(上接A45版)
2、截至2013年3月31日按行业分类的股票投资组合
3、截至2013年3月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
4、截至2013年3月31日按债券品种分类的债券投资组合
5、截至2013年3月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排名
相关公司股票走势
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的前五名债券投资明细
注：上述债券明细为本基金本报告期末持有的全部债券。
6、截至2013年3月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金截至2013年3月31日未持有资产支持证券。
7、截至2013年3月31日按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金截至2013年3月31日未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
9、投资组合报告附注
(1) 本基金投资的前十名证券之一的
贵州茅台的发行主体贵州茅台酒股份有限公司之控股子公司贵州茅台酒销售有限公司因违反了《中华人民共和国反垄断法》的有关规定，于2013年2月22日收到贵州省物价局《行政处罚决定书》，被处以罚款二亿四千七百万元人民币。
对该股票的投资决策程序的说明：本基金管理人长期跟踪研究该股票，认为高端白酒虽然短期内面临各种压力，但贵州茅台酒因为品质卓越、品牌力强大，仍然拥有深厚的消费潜力。行政处罚不改变该股票的长期投资价值。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
本基金投资的前十名证券之一
皖能电力的发行主体安徽省皖能股份有限公司（简称“皖能股份公司”），在财政部驻安徽省财政监察专员办事处2012年6月4日至7月20日期间对皖能股份公司2011年度及以前相关年度会计信息质量进行专项检查过程中，发现了相关会计信息质量问题，并对皖能股份公司处以4万元罚款，皖能股份公司已于2013年2月20日上交了该罚款。
对该股票的投资决策程序的说明：本基金管理人是在处罚公告之前投资该股票的，当时认为在宏观经济弱复苏背景下，煤价将在相当长时间内表现疲弱，非常有利于火电行业盈利恢复，同时, 皖能股份公司是安徽电力行业龙头，所在地区电力供需是全国最好的区域之一，将充分受益，这一判断在相关公司的年报或一季报得到了相应验证。从处罚公告中知悉，该会计信息瑕疵涉及的金额在归属于母公司净利润中占比较小（4.95%），对公司财务状况及经营成果和现金流量并不产生实质性影响，行政处罚不改变该股票的投资价值。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
本基金投资的前十名证券中的其它证券中没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的股票。
(2) 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产构成
(4) 截至2013年3月31日持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金截至2013年3月31日未持有处于转股期的可转换债券。
(5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金截至2013年3月31日前十名股票中不存在流通受限情况。
(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩（未经审计）
1、基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（未经审计）：
2、基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较：
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
注1：鹏华价值精选股票型证券投资基金＝业绩比较基准=沪深300指数收益率×90%＋中证综合债指数收益率×10%。
注2：基金业绩截止日为2013年3月31日
注3：本基金基金合同于2012年4月16日生效
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（四）申购费用和赎回费用
1、申购费率
本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。
通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户申购费率如下表：
其他投资者申购本基金基金份额的申购费率如下表：
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2、赎回费率
本基金的赎回费率如下表所示：
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费总额的25%归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
（五）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（六）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
（七）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下
1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期和有关财务数据的截止日期。
2、对“三、基金管理人”部分内容进行了更新。
3、对“四、基金托管人”部分内容进行了更新。
4、对“五、相关服务机构” 部分内容进行了更新。
5、对“七、基金份额的申购与赎回”中部分内容进行了更新。
6、对“八、基金的投资”部分内容进行了更新。
7、对“九、基金的业绩” 部分内容进行了更新。
8、对“十九、基金托管协议的内容摘要”部分内容进行了更新。
9、对“二十、对基金份额持有人的服务” 中部分内容进行了更新。
10、对“二十一、其他应披露事项”一章内容进行了更新。
鹏华基金管理有限公司
2013年5月29日
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
66,314,081.80
83.62
其中：股票
66,314,081.80
83.62
2
固定收益投资
272,214.40
0.34
其中：债券
272,214.40
0.34
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
12,575,738.62
15.86
6
其他资产
143,337.50
0.18
7
合计
79,305,372.32
100.00
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采掘业
-
-
C
制造业
34,335,335.58
44.15
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
14,139,656.78
18.18
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
1,325,260.00
1.70
G
交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
-
-
J
金融业
12,906,649.44
16.59
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务服务业
1,780,920.00
2.29
M
科学研究和技术服务业
355,180.00
0.46
N
水利、环境和公共设施管理业
-
-
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
1,471,080.00
1.89
S
综合
-
-
合计
66,314,081.80
85.26
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
600519
贵州茅台
34,400
5,808,784.00
7.47
2
000543
皖能电力
520,000
3,640,000.00
4.68
3
601166
兴业银行 207,000
3,581,100.00
4.60
4
600027
华电国际 682,967
2,964,076.78
3.81
5
000568
泸州老窖 111,933
2,854,291.50
3.67
6
600016
民生银行 272,346
2,625,415.44
3.38
7
601139
深圳燃气 231,000
2,344,650.00
3.01
8
000690
宝新能源 473,000
2,341,350.00
3.01
9
600060
海信电器 172,000
2,189,560.00
2.82
10
600000
浦发银行 215,000
2,177,950.00
2.80
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
-
-
其中：政策性金融债
-
-
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
272,214.40
0.35
8
其他
-
-
9
合计
272,214.40
0.35
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
110023
民生转债
2,570
272,214.40
0.35
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
56,475.23
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
2,417.53
5
应收申购款
84,444.74
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
143,337.50
净值增长率1
净值增长率标准差2
业绩比较基准收益率3
业绩比较基准收益率标准差4
1-3
2-4
2012年4月16日至2012年12月31日
-4.80%
0.99%
-1.62%
1.07%
-3.18%
-0.08%
2013年1月1日至2013年3月31日
-1.68%
1.42%
-0.80%
1.40%
-0.88%
0.02%
自基金合同生效起至2013年3月31日
-6.40%
1.10%
-2.41%
1.16%
-3.99%
-0.06%
申购金额M（元）
申购费率
M<100万
0.6%
100万≤ M <500万
0.6%
M≥ 500万
每笔1000元
申购金额M（元）
申购费率
M<100万
1.5%
100万≤ M <500万
1.0%
M≥ 500万
每笔1000元
持有年限（Y）
赎回费率
Y＜1年
0.5%
1年≤Y＜2年
0.25%
Y≥2年
0 (来源：上海证券报)
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