证券交易所推出ETF分级业务，在不损害基金份额持有人利益的前提下，基金管理人在与基金托管人协商一致后，可为本基金增设分级份额。基金管理人可就分级后的全部或部分份额申请上市，并制定、公布相应的业务规则。

　　在不违反法律法规及不损害基金份额持有人利益的前提下，基金管理人也可采取其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式开始执行前予以公告。

　　基金管理人指定的代理机构可依据基金合同开展其他服务，双方需签订书面委托代理协议，并报中国证监会备案。

　　十四、备查文件目录

　　（一）中国证监会核准易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金募集的文件；

　　（二）《易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金合同》；

　　（三）《易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金招募说明书》；

　　（四）《易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金托管协议》；

　　（五）法律意见书；

　　（六）基金管理人业务资格批件和营业执照；

　　（七）基金托管人业务资格批件和营业执照。

　　存放地点：基金管理人、基金托管人处。

　　查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。

　　风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险。

　　易方达基金管理有限公司

　　二○一三年三月二十日

　　附件：基金合同摘要

　　一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

　　（一）基金份额持有人的权利与义务

　　1、基金份额持有人的权利

　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：

　　(1)分享基金财产收益；

　　(2)参与分配清算后的剩余基金财产；

　　(3)依法转让或申请赎回其持有的基金份额；

　　(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会；

　　(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　　(7)监督基金管理人的投资运作；

　　(8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

　　(9)法律法规和基金合同规定的其他权利。

　　每份基金份额具有同等的合法权益。但由于证券市场波动、基金管理人为场外投资者买卖证券时机及申购赎回途径不同等原因，本基金投资者依据基金份额净值所支付、取得的场外申购、赎回现金对价，可能与场内申购、赎回所支付、取得的对价并不等值。投资者可自行判断并选择适合自身的申购赎回场所、方式。

　　2、基金份额持有人的义务

　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义务为：

　　(1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

　　(2)交纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价和赎回对价款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

　　(3)在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

　　(4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

　　(5)执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　(6)返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利；

　　(7)法律法规和基金合同规定的其他义务。

　　（二）基金管理人的权利与义务

　　1、基金管理人的权利

　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：

　　(1)自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；

　　(2)依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

　　(3)销售基金份额；

　　(4)在符合有关法律法规且不损害基金份额持有人利益的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

　　(5)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

　　(6)在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

　　(7)在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

　　(8)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构，办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用，更换登记结算机构，获取基金份额持有人名册，并对登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查；

　　(9)选择、更换基金销售机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督、检查和处理；

　　(10)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

　　(11)在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　　(12)依法召集基金份额持有人大会；

　　(13)依法募集基金；

　　(14)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

　　(15)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

　　(16)以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　(17)法律法规和基金合同规定的其他权利。

　　2、基金管理人的义务

　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：

　　(1)依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　(2)办理基金备案手续；

　　(3)自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　(7)依法接受基金托管人的监督；

　　(8)计算并公告基金资产净值、基金份额净值，确定基金份额申购赎回清单；

　　(9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销对价的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　(10)按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付投资者申购的份额或赎回的对价；

　　(11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　(12)编制季度、半年度和年度基金报告；

　　(13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　(14)保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　(15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　(16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　(17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　(18)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　(19)组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　(21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　(22)按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

　　(23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　(24)执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　(25)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

　　(26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

　　(27)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

　　(28)当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

　　(29)建立并保存基金份额持有人名册；

　　(30)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

　　（三）基金托管人的权利与义务

　　1、基金托管人的权利

　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：

　　(1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；

　　(2)监督基金管理人对本基金的投资运作；

　　(3)自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

　　(4)在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

　　(5)根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

　　(6)依法召集基金份额持有人大会；

　　(7)按规定取得基金份额持有人名册资料；

　　(8)法律法规和基金合同规定的其他权利。

　　2、基金托管人的义务

　　根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为：

　　(1)安全保管基金财产；

　　(2)设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

　　(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

　　(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　　(7)保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　(8)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　(9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　(10)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　　(11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　(12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值；

　　(13)按照规定监督基金管理人的投资运作；

　　(14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　(15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价；

　　(16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

　　(17)因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　(18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

　　(19)参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　(20)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

　　(21)执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　(22)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

　　(23)建立并保存基金份额持有人名册；

　　(24)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

　　二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

　　（一）基金份额持有人大会的组成

　　1、基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人持有的每一基金份额（包括场内份额和场外份额）具有同等的投票权。

　　2、在本基金成功募集并运作之后，如基金管理人管理本基金的联接基金的：鉴于本基金和本基金的联接基金的相关性，本基金联接基金的基金份额持有人可以凭所持有的联接基金的份额出席或者委派代表出席本基金的份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和计票时，联接基金持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。

　　联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。

　　联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会的，须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的，由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。

　　（二）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%以上(含10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：

　　(1)终止基金合同；

　　(2)转换基金运作方式；

　　(3)变更基金类别；

　　(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规、中国证监会和基金合同另有规定时除外）；

　　(5)变更基金份额持有人大会程序；

　　(6)更换基金管理人、基金托管人；

　　(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据适用的相关规定或法律法规要求提高该等报酬标准的除外；

