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博时安盈债券型证券投资基金份额发售公告

2013年03月27日05:14
来源:中国证券网·上海证券报
原标题 [博时安盈债券型证券投资基金份额发售公告]
  (上接A17版)

  地址:上海市黄浦区中山南路28号久事大厦25层

  电话:021-33024909

  传真:021-63305180

  联系人:史迪

  3、博时基金管理有限公司总公司

  地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

  电话:0755-83169999

  传真:0755-83195190

  联系人:林艳洁

  投资者单笔认购金额超过500万元(含500万元)人民币以上,可拨打直销机构的北京、上海或深圳电话进行预约,本公司将提供上门服务。

  (五)份额发售时间安排

  根据有关法律法规的规定,本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超过3个月

  本基金的份额发售时间自2013年4月1日起至2013年4月19日止。

  (六)基金的认购费率及认购份额的计算

  1、发售面值:人民币1.00元

  2、认购价格:人民币1.00元

  3、认购费用:

  本基金根据认(申)购费用、赎回费用收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。

  在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用,在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额,称为A类;从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用和赎回费用的基金份额,称为C类。

  表:本基金的认购费率结构

  A类基金份额

  金额(M)

  认购费率

  M<100万元

  0.30%

  100万元≤M<500万元

  0.15%

  500万元≤M<1000万元

  0.10%

  M≥1000万元

  1000元/笔

  C类基金份额

  认购费率为零

  4、认购份额的计算

  (1)A类基金份额的认购份额的计算公式为:

  1)适用比例费率时,A类基金份额认购份额的计算公式为:

  净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

  认购费用=认购金额-净认购金额

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值

  2)适用固定费用时,A类基金份额认购份额的计算公式为:

  净认购金额=认购金额—固定费用

  认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值

  (2)C类基金份额的认购份额计算公式为:

  认购份额=(认购金额+认购期间利息)/基金份额初始面值

  5、计算举例

  例1:某投资者投资30万元认购本基金的A类基金份额,假设其认购资金的利息为30元,其对应的认购费率为0.30%,则其可得到的认购份额为:

  净认购金额=300,000/(1+0.30%)=299,102.69元

  认购费用=300,000-299,102.69=897.31元

  认购份额=(299,102.69+30)/1.00=299,132.69份

  即:投资者投资30万元认购本基金的A类基金份额,假设其认购资金的利息为30元,则其可得到299,132.69份的A类基金份额。

  例2:某投资者投资30万元认购本基金的C类基金份额,假设其认购资金的利息为30元,由于C类基金无认购费用,其对应认购费率为“0”,则其可得到的认购份额为:

  认购份额=(300,000+30)/1.00=300,030份

  即:投资者投资30万元认购本基金C类基金份额,假设其认购资金的利息为30元,则其可得到300,030份C类基金份额。

  6、认购份额余额的处理方式

  认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

  7、基金的认购限制

  首次单笔最低认购金额不低于500元,追加购买最低金额为100元,详情请见当地销售机构公告。

  二、个人投资者的开户与认购程序

  (一)中国工商银行受理个人投资者的开户与认购程序

  1、开户时间:个人投资者可于2013年4月1日至2013年4月19日(周六、周日和法定节假日照常受理)9:00-17:00,到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。

  2、个人投资者申请开立基金账户必须提交下列材料:

  (1)本人法定身份证件原件(包括:居民身份证、军人证或护照);

  (2)填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》。 工行网点接受开户申请后,投资人应于T+2日以后及时到工行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

  3、办理开户的同时即可办理认购手续,个人投资者到中国工商银行基金销售网点认购时须携带以下资料:

  (1)本人法定身份证件原件(包括:居民身份证、军人证或护照);

  (2)中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡;

  (3)填妥的《基金业务申请书》。

  工行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务,具体情况可通过工行网站、电话银行中心(95588)查询。 工行代销网点接受认购申请后,当即向投资人提供缴款回执;投资人于发布本基金合同生效公告后到工行基金代销网点办理认购业务确认手续。

  4、注意事项

  (1)一个投资者只能开立一个基金账户,已经开立博时基金管理有限公司基金账户的客户无需再次开户;

