宝盈鸿利收益证券投资基金更新招募说明书摘要

　　(上接A42版)

　　（3）基金投资前十名股票明细

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　数量（股）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　601989

　　中国重工

　　4,273,016

　　20,980,508.56

　　4.97

　　2

　　000566

　　海南海药

　　1,825,646

　　19,388,3 60.52

　　4.59

　　3

　　601318

　　中国平安

　　404,119

　　16,880,050.63

　　4.00

　　4

　　600162

　　香江控股

　　2,332,629

　　15,092,109.63

　　3.57

　　5

　　600030

　　中信证券

　　1,117,954

　　13,605,500.18

　　3.22

　　6

　　601628

　　中国人寿

　　730,000

　　12,519,500.00

　　2.96

　　7

　　000800

　　一汽轿车

　　1,500,000

　　11,760,000.00

　　2.78

　　8

　　600694

　　大商股份

　　304,857

　　11,310,194.70

　　2.68

　　9

　　002230

　　科大讯飞

　　300,000

　　10,821,000.00

　　2.56

　　10

　　600050

　　中国联通

　　3,000,000

　　10,590,000.00

　　2.51

　　（4）按券种分类的债券投资组合

　　序号

　　债券品种

　　公允价值（元）

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　国家债券

　　90,696,877.80

　　21.47

　　2

　　央行票据

　　-

　　-

　　3

　　金融债券

　　-

　　-

　　其中：政策性金融债

　　-

　　-

　　4

　　企业债券

　　-

　　-

　　5

　　企业短期融资券

　　-

　　-

　　6

　　中期票据

　　-

　　-

　　7

　　可转债

　　-

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　-

　　9

　　合计

　　90,696,877.80

　　21.47

　　（5）基金投资前五名债券明细

　　序号

　　债券代码

　　债券名称

　　数量（张）

　　公允价值(元)

　　占基金资产净值比例（％）

　　1

　　010308

　　03国债⑻

　　467,760

　　46,925,683.20

　　11.11

　　2

　　010107

　　21国债⑺

　　375,340

　　39,388,179.60

　　9.32

　　3

　　010501

　　05国债⑴

　　42,250

　　4,383,015.00

　　1.04

　　（6）本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　（7）本基金本报告期末未持有权证。

　　（8）投资组合报告附注。

　　1、本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查；在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

　　2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　　3、其他资产明细

　　序号

　　名称

　　金额（元）

　　1

　　存出保证金

　　209,910.82

　　2

　　应收证券清算款

　　-

　　3

　　应收股利

　　-

　　4

　　应收利息

　　1,047,834.33

　　5

　　应收申购款

　　62,283.80

　　6

　　其他应收款

　　-

　　7

　　待摊费用

　　-

　　8

　　其他

　　-

　　9

　　合计

　　1,320,028.95

　　4、本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

　　5、本基金本报告期末前十名股票中流通受限情况说明。

　　序号

　　股票代码

　　股票名称

　　流通受限部分的公允价值(元)

　　占基金资产净值比例(%)

　　流通受限情况说明

　　1

　　600694

　　大商股份

　　11,310,194.70

　　2.68

　　资产重组

　　6、由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。

　　十二、基金的业绩

　　本基金合同生效日为2002年10月8日，基金合同生效以来完整会计年度的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:(截至2013年3月31日)

