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重要提示
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要已经基金托管人复核。本摘要所载内容截止日为2013年7月21日（特别事项注明除外），有关财务数据和净值表现截止日为2013年6月30日(未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1.基本情况
名称
嘉实基金管理有限公司
注册地址
上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元
办公地址
北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人
安奎
总经理
赵学军
成立日期
1999年3月25日
注册资本
1.5亿元
股权结构
中诚信托有限责任公司40%，德意志资产管理（亚洲）有限公司30%，立信投资有限责任公司30%。
存续期间
持续经营
电话
（010）65215588
传真
（010）65185678
联系人
胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州分公司。公司获得全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格。
嘉实基金管理有限公司无任何受处罚记录。
（二）主要人员情况
1．基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
安奎先生，董事长，大学本科，中共党员，曾任吉林农业机械研究所主任；吉林省信托投资公司外经处处长、香港吉信有限公司总经理；吉林省证券公司总经理；东北证券有限责任公司监事长；吉林天信投资公司总经理；中诚信托有限责任公司副总经理。2011年8月5日起任嘉实基金管理有限公司董事长。
赵学军先生，董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司总经理。
高方先生，董事，大学本科，中共党员，高级经济师。曾任中国建设银行总行副处长，外企服务总公司宏银实业公司副总经理。1996年9月至今历任中诚信托有限责任公司总裁助理、副总裁，现任中诚信托有限责任公司副总裁。
Wolfgang Matis 先生，董事，德国籍，法兰克福商学校经济专业（Frankfurt Business School of Economics）。曾任德意志银行全球固定收益负责人、全球市场负责人，董事总经理（MD）。现任德意志资产管理公司(法兰克福)董事会成员、CEO兼发言人。
Mark Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD。现任德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD。
韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。
张维炯先生，独立董事、中共党员，教授、加拿大不列颠哥伦比亚大学商学院博士。曾任上海交通大学动力机械工程系教师，上海交通大学管理学院副教授、副院长。1997年至今任中欧国际工商学院教授、副院长。
汤欣先生，独立董事，中共党员。1998年至2000年为北京大学法学院博士后研究人员、授课教师，曾任中国证监会并购重组审核委员会第一、二届委员，2000年至今历任清华大学法学院讲师、副教授。现任清华大学商法研究中心副主任、法学院副教授。
朱蕾女士，监事，中共党员，硕士研究生。曾任首都医科大学教师，中国保险监督管理委员会主任科员，国都证券有限责任公司高级经理，中欧基金管理有限公司发展战略官、北京代表处首席代表、董事会秘书。2007年10月至今任中诚信托有限责任公司国际业务部总经理。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年11月至今任立信投资有限公司财务总监。
王利刚先生，监事，经济学学士。2001年2月至今，就职于嘉实基金管理有限公司综合管理部、人力资源部，历任人力资源部副总监、总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981年6月至1996年10月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998年7月至1999年3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年3月至今任职于嘉实基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
张峰先生，副总经理，中共党员、硕士。曾就职于国家计委，曾任嘉实基金管理有限公司研究部副总监、市场部总监、公司督察长。
戴京焦女士，副总经理，武汉大学经济学硕士，加拿大大不列颠哥伦比亚大学MBA。历任平安证券投资银行部总经理、平安保险集团公司资产管理部副总经理兼负责人；平安证券公司助理总经理，平安集团投资审批委员会委员。2004年3月加盟嘉实基金管理有限公司任公司总经理助理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。
2、基金经理
（1）现任基金经理
马惠明先生，硕士研究生，11年证券、基金从业经历。曾任加拿大HCL衍生品经纪公司分析师。2004年10月加盟嘉实基金管理有限公司，曾任行业分析师、投资经理、公司机构投资部副总监。2012年3月7日至今任本基金基金经理。
（2）历任基金经理
2006年7月21日至2007年7月20日，王贵文先生任本基金基金经理。
2007年7月21日至2008年7月21日，窦玉明先生任本基金基金经理。
2007年7月21日至2012年3月6日，邹唯先生任本基金基金经理。
3、投资决策委员会
本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会的成员包括：公司总经理赵学军先生，公司副总经理戴京焦女士，公司总经理助理邵健先生、总经理助理詹凌蔚先生、定量投资部负责人张自力先生、机构投资部总监党开宇女士、资深基金经理陈勤先生。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期：1983年10月31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话：（010）66594855
传真：（010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工120余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险基金、QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务，托管资产规模居同业前列。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1.直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址
北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
