第九部分 基金的业绩比较基准
80%×沪深300指数＋20%×中证国债指数
第十部分 基金的风险收益特征
较高风险、较高收益
第十一部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
相关公司股票走势
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自兴全绿色投资股票型证券投资基金2013年第1季度报告，所载数据截至2013年3月31日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
1,093,094,978.59
82.62
其中：股票
1,093,094,978.59
82.62
2
固定收益投资
80,918,464.00
6.12
其中：债券
80,918,464.00
6.12
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
66,000,000.00
4.99
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
46,724,787.04
3.53
6
其他各项资产
36,222,039.25
2.74
7
合计
1,322,960,268.88
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
796,811,830.81
60.52
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
53,616,247.30
4.07
E
建筑业
50,550,000.00
3.84
F
批发和零售业
12,824,108.84
0.97
G
交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
-
-
J
金融业
168,532,791.64
12.80
K
房地产业
10,760,000.00
0.82
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业
-
-
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
1,093,094,978.59
83.02
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票
代码
股票名称
数量（股）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
600036
招商银行
5,549,941
70,095,754.83
5.32
2
601166
兴业银行
4,000,000
69,200,000.00
5.26
3
002422
科伦药业
1,048,388
67,086,348.12
5.10
4
600104
上汽集团
4,365,023
64,602,340.40
4.91
5
600312
平高电气
6,322,470
55,068,713.70
4.18
6
600519
贵州茅台
309,000
52,177,740.00
3.96
7
601668
中国建筑
15,000,000
50,550,000.00
3.84
8
600596
新安股份
3,499,849
47,807,937.34
3.63
9
002393
力生制药
1,280,233
46,498,062.56
3.53
10
300124
汇川技术
1,677,293
43,727,028.51
3.32
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
-
-
2
央行票据
79,944,000.00
6.07
3
金融债券
-
-
其中：政策性金融债
-
-
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
974,464.00
0.07
8
其他
-
-
9
合计
80,918,464.00
6.15
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
1001042
10央行票据42
400,000
39,988,000.00
3.04
2
1001079
10央行票据79
400,000
39,956,000.00
3.03
3
110023
民生转债
9,200
974,464.00
0.07
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
575,923.11
2
应收证券清算款
34,015,737.48
3
应收股利
-
4
应收利息
1,557,209.25
5
应收申购款
73,169.41
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
36,222,039.25
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2011年5月6日，基金业绩截止日2013年3月31日。
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
2013年第1季度
7.33%
1.37%
-0.61%
1.24%
7.94%
0.13%
2012年年度
1.44%
1.00%
6.90%
1.02%
-5.46%
-0.02%
2011.5.6-2011.12.31
-9.90%
0.75%
-19.55%
1.04%
9.65%
-0.29%
自基金合同成立起至2013年3月31日
-1.90%
0.98%
-14.52%
1.06%
12.62%
-0.08%
第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金上市费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第3－8项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2012年12月20日刊登的《兴全绿色投资股票型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
一、“重要提示”部分
更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
二、“第三部分 基金管理人”部分
1、更新了公司联系电话。
2、更新了基金管理人旗下管理基金的情况。
3、更新了公司部门设置情况。
4、更新了公司部分董事任职情况。
5、更新基金经理及历任基金经理情况。
6、更新了个别投资决策委员会成员的简历。
三、“第四部分 基金托管人”部分
对基金托管人的主要人员情况、基金托管业务经营情况和基金托管人的内部控制制度进行了更新。
四、“第五部分 相关服务机构”部分
1、更新了基金管理人的直销联系电话及网上直销渠道。
2、更新了个别代销机构基本信息。
五、 “第十二部分 基金的投资”部分
更新了“十一、基金投资组合报告”部分，数据内容取自本基金2013年第1季度报告，数据截止日为2013年3月31日，所列财务数据未经审计。
六、“第十三部分 基金的业绩”部分
更新了基金投资业绩，数据内容截止日为2013年3月31日。
七、“第二十六部分 其他应披露事项”部分
以下为自2012年11月6日至2013年5月5日，本基金刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的基金公告。
序号
事项名称
披露日期
1
关于在邮储银行开通基金转换业务的公告
2012-12-06
2
关于旗下部分基金继续参加邮储银行网上银行、手机银行申购费率优惠活动
2012-12-31
3
关于旗下部分基金参加平安银行费率优惠活动的公告
2012-12-31
4
关于兴全绿色投资股票型证券投资基金（LOF）基金经理变更的公告
2013-01-18
5
关于在平安银行开通基金转换业务的公告
2013-01-21
6
关于调整旗下基金在瑞银证券有限责任公司定期定额投资起点金额的公告
2013-01-29
7
关于旗下部分基金在工商银行开通定投业务及参加定投费率优惠活动的公告
2013-02-21
8
关于旗下部分基金投资皖能电力（000543）非公开发行股票的公告
2013-03-27
9
关于旗下部分基金继续参加工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的
2013-03-30
10
关于旗下部分基金投资保龄宝（002286）非公开发行股票的公告
2013-04-18
上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。
兴业全球基金管理有限公司
2013年6月19日 (来源：上海证券报)
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