　　阶段

　　净值增长率①

　　净值增长标准差②

　　业绩比较基准收益率③

　　业绩比较基准收益率标准差④

　　①-③

　　②-④

　　2002年

　　-5.27％

　　0.53％

　　-11.75％

　　0.99％

　　6.49％

　　-0.46％

　　2003年

　　14.58%

　　0.66%

　　-2.63%

　　0.87%

　　17.21%

　　-0.21%

　　2004年

　　-6.37%

　　1.00%

　　-13.78%

　　1.08%

　　7.41%

　　0.08%

　　2005年

　　-4.79%

　　0.95%

　　-6.69%

　　1.14%

　　1.90%

　　-0.19%

　　2006年

　　142.93%

　　1.37%

　　83.28%

　　1.12%

　　59.65%

　　0.25%

　　2007年

　　93.91%

　　1.76%

　　122.35%

　　1.81%

　　-28.44%

　　-0.05%

　　2008年

　　-47.47%

　　1.65%

　　-53.33%

　　2.42%

　　5.86%

　　-0.77%

　　2009年

　　9.37%

　　1.25%

　　80.19%

　　1.63%

　　-70.82%

　　-0.38%

　　2010年

　　1.11%

　　1.16%

　　-1.70%

　　1.25%

　　2.81%

　　-0.09%

　　2011年

　　-20.94%

　　1.12%

　　-22.38%

　　1.07%

　　1.44%

　　0.05%

　　2012年

　　6.07%

　　1.08%

　　5.39%

　　1.06%

　　0.68%

　　0.02%

　　过去三个月

　　6.31%

　　1.01%

　　1.86%

　　1.15%

　　4.45%

　　-0.14%

　　十三、费用概览

　　(一)与基金运作有关的费用

　　1、基金费用的种类

　　（1）基金管理人的管理费；

　　（2）基金托管人的托管费；

　　（3）基金交易佣金；

　　（4）基金证管费、印花税；

　　（5）基金信息披露费用；

　　（6）基金持有人大会费用；

　　（7）与基金相关的会计师费用和律师费用；

　　（8）按照国家有关规定可以列入的其他费用。

　　本基金费用由基金托管人从基金财产中支付。

　　2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　（1）基金管理人的管理费

　　基金管理人的基金管理费以基金资产净值1.5%的年费率计提。具体计算方法如下：

　　在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷当年天数。H为每日应付的基金管理费，E为前一日的基金资产净值。

　　基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月最后一个工作日（遇公众假期延至节假日结束后的第一个工作日），按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

　　（2）基金托管人的托管费

　　本基金应给付基金托管人托管费，按前一日的基金资产净值的2.5％。 的年费率计提。计算方法如下：

　　H＝E×2.5％。÷当年天数。H为每日应支付的基金托管费，E为前一日的基金资产净值。

　　基金托管人的托管费每日计算，基金托管费计算逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。

　　（3）其他费用

　　上述1款中其他费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额从基金财产中支付，列入当期基金费用。

　　3、不列入基金费用的项目

　　基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

　　4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费和基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须召开基金持有人大会。

　　(二)与基金销售有关的费用

　　1.基金认购费用

　　本基金认购费率不超过1%。

　　本基金只接受金额认购，认购金额包括认购费用和净认购金额。其中，

　　认购费用 = 认购金额×认购费率

　　净认购金额 = 认购金额－认购费用

　　认购份额 = 净认购金额/基金份额面值

　　认购的有效份额保留小数点后两位，小数点两位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产归基金所有。

　　本基金的认购费用可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　2.申购费

　　本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中，

　　净申购金额＝申购金额/(1+申购费率)

　　申购费用＝申购金额-净申购金额

　　申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值本基金的申购费按申购金额采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。费率表如下：

　　申购金额（含申购费）

　　费率

　　100万元以下

　　1.5%

　　100万元—500万元（含100万元）

　　1.2%

　　500万元—1000万元（含500万元）

　　0.6%

　　1000万元以上（含1000万元）

　　固定费用1000元

　　本基金的申购费用可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用。

　　3.赎回费

　　本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中，

　　赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值

　　赎回费用＝赎回总额×赎回费率

　　赎回金额=赎回总额-赎回费用

　　赎回费根据持有人持有基金的期限递减，最高不超过赎回总额的0.25%，作为注册登记费。费率表如下：

　　持有基金份额的期限

　　费率

　　1年以内

　　0.25%

　　1年—2年（含1年）

　　0.2%

　　2年以上（含2年）

　　免收

　　在持有期内持有人多次申购基金的，赎回时按照先进先出的原则计算。

　　赎回费归入基金财产的比例规定为赎回费总额的百分之二十五。余额为注册登记费和其他手续费。

　　4.转换费

　　本公司直销柜台及代销机构申购补差费率表：

　　转出基金

　　转入基金

　　转换金额

　　申购补差费率

　　宝盈鸿利收益混合（213001）

　　宝盈泛沿海增长股票（213002）

　　M<100万元

　　0

　　100万元≤M<500万元

　　0.10%

　　500万元≤M<1000万元

　　0.20%

　　M≥1000万元

　　0

　　宝盈策略增长股票（213003）

　　M<100万元

　　0

　　100万元≤M<500万元

　　0.30%

　　500万元≤M<1000万元

　　0.30%

　　M≥1000万元

　　0

　　宝盈资源优选股票（213008）

　　M＜100万元

　　0

　　100万元≤M＜500万元

　　0

　　500万元≤M＜1000万元

　　0

　　M≥1000万元

　　0

　　宝盈增强收益债券A （213007)

