富安达优势成长股票型证券投资基金2012年年度报告摘要

　　(上接A140版)

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　本期累计卖出金额

　　占期初基金资产净值比例(%)

　　1

　　000629

　　攀钢钒钛

　　33,630,950.21

　　7.99

　　2

　　600111

　　包钢稀土

　　23,642,683.38

　　5.62

　　3

　　600010

　　包钢股份

　　23,549,466.60

　　5.59

　　4

　　000630

　　铜陵有色

　　23,495,472.04

　　5.58

　　5

　　600256

　　广汇能源

　　23,288,394.15

　　5.53

　　6

　　600549

　　厦门钨业

　　22,342,082.58

　　5.31

　　7

　　600815

　　厦工股份

　　22,009,609.97

　　5.23

　　8

　　002415

　　海康威视

　　20,389,936.66

　　4.84

　　9

　　000789

　　江西水泥

　　19,389,952.08

　　4.61

　　10

　　000989

　　九 芝 堂

　　16,098,599.09

　　3.82

　　11

　　000885

　　同力水泥

　　16,085,847.92

　　3.82

　　12

　　600239

　　云南城投

　　15,897,314.99

　　3.78

　　13

　　600366

　　宁波韵升

　　15,851,486.50

　　3.77

　　14

　　600011

　　华能国际

　　15,573,934.97

　　3.70

　　15

　　000157

　　中联重科

　　15,496,605.96

　　3.68

　　16

　　600837

　　海通证券

　　15,260,574.87

　　3.63

　　17

　　002138

　　顺络电子

　　15,034,219.07

　　3.57

　　18

　　000423

　　东阿阿胶

　　14,978,008.43

　　3.56

　　19

　　000430

　　张家界

　　14,918,019.82

　　3.54

　　20

　　000800

　　一汽轿车

　　14,478,393.00

　　3.44

　　21

　　000528

　　柳 工

　　14,231,734.02

　　3.38

　　22

　　600999

　　招商证券

　　14,154,227.77

　　3.36

　　23

　　002106

　　莱宝高科

　　13,549,092.35

　　3.22

　　24

　　600535

　　天士力

　　13,541,759.50

　　3.22

　　25

　　600887

　　伊利股份

　　13,439,662.14

　　3.19

　　26

　　600886

　　国投电力

　　13,109,716.98

　　3.11

　　27

　　000878

　　云南铜业

　　12,913,031.12

　　3.07

　　28

　　600422

　　昆明制药

　　12,902,896.94

　　3.07

　　29

　　601336

　　新华保险

　　12,772,479.89

　　3.03

　　30

　　600027

　　华电国际

　　12,580,405.80

　　2.99

　　31

　　600015

　　华夏银行

　　12,557,500.00

　　2.98

　　32

　　000625

　　长安汽车

　　12,230,758.76

　　2.91

　　33

　　600594

　　益佰制药

　　12,076,872.74

　　2.87

　　34

　　600153

　　建发股份

　　12,066,147.35

　　2.87

　　35

　　002456

　　欧菲光

　　11,972,623.56

　　2.84

　　36

　　000568

　　泸州老窖

　　11,522,332.38

　　2.74

　　37

　　000807

　　云铝股份

　　11,492,041.32

　　2.73

　　38

　　601601

　　中国太保

　　11,467,279.50

　　2.72

　　39

　　600059

　　古越龙山

　　11,305,048.38

　　2.69

　　40

　　600499

　　科达机电

　　11,090,403.25

　　2.63

　　41

　　002092

　　中泰化学

　　10,978,019.78

　　2.61

　　42

　　601866

　　中海集运

　　10,890,606.31

　　2.59

　　43

　　600309

　　烟台万华

　　10,818,747.00

　　2.57

　　44

　　002396

　　星网锐捷

　　10,758,948.18

　　2.56

　　45

　　600809

　　山西汾酒

　　10,720,027.06

　　2.55

　　46

　　600021

　　上海电力

　　10,638,846.56

　　2.53

　　47

　　600352

　　浙江龙盛

　　10,618,712.00

　　2.52

　　48

　　002081

　　金 螳 螂

　　10,344,646.77

　　2.46

　　49

　　600559

　　老白干酒

　　10,324,085.31

　　2.45

　　50

　　600835