  (2)投资者必须本人亲自办理开户和认购手续;

  (3)个人投资者申请认购基金时不接受现金,投资者必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金;

  (4)募集期间,个人投资者通过中国工商银行首次认购和追加认购的最低金额为1,000元;

  (5)个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理;

  (6)个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵通卡中的人民币结算账户;

  (7)个人客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的;

  (8)已通过工行申/认购开放式基金的客户再次在工行认购本基金时,需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户或牡丹灵通卡。

  (中国工商银行代理发行具体事宜以当地工行发行公告为准)。

  (二)其他商业银行受理个人投资者的开户与认购程序

  以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行,此程序原则仅供投资者参考,具体程序以基金销售机构的规定为准,新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

  1、业务办理时间

  基金份额发售日的9:00-17:00。

  2、开户及认购程序

  (1)事先办妥银行借记卡并存入足额认购资金

  (2)个人投资者办理开户时,需本人亲自到网点并提交以下材料

  1)已办妥的银行借记卡;

  2)本人有效身份证件原件及复印件;

  3)填妥的开户申请表。

  (3)提交下列资料办理认购手续

  1)已办妥的银行借记卡;

  2)填妥的认购申请表。

  (三)代销本基金的证券公司受理个人投资者的开户与认购程序

  以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,此程序原则仅供投资者参考,具体程序以基金销售机构的规定为准,新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

  1、业务办理时间:

  基金份额发售日的9:30-15:00(周六、周日及法定节假日不营业)。

  2、资金账户的开立(已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户):

  个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料:

  (1)填妥的《资金账户开户申请表》;

  (2)本人有效身份证明原件及复印件;

  (3)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。

  3、基金账户的开立:

  个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料:

  (1)填妥的《开户申请表》;

  (2)本人有效身份证件及复印件;

  (3)在本基金销售机构开立的资金账户卡;

  (4)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。

  4、提出认购申请:

  个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后,可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料:

  (1)填妥的《认购/申购申请表》;

  (2)本人有效身份证件原件及复印件;

  (3)在本基金销售机构开立的资金账户卡。

  投资者还可通过各销售券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

  5、注意事项:

  若有其他方面的要求,以各基金销售机构的说明为准。

  (四)本公司北京直销中心受理个人投资者的开户与认购程序

  1、本公司北京直销中心受理个人投资者的开户与认购申请。

  2、受理开户和认购的时间:

  基金份额发售日的9:30—17:00(周六、周日不营业)。

  3、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料:

  (1)本人有效身份证件原件(包括居民身份证、户口本、军官证、警官证、文职证、士兵证等)及经其签字的复印件;如委托他人代办,还需提供代办人有效身份证件原件、经其签字的复印件以及投资者授权代办人办理基金业务的公证书原件;

  (2)本人指定的银行账户信息(开户银行、账户名、账号)及银行卡/存折复印件;

  (3)填妥的《开户申请表(个人)》并签字确认;

  (4)如需开通远程服务办理业务,还需签订《个人投资者远程委托服务协议》,一式两份;

  (5)填妥的《证券投资基金投资者权益须知》一份。

  注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

  4、个人投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易业务申请表》和投资者本人的有效证件原件及经其签字的复印件。

  注:个人投资者办理基金认购业务前,需登陆“博时快E通”系统进行风险承受力能力的测评。

  5、认购资金的划拨

  (1)个人投资者办理认购前应将足额认购资金通过银行转账汇入本公司指定的直销专户:

  1)中国建设银行直销专户:

  账户名称:博时基金管理有限公司

  银行全称:中国建设银行北京地坛支行

  银行账号:11001042900056000600

  同城交换号:429

  联行行号:50190

  人行支付系统机构号:105100002037

  2)中国工商银行直销专户:

  账户名称:博时基金管理有限公司

  银行全称:中国工商银行股份有限公司北京王府井金街支行

  银行账号:0200000729027305830

  人行同城交换号:1221

  工行实时清算系统行号:20100042

  人行跨行支付系统号:102100000072

  3)交通银行直销专户:

  账户名称:博时基金管理有限公司

  银行全称:交通银行北京分行营业部

  银行账号:110060149018001401403

  同城交换号:060149

  联行行号:61113

  人行支付系统机构号:301100000015

  (2)认购申请当日下午17:00之前,若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户,则认购申请无效。