　　M<100万

　　0

　　100万≤M<300万

　　0

　　300万≤M<500万

　　0

　　M≥500万元

　　0

　　宝盈增强收益债券C （213917）

　　M≥100份×申请受理当日转出基金的基金份额净值

　　0

　　宝盈核心优势混合（213006）

　　M＜100万元

　　0

　　100万元≤M＜500万元

　　0

　　500万元≤M＜1000万元

　　0

　　M≥1000万元

　　0

　　宝盈货币（A类：213009，B类：213909）

　　M≥100份×申请受理当日转出基金的基金份额净值

　　0

　　宝盈中证100指数增强（213010）

　　M<100万

　　0

　　100万≤M<300万

　　0

　　300万≤M<500万

　　0

　　M≥500万元

　　0

　　宝盈泛沿海增长股票（213002）

　　宝盈鸿利收益混合（213001）

　　M<100万元

　　0

　　100万元≤M<500万元

　　0

　　500万元≤M<1000万元

　　0

　　M≥1000万元

　　0

　　宝盈策略增长股票（213003）

　　宝盈鸿利收益混合（213001）

　　M<100万元

　　0

　　100万元≤M<500万元

　　0

　　500万元≤M<1000万元

　　0

　　M≥1000万元

　　0

　　宝盈资源优选股票（213008）

　　宝盈鸿利收益混合（213001）

　　M<100万元

　　0

　　100万元≤M<500万元

　　0.30%

　　500万元≤M<1000万元

　　0.30%

　　M≥1000万元

　　0

　　宝盈核心优势混合（213006）

　　宝盈鸿利收益混合（213001）

　　M<100万元

　　0

　　100万元≤M<500万元

　　0.30%

　　500万元≤M<1000万元

　　0.30%

　　M≥1000万元

　　0

　　宝盈增强收益债券A（213007)

　　宝盈鸿利收益混合（213001）

　　M＜100万元

　　0.70%

　　100万元≤M＜300万元

　　0.70%

　　300万≤M＜500万

　　0.90%

　　500万≤M＜1000万

　　0.60%

　　1000万≤M

　　0

　　宝盈增强收益债券C（213917）

　　宝盈鸿利收益混合（213001）

　　M＜100万元

　　1.50%

　　100万元≤M＜500万元

　　1.20%

　　500万元≤M＜1000万元

　　0.60%

　　M≥1000万元

　　固定费用1000元

　　宝盈货币（A类：213009，B类：213909）

　　宝盈鸿利收益混合（213001）

　　M＜100万元

　　1.50%

　　100万元≤M＜500万元

　　1.20%

　　500万元≤M＜1000万元

　　0.60%

　　M≥1000万元

　　固定费用1000元

　　宝盈中证100指数增强(213010)

　　宝盈鸿利收益混合（213001）

　　M＜100万元

　　0.30%

　　100万元≤M＜300万元

　　0.40%

　　300万≤M＜500万

　　0.90%

　　500万≤M＜1000万

　　0.60%

　　M≥1000万

　　0

　　本公司网上直销申购补差费率表：

　　转出基金

　　转入基金

　　转换金额

　　网上直销转换补差

　　工行卡/建行卡/招行卡

　　农业银行卡

　　好易联[2]/

　　平安银行卡/汇付“天天盈”

　　宝盈鸿利收益混合

　　(213001)

　　宝盈泛沿海增长股票(213002)

　　M<100万元

　　0

　　0

　　0

　　100万元≤M<500万元

　　0.08%

　　0.07%

　　0.04%

　　500万元≤M<1000万元

　　0.16%

　　0.14%

　　0.08%

　　M≥1000万元

　　0

　　0

　　0

　　宝盈策略增长股票(213003)