　　上海机电

　　10,246,604.70

　　2.43

　　51

　　300130

　　新国都

　　9,960,151.81

　　2.37

　　52

　　000669

　　领先科技

　　9,910,500.25

　　2.35

　　53

　　002177

　　御银股份

　　9,649,386.47

　　2.29

　　54

　　000012

　　南 玻Ａ

　　9,557,049.00

　　2.27

　　55

　　300133

　　华策影视

　　9,556,006.20

　　2.27

　　56

　　600055

　　华润万东

　　9,515,237.66

　　2.26

　　57

　　000998

　　隆平高科

　　9,507,638.79

　　2.26

　　58

　　600199

　　金种子酒

　　9,466,896.28

　　2.25

　　59

　　600339

　　天利高新

　　9,447,816.50

　　2.24

　　60

　　600655

　　豫园商城

　　9,443,600.01

　　2.24

　　61

　　300027

　　华谊兄弟

　　9,420,473.52

　　2.24

　　62

　　000014

　　沙河股份

　　9,410,738.00

　　2.24

　　63

　　600183

　　生益科技

　　9,387,418.57

　　2.23

　　64

　　601788

　　光大证券

　　9,368,829.59

　　2.23

　　65

　　600637

　　百视通

　　9,303,275.72

　　2.21

　　66

　　600105

　　永鼎股份

　　9,121,496.57

　　2.17

　　67

　　600479

　　千金药业

　　9,104,056.55

　　2.16

　　68

　　002185

　　华天科技

　　9,076,156.78

　　2.16

　　69

　　000978

　　桂林旅游

　　8,913,423.70

　　2.12

　　70

　　300309

　　吉艾科技

　　8,880,398.74

　　2.11

　　71

　　000527

　　美的电器

　　8,868,502.70

　　2.11

　　72

　　300079

　　数码视讯

　　8,854,949.74

　　2.10

　　73

　　600510

　　黑牡丹

　　8,851,978.30

　　2.10

　　74

　　000973

　　佛塑科技

　　8,784,660.31

　　2.09

　　75

　　000060

　　中金岭南

　　8,783,860.62

　　2.09

　　76

　　601118

　　海南橡胶

　　8,726,700.00

　　2.07

　　77

　　002273

　　水晶光电

　　8,662,254.09

　　2.06

　　78

　　002068

　　黑猫股份

　　8,653,295.57

　　2.06

　　79

　　000680

　　山推股份

　　8,638,153.37

　　2.05

　　80

　　300088

　　长信科技

　　8,516,306.64

　　2.02

　　81

　　000543

　　皖能电力

　　8,499,760.00

　　2.02

　　注：“卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

　　金额单位：人民币元

　　买入股票的成本（成交）总额

　　2,062,252,247.84

　　卖出股票的收入（成交）总额

　　1,936,369,654.02

　　注：“买入股票成本”、“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

　　8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　8.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　8.9 投资组合报告附注

　　8.9.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　8.9.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　　8.9.3 期末其他各项资产构成

　　金额单位：人民币元

　　序号

　　名称

　　金额

　　1

　　存出保证金

　　2,250,000.00

　　2

　　应收证券清算款

　　5,162,150.08

　　3

　　应收股利

　　－

　　4

　　应收利息

　　14,951.22

　　5

　　应收申购款

　　3,163.64

　　6

　　其他应收款

　　－

　　7

　　待摊费用

　　－

　　8

　　其他

　　－

　　9

　　合计

　　7,430,264.94

　　8.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　8.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　　8.9.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因，分项之和与合计之间可能存在尾差。

　　§9 基金份额持有人信息

　　9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

　　份额单位：份

　　持有人户数

　　(户)