  6、注意事项:

  (1)基金份额发售期结束,以下将被认定为无效认购:

  1)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

  2)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的;

  3)投资者未足额划来认购资金;

  4)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  (2)投资者T日提交开户申请后,应于T+2 日后(包括T+2 日,如遇非工作日网点不办公则顺延)及时到办理开户网点查询确认结果,或通过本公司客户服务中心查询。本公司将为投资者寄送确认书。

  (3)投资者T日提交认购申请后,应于T+2 日后(包括T+2 日,如遇非工作日网点不办公则顺延)及时到办理认购网点查询认购接受情况,或通过本公司客户服务中心查询。

  (4)办理汇款时,投资者必须仔细阅读《博时基金管理有限公司关于直销个人投资者汇款购买基金的提示性公告》,并注意以下事项:

  1)投资者必须使用其预留账户(投资者在本公司直销开立交易账户时登记的银行账户)办理汇款,如使用非预留账户、现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款,则汇款资金无效;

  2)投资者应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写直销交易账号,并预留有效的联系方式,便于发生资金异常时及时通知;

  3)投资者应在每次使用预留账户汇款后于汇款当日17点前将汇款单传真至本公司汇款指定专用传真号码(010-65187031),并电话确认(010-65187055);

  4)投资者应足额汇款,认购申请当日下午17:00之前,若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户,则认购申请无效;

  5)投资者采用汇款交易方式发生的银行转账手续费由投资者自行承担。

  (五)通过博时基金管理有限公司网站开户与认购程序

  1、受理开户及认购的时间

  基金份额发售日全天24小时接受开户及认购业务(认购期首日认购的起始时间为9:30),但工作日17:00之后以及法定节假日的认购申请,视为下一工作日提交的认购申请。

  2、开户及认购程序

  (1)投资者可登录本公司网站www.bosera.com参阅《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》、《博时基金管理有限公司网上交易业务规则》办理相关开户和认购等业务;

  (2)尚未开通博时基金网上交易的个人投资者,可以登录本公司网站(www.bosera.com),使用中国建设银行、中国工商银行、中国农业银行中国银行、招商银行、中国邮政储蓄银行、中国民生银行兴业银行、上海浦东发展银行、中信银行、交通银行、光大银行平安银行、广发银行等银行借记卡,或者使用招商银行i理财账户、汇付天下天天盈账户、支付宝基金专户、财付通理财账户,根据页面提示进行直销交易账户开户,在开户申请提交成功后,即可直接通过博时网上交易平台进行认购和支付;

  (3)已经开通博时基金网上交易的个人投资者,请直接登录博时基金网上交易系统进行网上认购;

  (4)已经开通博时基金手机交易的个人投资者,可以登录博时手机网站(http://wap.bosera.com)进行认购,对使用中国工商银行、中国建设银行、招商银行、上海浦东发展银行、中国民生银行借记卡和招商银行i理财账户、汇付天下天天盈账户、支付宝基金专户、财付通理财账户,以及使用通联支付网络服务股份有限公司支持的中国工商银行、中国农业银行、交通银行、中国邮政储蓄银行、中国光大银行、平安银行、上海浦东发展银行借记卡开立的直销交易账户下的认购申请,可以通过手机基金交易系统进行认购款项的支付。

  (5)投资者通过博时基金网上交易系统提交认购申请后,也可以采用汇款买基方式将资金汇入如下账户:

  账户名称:博时基金管理有限公司

  银行全称:中国工商银行股份有限公司北京王府井金街支行

  银行账号:0200000719027307551

  人行同城交换号:1221

  工行实时清算系统行号:20100042

  人行跨行支付系统号:102100000072

  3、网上首次认购的最低金额为500元(含认购费),追加认购的最低金额100元(含认购费)。

  4、认购申请当日网上支付截止时间为17:00,未在规定时间内足额支付的申请将按失败处理。

  三、机构投资者的开户与认购程序

  (一)中国工商银行受理机构投资者的开户与认购申请程序

  1、开户时间:机构投资者可于2013年4月1日至2013年4月19日(周六、周日和法定节假日不受理)9:00-17:00到中国工商银行代理基金业务网点办理开户。

  2、开户及认购程序:

  (1)办妥中国工商银行机构结算账户并存入足额认购资金。

  (2)由经办人到柜台提交以下材料,办理开户手续:

  1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件,事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

  2)填妥的《基金交易账户开户申请书》、《基金业务申请书》(须加盖银行预留印鉴);

  3)法定代表人证明书或法人授权委托书;

  4)经办人有效身份证明原件(身份证、军人证、护照等)。 工行网点接受开户申请后,投资人应于T+2日以后到工行指定的代理基金业务网点办理开户业务确认手续。

  3、办理开户的同时即可办理认购手续,机构投资者到中国工商银行基金代销网点认购时须携带以下资料:

  (1)中国工商银行客户自助卡;

  (2)填妥的《基金业务申请书》(须加盖预留印鉴)。 工行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务,具体情况可通过工行网站、电话银行中心(95588)查询。 工行代理基金业务网点接受认购申请后,当即向投资人提供缴款回执;投资人于发布本基金合同生效公告后到工行基金代销网点办理认购业务确认手续。

  4、注意事项

  (1)一个投资人只能开立一个基金账户。已经开立博时基金管理有限公司基金账户的客户无需再次开户;

  (2)机构投资者在代理基金业务网点申请认购基金时,其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金;

  (3)募集期间,机构投资者通过中国工商银行首次认购和追加认购的最低金额为1,000元;

  (4)机构投资者认购基金申请须在公布的机构投资者认购时间内办理;

  (5)机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币结算账户;

  (6)机构客户在中国工商银行进行开放式基金买卖时使用的资金账户必须是唯一的;

  (7)通过工行申/认购开放式基金的客户再次在工行认购本基金时,需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。

  中国工商银行代理发行具体事宜以当地工行发行公告为准。

  (二)其他商业银行受理机构投资者的开户与认购申请程序

  以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行,此程序原则仅供投资者参考,具体程序以基金销售机构的规定为准,新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

  1、办理时间

  基金份额发售日的9:00-17:00(周六、周日及法定节假日不受理)。

  2、开户及认购程序

  (1)事先办妥商业银行借记卡并存入足额认购资金;

  (2)机构投资者到网点办理开户手续,并提交以下资料:

  1)加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件;事业法人、社会团体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

  2)法定代表人授权委托书(加盖公章并经法定代表人亲笔签字);

  3)业务经办人有效身份证件原件及复印件;

  4)填妥的开户申请表并加盖单位公章和法定代表人人名章。

  (3)提交下列资料办理认购手续:

  1)业务经办人有效身份证件原件;

  2)加盖预留印鉴的认(申)购申请表。

  (三)代销本基金的证券公司受理机构投资者的开户与认购程序如下:

  以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司,仅供投资者参考,具体程序以基金销售机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。

  1、业务办理时间:

  基金份额发售日的9:30-15:00(周六、周日及法定节假日不营业)。

  2、开立资金账户:

  机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料:

  (1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章),已开立了资金账户的客户不必再开立该账户;

  (2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章);

  (3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);

  (4)法定代表人证明书;

  (5)法定代表人身份证件复印件;

  (6)预留印鉴;

  (7)经办人身份证件及其复印件。

  3、开立基金账户

  机构投资者开立基金账户应提供以下材料:

  (1)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章);

  (2)经办人身份证件及复印件;

  (3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)。

  4、提出认购申请:

  机构投资者申请认购本基金应提供以下材料:

  (1)购买申请表(加盖机构公章和法定代表人章);

  (2)经办人身份证件及复印件;

  (3)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章);

  (4)代销券商开立的资金账户卡。

  投资者还可通过电话委托、自助/热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

  5、注意事项:

  (1)若有其他方面的要求,以代销券商的说明为准;

  (2)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。

  (四)本公司北京直销中心受理机构投资者的开户与认购申请程序如下:

  本公司北京直销中心受理机构投资者的开户与认购申请。

  1、开户和认购的时间:

  基金份额发售日的9:30—17:00(周六、周日不营业)。

  2、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交的材料:

  (1)企业营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件;事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件;

  (2)经法定代表人签字并盖章的《基金业务授权委托书》(加盖公章);

  (3)经办人有效身份证件原件及经其签字复印件;

  (4)填写完毕的印鉴卡一式三份;

  (5)指定银行账户信息(开户银行、开户行名称、银行账号)及账户证明文件复印件/银行开户确认文件复印件(加盖公章);

  (6)填妥的《开户申请表(机构)》,并加盖公章;

  (7)企业组织机构代码证原件及加盖单位公章的复印件;

  (8)企业税务登记证原件及加盖单位公章的复印件;

  (9)企业法定代表人有效身份证件复印件(加盖公章);

  (10)如需采用远程服务办理业务,还需签订《机构投资者传真委托服务协议》或《机构投资者电话和网上委托服务协议》一式两份;

  (11)填妥的《证券投资基金投资者权益须知》一份。

  注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

  3、机构投资者办理认购申请时须提交填妥的《开放式基金交易业务申请表》,并加盖预留交易印鉴,同时提供经办人有效身份证件原件及经其签字复印件。

  (1)认购资金的划拨

  电汇或支票(其中支票方式只限北京地区客户)主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定的直销专户:

  1)中国建设银行直销专户:

  账户名称:博时基金管理有限公司

  银行全称:中国建设银行北京地坛支行

  银行账号:11001042900056000600

  同城交换号:429

  联行行号:50190

  人行支付系统机构号:105100002037

  2)中国工商银行直销专户:

  账户名称:博时基金管理有限公司

  银行全称:中国工商银行股份有限公司北京王府井金街支行

  银行账号:0200000729027305830

  人行同城交换号:1221

  工行实时清算系统行号:20100042

  人行跨行支付系统号:102100000072

  3)交通银行直销专户:

  账户名称:博时基金管理有限公司

  银行全称:交通银行北京分行营业部

  银行账号:110060149018001401403

  同城交换号:060149

  联行行号:61113

  人行支付系统机构号:301100000015

  (2)认购申请当日下午17:00之前,若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户,则当日申请无效。

  4、注意事项:

  (1)基金份额发售期结束,以下情况将被认定为无效认购:

  1)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;

  2)投资者划来资金,但逾期未办理认购手续或认购申请未被确认的;

  3)投资者未足额划来认购资金;

  4)本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。

  (2)投资者T日提交开户申请后,应于T+2日后及时到本公司直销中心查询确认结果,或通过本公司客户服务中心查询。基金合同生效后,本公司将为投资者寄送确认书。

  (3)投资者T日提交认购申请后,应于T+2日后及时到本公司直销中心查询认购接受结果,或通过本公司客户服务中心查询。

  (4)办理汇款时,投资者必须注意以下事项:

  1)投资者应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写直销交易账号,并预留有效的联系方式,便于发生资金异常时及时通知;

  2)投资者应在每次使用预留账户汇款后于汇款当日17点前将汇款单传真至本公司汇款指定专用传真号码(010-65187031),并电话确认(010-65187055);

  3)投资者应足额汇款,认购申请当日下午17:00之前,若投资者的认购资金未全额到本公司指定直销专户,则认购申请无效。

  5、预约上门服务

  投资者单笔认购金额超过500万元(含500万元)人民币以上,可拨打电话0755-83169999、021-33024909和010-65187055进行预约,本公司将提供上门服务。

  (五)本公司直销网上交易系统受理机构投资者的认购申请程序如下:

  本公司直销网上交易系统受理机构投资者的认购申请,机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户需通过本公司北京直销中心办理。

  1、受理认购的时间

  基金份额发售日全天24小时接受认购业务(认购期首日认购的起始时间为9:30),但工作日17:00之后以及法定节假日的认购申请,视为下一工作日提交的认购申请。

  2、认购程序

  (1)投资者可登录本公司网站www.bosera.com参阅《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》、《博时基金管理有限公司网上交易业务规则》办理认购等业务;

  (2)尚未开通博时基金网上交易的机构投资者,需通过本公司北京直销中心开通网上交易;

  (3)已经开通博时基金网上交易的机构投资者,请直接登录博时基金网上交易系统进行网上认购;