　　M<100万元

　　0

　　0

　　0

　　100万元≤M<500万元

　　0.24%

　　0.21%

　　0.12%

　　500万元≤M<1000万元

　　0.24%

　　0.21%

　　0.12%

　　M≥1000万元

　　0

　　0

　　0

　　宝盈资源优选股票(213008)

　　M≥100份×申请受理当日转出基金的基金份额净值

　　0

　　0

　　0

　　宝盈增强收益A/C类(213007,213917)

　　0

　　0

　　0

　　宝盈核心优势混合(213006)

　　0

　　0

　　0

　　宝盈货币A/B(213009,213909)

　　0

　　0

　　0

　　宝盈中证100指数增强(213010)

　　0

　　0

　　0

　　宝盈泛沿海增长股票

　　(213002)

　　宝盈鸿利收益混合(213001)

　　M≥100份×申请受理当日转出基金的基金份额净值

　　0

　　0

　　0

　　宝盈策略增长股票(213003)

　　宝盈鸿利收益混合(213001)

　　M≥100份×申请受理当日转出基金的基金份额净值

　　0

　　0

　　0

　　宝盈资源优选股票

　　(213008)

　　宝盈鸿利收益混合(213001)

　　M<100万元

　　0

　　0

　　0

　　100万元≤M<500万元

　　0.24%

　　0.21%

　　0.12%

　　500万元≤M<1000万元

　　0.24%

　　0.21%

　　0.12%

　　M≥1000万元

　　0

　　0

　　0

　　宝盈核心优势混合

　　(213006)

　　宝盈鸿利收益混合(213001)

　　M<100万元

　　0

　　0

　　0

　　100万元≤M<500万元

　　0.24%

　　0.21%

　　0.12%

　　500万元≤M<1000万元

　　0.24%

　　0.21%

　　0.12%

　　M≥1000万元

　　0

　　0

　　0

　　宝盈增强收益A

　　(213007)

　　宝盈鸿利收益混合(213001)

　　M<100万元

　　0.56%

　　0.49%

　　0.28%

　　100万元≤M<300万元

　　0.56%

　　0.49%

　　0.28%

　　300万元≤M<500万元

　　0.72%

　　0.63%

　　0.36%

　　M≥500万元

　　0

　　0

　　0

　　宝盈货币A/B

　　(213009,213909)

　　宝盈鸿利收益混合(213001)

　　M<100万元

　　1.20%

　　1.05%

　　0.60%

　　100万元≤M<500万元

　　0.96%

　　0.84%

　　0.48%

　　500万元≤M<1000万元

　　0.48%

　　0.42%

　　0.24%

　　M≥1000万元

　　1000元/笔

　　1000元/笔

　　1000元/笔

　　宝盈中证100指数增强

　　(213010)

　　宝盈鸿利收益混合(213001)

　　M<100万元

　　0.24%

　　0.21%

　　0.12%

　　100万元≤M<300万元

　　0.32%

　　0.28%

　　0.16%

　　300万元≤M<500万元

　　0.72%

　　0.63%

　　0.36%

　　500万元≤M<1000万元

　　0.48%

　　0.42%

　　0.24%

　　M≥1000万元

　　0

　　0

　　0

　　宝盈增强收益债券C

　　(213917)

　　宝盈鸿利收益混合(213001)

　　M<100万元

　　1.2%

　　1.05%

　　0.60%

　　100万元≤M<500万元

　　0.96%

　　0.84%

　　0.48%

　　500万元≤M<1000万元

　　0.48%

　　0.42%

　　0.24%

　　M≥1000万元

　　1000元/笔

　　1000元/笔

　　1000元/笔

　　十四、对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

　　1、 在“重要提示”部分，更新了本招募说明书所载内容和相关财务数据的截止时间。

　　2、 在“三、基金管理人”部分，“(二)证券投资基金管理情况”、“（三）主要人员情况”和“（六）基金管理人的内部控制制度”的相应内容。

　　3、 在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人相应内容。

　　4、 在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构、会计师事务所和经办注册会计师的相应内容。

　　5、 在“十、基金的投资”部分，更新了本基金投资组合报告的内容。

　　6、 在“十一、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。

　　7、 在“二十三、其他应披露事项”部分，披露了本期已刊登的公告事项。

　　宝盈基金管理有限公司

　　二〇一三年五月二十三日 (来源：上海证券报)