　　户均持有的基金份额

　　持有人结构

　　机构投资者

　　个人投资者

　　持有

　　份额

　　占总份额比例

　　持有

　　份额

　　占总份额比例

　　4,568

　　79,985.80

　　162,778,830.83

　　44.55%

　　202,596,285.27

　　55.45%

　　9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

　　项目

　　持有份额总数（份）

　　占基金总份额比例

　　基金管理公司所有从业人员持有本基金

　　3,795,420.93

　　1.04%

　　注：1、基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金的份额总量数量区间为100万份以上。

　　2、本基金的基金经理持有本基金的份额总量数量区间为10万份至50万份（含）。

　　§10 开放式基金份额变动

　　单位：份

　　基金合同生效日(2011年9月21日)基金份额总额

　　1,052,684,607.12

　　本报告期期初基金份额总额

　　441,307,265.02

　　本报告期基金总申购份额

　　19,565,714.16

　　减：本报告期基金总赎回份额

　　95,497,863.08

　　本报告期基金拆分变动份额

　　－

　　本报告期期末基金份额总额

　　365,375,116.10

　　§11 重大事件揭示

　　11.1 基金份额持有人大会决议

　　本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。

　　11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

　　本报告期内，本基金管理人未发生重大人事变动。

　　本报告期内，基金托管人交通银行于2012年5月28日公布了《交通银行股份有限公司关于资产托管部总经理变更的公告》，交通银行资产托管部原总经理谷娜莎同志不再担任资产托管部总经理职务。资产托管部总经理职务由刘树军同志担任。具体内容请参阅在2012年5月30日《上海证券报》上发布的《交通银行股份有限公司关于资产托管部总经理变更的公告》。

　　11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

　　本报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

　　11.4 基金投资策略的改变

　　本基金本报告期投资策略未发生改变。

　　11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

　　本基金本报告期支付给普华永道中天会计师事务所有限公司的报酬为60,000元人民币。

　　截至本报告期末，该事务所已向本基金提供2年的审计服务。

　　11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚的情况

　　本报告期内，本基金管理人未受到任何处罚。

　　本报告期内，本基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员未受到任何处罚。

　　11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况

　　11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

　　金额单位：人民币元

　　券商名称

　　交易单元

　　数量

　　股票交易

　　应支付该券商的佣金

　　备注

　　成交金额

　　占股票

　　成交总额比例

　　佣金

　　占当期佣金

　　总量的比例

　　光大证券

　　1

　　84,127,328.56

　　2.10%

　　73,443.11

　　2.14%

　　广发证券

　　2

　　517,420,395.10

　　12.94%

　　439,395.14

　　12.81%

　　国金证券

　　2

　　595,682,477.81

　　14.90%

　　502,658.67

　　14.65%

　　红塔证券

　　1

　　96,378,041.46

　　2.41%

　　87,742.09

　　2.56%

　　华泰证券

　　1

　　324,395,713.07

　　8.11%

　　273,460.53

　　7.97%

　　南京证券

　　2

　　954,852,134.49

　　23.88%

　　836,798.83

　　24.39%

　　申银万国

　　2

　　392,354,886.21

　　9.81%

　　340,547.72

　　9.93%

　　兴业证券

　　2

　　261,627,580.31

　　6.54%

　　215,290.12

　　6.27%

　　银河证券

　　1

　　292,449,773.30

　　7.31%

　　253,013.85

　　7.37%

　　招商证券

　　1

　　314,317,375.48

　　7.86%

　　268,797.70

　　7.83%

　　中信证券

　　1

　　165,016,196.07

　　4.13%

　　139,859.70

　　4.08%

　　注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：

　　（一）财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无重大违法违规行为发生；

　　（二）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

　　（三）能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息咨询服务；

　　（四）能根据公司特定要求，提供专门研究报告；

　　（五）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务；能够提供很好的交易执行。

　　②券商专用交易单元选择程序：

　　（一）券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐，经投资管理部、研究发展部部门会议讨论，形成重点评估的券商备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的券商个数不得少于最后选择个数的二倍。

　　（二）投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成券商排名及专用席位租用意见，报公司总经理批准。

　　（三）公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议，明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。

　　（四）若签约券商的服务不能满足要求，或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚，公司可以提前终止签署的协议，并撤销租用的席位。

　　③本报告期新增中金证券、光大证券、广发证券、国君证券、东方证券、银河证券、红塔证券、东方证券、华泰证券、国金证券为本基金交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。

　　11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

　　金额单位：人民币元

　　券商名称

　　债券交易

　　债券回购交易

　　权证交易

　　成交金额

　　占债券

　　成交总额比例

　　成交金额

　　占债券回购

　　成交总额比例

　　成交金额

　　占权证

　　成交总额比例

　　光大证券

　　－

　　－

　　20,000,000.00

　　100.00%

　　－

　　－

　　广发证券

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　国金证券

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　红塔证券

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　华泰证券

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　南京证券

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　申银万国

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　兴业证券

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　银河证券

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　招商证券

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　中信证券

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　－

　　注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：

　　（一）财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与公司具有互补性、最近一年内无重大违法违规行为发生；

　　（二）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；

　　（三）能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个股分析的报告及其他信息咨询服务；

　　（四）能根据公司特定要求，提供专门研究报告；

　　（五）具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金进行证券交易的需要，并能为基金提供全面的信息服务；能够提供很好的交易执行。