　　(8)本基金与其他基金的合并；

　　(9)终止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的除外;

　　(10)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

　　(11)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

　　(12)单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%)基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

　　(13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

　　（三）出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：

　　(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；

　　(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内调整基金的申购费率、调低赎回费率或在中国证监会允许的条件下调整收费方式；

　　(3)因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记结算机构的相关业务规则发生变动而应当对基金合同进行修改；

　　(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

　　(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　(6)基金管理人、相关证券交易所和登记结算机构在法律法规、基金合同规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、交易、非交易过户等业务的规则（包括申购赎回清单的调整、场内及场外开放时间的调整等）;

　　(7)标的指数更名或调整指数编制方法，以及变更业绩比较基准；

　　(8)基金推出新业务或服务；

　　(9)法律法规要求增加的基金费用的收取；

　　(10)按照中证指数有限公司的要求，根据指数使用许可协议的约定，变更标的指数许可使用费费率和计算方法；

　　(11)按照法律法规或本基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。

　　（四）召集人和召集方式

　　1.除法律法规或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

　　2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

　　3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。

　　4.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日报中国证监会备案。

　　5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　（五）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

　　1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30日在指定媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

　　(1)会议召开的时间、地点和出席方式；

　　(2)会议拟审议的主要事项；

　　(3)会议形式；

　　(4)议事程序；

　　(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

　　(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点；

　　(7)表决方式；

　　(8)会务常设联系人姓名、电话；

　　(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

　　(10)召集人需要通知的其他事项。

　　2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和表决方式，并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见提交的截止时间和收取方式。

　　3.如召集人为基金管理人，还应另行通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。

　　（六）基金份额持有人出席会议的方式

　　1.会议方式

　　(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会、通讯方式开会及法律法规、中国证监会允许的其他方式开会。

　　(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的，不影响表决效力。

　　(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以召集人通知的非现场方式进行表决，基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人通知的非现场方式在表决截至日以前提交至召集人指定的地址或系统。

　　(4)在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。

　　(5)会议的召开方式由召集人确定。

　　2.召开基金份额持有人大会的条件

　　(1)现场开会方式

　　在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

　　1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示，全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)；

　　2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。

　　(2)通讯开会方式

　　在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

　　1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

　　2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)到指定地点对表决意见的计票进行监督；

　　3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的表决意见，如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；

　　4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；

　　5)直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与登记结算机构记录相符。

　　（七）议事内容与程序

　　1.议事内容及提案权

　　(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。

　　(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案，也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案，临时提案应当在大会召开日至少35日前提交召集人，并由召集人审核后公告。

　　(3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

　　关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10％以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。

　　(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。

　　2.议事程序

　　(1)现场开会

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。

　　大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

　　召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。

　　(2)通讯方式开会

　　在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督，则在公证机关监督下形成的决议有效。

　　3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　(八)决议形成的条件、表决方式、程序

　　1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。

　　2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　(1)一般决议

　　一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；

　　(2)特别决议

　　特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。

　　3.基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告。

　　4.采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

　　5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　(九)计票

　　1.现场开会

　　(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。

　　(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票结果。

　　(3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议，可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。

　　2.通讯方式开会在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。

　　(十)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

　　1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第(三)条所规定的召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。

　　2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会决议。

　　3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。

　　(十一)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的，或法律法规关于基金份额持有人大会的规定发生变化时，本基金从其规定。

　　三、基金合同解除和终止的事由、程序

　　(一)基金合同的终止

　　有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止：

　　1.基金份额持有人大会决定终止的；

　　2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金管理人的职务，而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；

　　3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任基金托管人的职务，而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；

　　4.中国证监会规定的其他情况。

　　在基金合同生效日三年后的对应日，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止，各方当事人不得通过召开持有人大会的方式延续其效力。

　　(二)基金财产的清算

　　1.基金财产清算组

　　(1)基金合同终止时，成立基金财产清算组，基金财产清算组在中国证监会的监督下进行基金清算。

　　(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。

　　(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。

　　2.基金财产清算程序

　　基金合同终止，应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财产清算程序主要包括：

　　(1)基金合同终止后，发布基金财产清算公告；

　　(2)基金合同终止时，由基金财产清算组统一接管基金财产；

　　(3)对基金财产进行清理和确认；

　　(4)对基金财产进行估价和变现；

　　(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计；

　　(6)聘请律师事务所出具法律意见书；

　　(7)将基金财产清算结果报告中国证监会；

　　(8)参加与基金财产有关的民事诉讼；

　　(9)公布基金财产清算结果；

　　(10)对基金剩余财产进行分配。

　　3.清算费用

　　清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。

　　4.基金财产按下列顺序清偿：

　　(1)支付清算费用；

　　(2)交纳所欠税款；

　　(3)清偿基金债务；

　　(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

　　基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。

　　5.基金财产清算的公告

　　基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算组公告；清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算结果经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基金财产清算组报中国证监会备案并公告。

　　6.基金财产清算账册及文件的保存

　　基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

　　四、争议解决方式

　　对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。

　　争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。

　　本基金合同受中国法律管辖。

　　五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

　　基金合同可印制成册，供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和登记结算机构办公场所查阅，但其效力应以基金合同正本为准。 (来源：上海证券报)