  3、认购资金的划拨:

  本公司直销网上交易系统暂不为机构投资者提供认购资金的划拨服务,认购资金的划拨和注意事项按照本公司北京直销中心受理机构投资者认购申请的资金划拨程序办理。

  四、公司北京直销中心受理合格境外机构投资者的开户与认购申请程序

  1、合格境外机构投资者办理开户申请时需提供的材料:

  (1)QFII为客户提供资产管理服务的,应当开立名义持有人账户;

  (2)填妥的《开户申请表(机构)》,并加盖托管行公章,以及外方负责人签章;

  (3)合格境外机构投资者证券投资业务许可证复印件(加盖托管行公章);

  (4)国家外汇局颁发的外汇登记证原件及复印件;

  (5)托管人出具的基金业务授权委托书,加盖托管人公章和法定代表人章,同时提供经办人有效身份证复印件;

  (6)外方出具的基金业务授权委托书,加盖外方负责人签章,同时提供经办人有效身份证复印件;

  (7)托管人出具的印鉴卡一式三份;

  (8)外方出具的印鉴卡一式三份;

  (9)由托管人加盖公章的银行开户证明;

  (10)如果开通传真交易方式,须提供填妥的《机构投资者传真委托服务协议》一式两份,加盖与开户申请表相同的印章;

  (11)填妥的《证券投资基金投资者权益须知》一份。

  注:其中指定银行账户是指投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户,银行账户名称必须同投资者基金账户的户名一致。

  2、合格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者办理。

  五、清算与交割

  本基金合同正式生效前,全部认购资金将被冻结在由基金管理人开立的本基金募集专户中,认购资金冻结期间的资金利息将折算为投资者的基金份额。

  本基金权益登记由登记机构在发售结束后完成。

  六、基金的验资与基金合同生效

  本基金发售期截止后,由银行出具基金募集专户存款证明,由基金管理人委托具有证券从业资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告,基金注册登记机构出具认购户数证明。

  基金管理人应将验资报告及本基金备案材料提交中国证监会,中国证监会将于收到前述材料后予以书面确认,自中国证监会书面确认之日起《基金合同》生效。基金管理人将于收到中国证监会书面确认之后发布基金募集情况及基金合同生效公告。

  七、本次份额发售当事人或中介机构

  (一)基金管理人

  名称: 博时基金管理有限公司

  注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

  办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

  法定代表人:杨鶤

  成立时间: 1998年7月13日

  批准设立机关:中国证监会

  批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26号

  组织形式: 有限责任公司

  注册资本: 2.5亿元人民币

  存续期间: 持续经营

  (二)基金托管人

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号

  成立时间:1984 年1 月1 日

  法定代表人:姜建清

  注册资本:人民币349,018,545,827元

  联系电话:010-66105799

  联系人:赵会军

  (三)基金代销机构

  1、中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55 号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  联系人:姜建清

  电话:010-66107914

  客户服务电话:95588

  网址:www.icbc.com.cn

  2、中国农业银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人: 蒋超良

  客户服务电话:95599

  网址: http://www.abchina.com

  3、中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人: 肖钢

  联系人: 侯燕鹏

  传真:010-66594431

  客户服务电话:95566

  网址:http://www.boc.cn/

  4、中国建设银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人: 王洪章

  联系人: 张静

  传真:010-66275654

  客户服务电话:95533

  网址:http://www.ccb.com/

  5、交通银行股份有限公司

  注册地址: 上海市银城中路188号

  办公地址: 上海市银城中路188号

  法定代表人: 胡怀邦

  联系人: 曹榕

  电话: 021-58781234

  传真: 021-58408483

  客户服务电话: 95559

  网址: http://www.bankcomm.com/

  6、招商银行股份有限公司

  注册地址: 深圳市福田区深南大道7088号

  办公地址: 深圳市福田区深南大道7088号

  法定代表人: 傅育宁

  联系人: 邓炯鹏

  电话: 0755-83198888

  传真: 0755-83195049

  客户服务电话: 95555

  网址: http://www.cmbchina.com/

  7、中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人: 孔丹

  联系人: 丰靖

  传真:010-65550828

  客户服务电话:95558

  网址:http://bank.ecitic.com/

  8、上海银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路168号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人: 范一飞