　　②券商专用交易单元选择程序：

　　（一）券商席位由投资管理部与研究发展部业务人员推荐，经投资管理部、研究发展部部门会议讨论，形成重点评估的券商备选池，从中进行甄选。原则上，备选池中的券商个数不得少于最后选择个数的二倍。

　　（二）投资管理部、研究发展部全体业务人员遵照券商选择标准的规定，进行主观性评议，独立的评分，形成券商排名及专用席位租用意见，报公司总经理批准。

　　（三）公司应与被选择的券商签订书面委托代理协议，明确双方公司名称、委托代理期限、佣金率、双方的权利义务等，经签章有效。

　　（四）若签约券商的服务不能满足要求，或签约券商违法违规受到国家有关部门的处罚，公司可以提前终止签署的协议，并撤销租用的席位。

　　③本报告期新增中金证券、光大证券、广发证券、国君证券、东方证券、银河证券、红塔证券、东方证券、华泰证券、国金证券为本基金交易单元。本期没有剔除的券商交易单元。

　　11.8 其他重大事件

　　序号

　　公告事项

　　法定披露方式

　　法定披露日期

　　1

　　2011年度富安达优势成长股票基金第四季度报告

　　《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站

　　2012-01-19

　　2

　　2011年度富安达优势成长股票基金年度报告摘要

　　《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站

　　2012-03-27

　　3

　　2011年度富安达优势成长股票基金年度报告

　　公司网站

　　2012-03-27

　　4

　　2012年度富安达优势成长股票基金第一季度报告

　　《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站

　　2012-04-21

　　5

　　富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）

　　公司网站

　　2012-05-05

　　6

　　富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新（摘要）

　　《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站

　　2012-05-05

　　7

　　富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与交通银行股份有限公司网上银行、手机银行申购基金业务费率优惠活动的公告

　　《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站

　　2012-07-02

　　8

　　富安达优势成长股票型证券投资基金2012年第2季度报告

　　《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站

　　2012-07-20

　　9

　　富安达优势成长股票型证券投资基金2012年半年度报告

　　公司网站

　　2012-08-25

　　10

　　富安达优势成长股票型证券投资基金2012年半年度报告摘要

　　《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站

　　2012-08-25

　　11

　　富安达基金管理有限公司旗下基金通过上海长量基金销售投资顾问有限公司开通开放式基金转换业务、定期定额投资业务及相关申购费率优惠活动的公告

　　《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站

　　2012-09-01

　　12

　　关于增加上海长量基金销售投资顾问有限公司为富安达基金管理有限公司旗下基金代销机构的公告

　　《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站

　　2012-09-01

　　13

　　富安达优势成长股票型证券投资基金2012年第3季度报告

　　《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站

　　2012-10-24

　　14

　　富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新

　　公司网站

　　2012-11-05

　　15

　　富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书更新（摘要）

　　《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站

　　2012-11-05

　　16

　　富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与中国工商银行股份有限公司定期定额申购基金业务费率优惠活动的公告

　　《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站

　　2012-12-27

　　17

　　富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与中信建投证券股份有限公司定期定额申购费率优惠活动的公告

　　《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站

　　2012-12-27

　　18

　　富安达基金管理有限公司关于旗下基金参与中信银行股份有限公司电子银行基金申购费率优惠活动的公告

　　《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》和公司网站

　　2012-12-27

　　§12 备查文件目录

　　12.1 备查文件目录

　　12.1.1中国证监会批准富安达优势成长股票型证券投资基金设立的文件

　　12.1.2《富安达优势成长股票型证券投资基金招募说明书》

　　12.1.3《富安达优势成长股票型证券投资基金基金合同》

　　12.1.4《富安达优势成长股票型证券投资基金托管协议》

　　12.1.5《富安达基金管理有限公司开放式基金业务规则》

　　12.1.6基金管理人业务资格批件和营业执照

　　12.1.7报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告

　　12.1.8中国证监会要求的其他文件

　　12.2 存放地点

　　上述备查文本存放在本基金管理人或基金托管人的办公场所。本报告存放在本基金管理人及托管人住所，供公众查阅、复制。

　　12.3 查阅方式

　　投资者可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。相关公开披露的法律文件，投资者还可在本基金管理人网站（www.fadfunds.com）查阅。

　　富安达基金管理有限公司

　　二〇一三年三月二十七日 (来源：上海证券报)