（上接A41版）
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
5,147,880.00
5.08
C
制造业
32,669,339.85
32.24
C0
食品、饮料
3,843,004.70
3.79
C1
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纺织、服装、皮毛
-
-
C2
木材、家具
-
-
C3
造纸、印刷
4,879,514.15
4.82
C4
石油、化学、塑胶、塑料
3,822,950.00
3.77
C5
电子
-
-
C6
金属、非金属
10,600,000.00
10.46
C7
机械、设备、仪表
2,403,200.00
2.37
C8
医药、生物制品
7,120,671.00
7.03
C99
其他制造业
-
-
D
电力、煤气及水的生产和供应业
-
-
E
建筑业
7,349,792.44
7.25
F
交通运输、仓储业
1,016,028.00
1.00
G
信息技术业
1,016,750.00
1.00
H
批发和零售贸易
8,421,729.41
8.31
I
金融、保险业
3,022,250.00
2.98
J
房地产业
-
-
K
社会服务业
13,518,272.00
13.34
L
传播与文化产业
5,641,509.00
5.57
M
综合类
-
-
合计
77,803,550.70
76.79
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
600660
福耀玻璃 1,000,000
8,770,000.00
8.66
2
600335
国机汽车 550,395
6,885,441.45
6.80
3
300058
蓝色光标 245,283
5,641,509.00
5.57
4
002140
东华科技 256,178
5,630,792.44
5.56
5
300043
星辉车模 296,627
4,879,514.15
4.82
6
600572
康恩贝 449,956
4,387,071.00
4.33
7
000069
华侨城Ａ
500,000
3,750,000.00
3.70
8
601888
中国国旅 130,000
3,564,600.00
3.52
9
300147
香雪制药 240,000
2,733,600.00
2.70
10
600489
中金黄金 150,000
2,494,500.00
2.46
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
4,001,600.00
3.95
其中：政策性金融债
4,001,600.00
3.95
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
-
-
8
其他
-
-
9
合计
4,001,600.00
3.95
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
120305
12进出05
40,000
4,001,600.00
3.95
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
3,333.33
3
应收股利
-
4
应收利息
105,243.26
5
应收申购款
65,878.10
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
174,454.69
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
十二、基金的业绩
本基金业绩截止日为2012年12月31日，并经基金托管人复核。
本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
2012年3月20日至2012年12月31日
-3.20%
0.92%
-2.48%
0.96%
-0.72%
-0.04%
十三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
7、基金的证券交易费用；
8、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金合同生效前的相关费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。
（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2012年11月2日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“三、基金管理人”的相关信息；
3、更新了“四、基金托管人”的相关信息；
4、更新了“五、相关服务机构”的相关信息；
5、更新了“九、基金的投资”的，基金投资组合报告为本基金2012年第4季度报告的内容；
6、更新了“十、基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核；
7、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中的相关信息；
8、更新了“二十二、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二○一三年五月三日 (来源：上海证券报)
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