  联系人: 汤征程

  电话:021-68475888

  传真:021-68476497

  客户服务电话:021-962888

  网址:http://www.bankofshanghai.com

  9、上海农村商业银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

  办公地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

  法定代表人: 胡平西

  联系人: 吴海平

  电话:021-38576666

  传真:021-50105124

  客户服务电话: 021-962999;400962999

  网址:http://www.srcb.com/

  10、北京农村商业银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区阜成门内大街410号

  办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座

  法定代表人: 乔瑞

  联系人: 王薇娜

  电话:010-63229475

  传真:010-63229478

  客户服务电话:96198

  网址:http://www.bjrcb.com

  11、青岛银行股份有限公司

  注册地址:青岛市市南区香港中路68号

  办公地址:青岛市市南区香港中路68号

  法定代表人: 郭少泉

  联系人: 谭长臻

  电话:0532-85709732

  传真:0532-85709725

  客户服务电话:96588(青岛) 400-66-96588(全国)

  网址:http://www.qdccb.com

  12、杭州银行股份有限公司

  注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦

  法定代表人: 吴太普

  联系人: 严峻

  电话:0571-85108195

  传真:0571-85106576

  客户服务电话:4008888508;0571-96523

  网址:http://www.hzbank.com.cn

  13、深圳农村商业银行股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

  办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

  法定代表人: 李伟

  联系人: 宋永成

  电话:0755-25188266

  传真:0755-25188785

  客户服务电话:4001961200

  网址:http://www.961200.net

  14、洛阳银行股份有限公司

  注册地址:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

  办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号

  法定代表人: 王建甫

  联系人: 董鹏程

  电话:0379-65921977

  传真:0379-65921869

  客户服务电话:0379-96699

  网址:http://www.bankofluoyang.com.cn

  15、东莞农村商业银行股份有限公司

  注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号

  办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

  法定代表人: 何沛良

  联系人: 何茂才

  电话:0769-22866255

  传真:0769-22320896

  客户服务电话:961122

  网址:http://www.drcbank.com/

  16、金华银行股份有限公司

  注册地址:浙江省金华市光南路668号

  办公地址:浙江省金华市光南路668号

  法定代表人: 徐雅清

  联系人: 徐晓峰

  电话:0579-83207775

  传真:0579-82178321

  客户服务电话:400-711-6668

  网址:http://www.jhccb.com.cn

  17、天相投资顾问有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座

  办公地址: 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人: 林义相

  联系人: 林爽

  电话: 010-66045608

  传真: 010-66045500

  客户服务电话: 010-66045678

  网址: http://www.txsec.com

  18、中信建投证券股份有限公司

  注册地址: 北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址: 北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人: 王常青

  联系人: 权唐

  电话: 010-85130588

  传真: 010-65182261

  客户服务电话: 4008888108

  网址: http://www.csc108.com/

  19、中国银河证券股份有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

  法定代表人: 陈有安

  联系人: 田薇

  电话: 010-66568430

  传真: 010-66568990

  客户服务电话: 4008888888

  网址: http://www.chinastock.com.cn/

  20、东方证券股份有限公司

  注册地址: 上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  办公地址: 上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人: 王益民

  联系人: 吴宇

  电话: 021-63325888-3108

  传真: 021-63326173

  客户服务电话: 95503

  网址: http://www.dfzq.com.cn

  21、方正证券股份有限公司

  注册地址: 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

  办公地址: 湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人: 雷杰

  联系人: 郭军瑞

  电话: 0731-85832503

  传真: 0731-85832214

  客户服务电话: 95571

  网址: http://www.foundersc.com

  22、光大证券股份有限公司

  注册地址: 上海市静安区新闸路1508号

  办公地址: 上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人: 徐浩明

  联系人: 刘晨

  电话: 021-22169081

  传真: 021-22169134

  客户服务电话: 4008888788;95525

  网址: http://www.ebscn.com/

  23、大同证券经纪有限责任公司

  注册地址: 山西省大同市大北街13号

  办公地址: 太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13

  法定代表人: 董祥

  联系人: 薛津

  电话: 0351-4130322

  传真: 0351-4192803

  客户服务电话: 4007121212

  网址: http://www.dtsbc.com.cn

  24、浙商证券股份有限公司

  注册地址: 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

  办公地址: 杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼

  法定代表人: 吴承根

  联系人: 毛亚莉

  电话: 021-64318893

  传真: 0571-87901913

  客户服务电话: 0571-967777

  网址: http://www.stocke.com.cn/

  25、中银国际证券有限责任公司

  注册地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  办公地址: 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

  法定代表人: 唐新宇

  联系人: 马瑾

  电话: 021-68604866

  传真: 021-50372474

  客户服务电话: 4006208888;021-61195566

  网址: http://www.bocichina.com

  26、国盛证券有限责任公司

  注册地址: 江西省南昌市永叔路15号

  办公地址: 江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦

  法定代表人: 管荣升

  联系人: 徐美云

  电话: 0791-6285337

  传真: 0791-6289395

  客户服务电话: 0791-96168

  网址: http://www.gsstock.com/

  27、宏源证券股份有限公司

  注册地址: 新疆乌鲁木齐文艺路233号

  办公地址: 北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人: 汤世生

  联系人: 李巍

  电话: 010-88085338

  传真: 010-88085240

  客户服务电话: 4008000562

  网址: http://www.hysec.com

  28、华龙证券有限责任公司

  注册地址: 甘肃省兰州市静宁路308号

  办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

  法定代表人: 李晓安

  联系人: 李昕田

  电话: 0931-8888088

  传真: 0931-4890515

  客户服务电话: 0931-4890619 4890618 4890100

  网址: http://www.hlzqgs.com/

  29、中国国际金融有限公司

  注册地址: 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

  办公地址: 中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座28层

  法定代表人: 李剑阁

  联系人: 王雪筠

  电话: 010-65051166

  传真: 010-65051156

  客户服务电话: (010)85679238/85679169; (0755)83195000; (021)63861195;63861196

  网址: http://www.cicc.com.cn/

  30、江海证券有限公司

  注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人: 孙名扬

  联系人: 张宇宏

  电话: 0451-82336863

  传真: 0451-82287211

  客户服务电话: 4006662288

  网址: http://www.jhzq.com.cn

  31、中国民族证券有限责任公司

  注册地址: 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座

  办公地址: 北京西城区金融大街5号新盛大厦A座613

  法定代表人: 赵大建

  联系人: 李微

  电话: 010-59355941

  传真: 010-66553791

  客户服务电话: 400-889-5618

  网址: http://www.e5618.com

  32、华宝证券有限责任公司

  注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层

  办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

  法定代表人: 陈林

  联系人: 袁月

  电话: 0755-36659385

  传真: 021-68777822

  客户服务电话: 4008209898;021-38929908

  网址: http://www.cnhbstock.com

  33、爱建证券有限责任公司

  注册地址: 上海市南京西路758号23楼

  办公地址: 上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

  法定代表人: 郭林

  联系人: 陈敏

  电话: 021-32229888

  传真: 021- 68728703

  客户服务电话: 021-63340678

  网址: http://www.ajzq.com

  34、上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人: 张跃伟

  联系人: 敖玲

  电话:021-58788678-8201

  传真:021—58787698

  客户服务电话:400-089-1289

  网址: http://www.erichfund.com

  35、北京展恒基金销售有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

  法定代表人: 闫振杰

  联系人: 焦琳

  电话:010--62020088-8288

  传真:010—62020088-8802

  客户服务电话:4008886661

  网址:http://www.myfund.com

  (四)直销机构

  博时基金管理有限公司,有关内容同上。

  公司网址:www.bosera.com

  (五)登记机构

  博时基金管理有限公司。有关内容同上。

  (六)出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  电话:021- 31358666

  传真:021- 31358600

  联系人:安冬

  经办律师:吕红、安冬

  (七)审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

  注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  法人代表: 杨绍信

  电话: 021-61238888

  传真: 021-61238800

  联系人:金毅

  经办注册会计师:汪棣、金毅

  博时基金管理有限公司

  2013年3月27日 (来源:上海证券报)

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