电话
（01 0） 65215588
传真
（010） 65185577
联系人
赵虹
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址
上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期23楼01-03单元
电话
（02 1） 38789658
传真
（021） 68880023
联系人
鲍东华
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址
成都市人民南路一段 86号城市之心 30H嘉实基金
电话
（028） 86202100
传真
（028） 86202100
联系人
王启明
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址
深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场T1-1202
电话
（07 55） 25870686
传真
（ 0755）2 5870663
联系人
周炜
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址
青岛市市南区香港中路 10号颐和国际大厦A座3502室
电话
（05 32） 66777766
传真
（ 0532）6 6777676
联系人
陈建林
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址
杭州市西湖区杭大路15号嘉华国际商务中心31 3室
电话
（05 71） 87759328
传真
（ 0571）8 7759331
联系人
徐莉莉
（7） 嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址
福州市鼓楼区五四路158号环球广场25层 04单元
电话
（05 91） 88013673
传真
（ 0591）8 8013670
联系人
吴志锋
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址
南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室
电话
（025） 66671118
传真
（025） 66671100
联系人
简斌
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址
广州市天河区天河北路183号大都会广场2415-2416室
电话
（020）87555163
传真
（020）81552120
联系人
庄文胜
2.代销机构
(1) 中国银行股份有限公司
办公地址
北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼
注册地址
北京市西城区复兴门内大街1 号
法定代表人
肖钢
电话
（010）66596688
传真
（010）66594946
网址
www.boc.cn
客服电话
95566
(2) 中国农业银行股份有限公司
住所、办公地址
北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人
蒋超良
联系人
滕涛
电话
（010）85108227
传真
（010）85109219
网址
www.abchina.com
客服电话
95599
(3) 中国工商银行股份有限公司
住所、办公地址
北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人
姜建清
联系人
刘业伟
电话
95588
传真
（010）66107914
网址
www.icbc.com.cn
客服电话
95588
(4) 中国建设银行股份有限公司
住所
北京市西城区金融大街25号
办公地址
北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心
法定代表人
王洪章
网址
www.ccb.com
客服电话
95533
(5) 招商银行股份有限公司
住所、办公地址
深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人
傅育宁
联系人
邓炯鹏
电话
（0755）83198888
传真
（0755）83195050
网址
www.cmbchina.com
客服电话
95555
(6) 交通银行股份有限公司
住所、办公地址
上海市银城中路188号
法定代表人
胡怀邦
联系人
曹榕
电话
（021）58781234
传真
（021）58408483
网址
www.bankcomm.com
客服电话
95559
(7) 上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址
上海市中山东一路12号
注册地址
上海市浦东新区浦东南路500号
法定代表人
吉晓辉
联系人
高天、虞谷云
电话
（021）61618888
传真
（021）63604199
网址
www.spdb.com.cn
客服电话
95528
(8) 兴业银行股份有限公司
住所
福州市湖东路154
办公地址
上海市江宁路168
法定代表人
高建平
联系人
刘玲
电话
（021）52629999
传真
（021）62569070
网址
www.cib.com.cn
客服电话
95561
(9) 中国民生银行股份有限公司
住所、办公地址
北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人
董文标
联系人
董云巍
电话
(010)58560666
传真
（010）57092611
网址
www.cmbc.com.cn
客服电话
95568
(10) 中信银行股份有限公司
住所、办公地址
北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人
田国立
联系人
丰靖
网址
bank.ecitic.com
客服电话
95558
(11) 华夏银行股份有限公司
住所、办公地址
北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人
吴建
联系人
郑鹏
电话
010-85238667
传真
010-85238680
网址
www.hxb.com.cn
客服电话
95577
(12) 北京银行股份有限公司
住所
北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址
北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人
闫冰竹
联系人
谢小华
电话
（010）66223587
传真
（010）66226045
网址
www.bankofbeijing.com.cn
客服电话
95526
(13) 平安银行股份有限公司
住所、办公地址
广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
法定代表人
肖遂宁
联系人
张青
电话
0755-22166118
传真
0755-82080406
网址
www.bank.pingan.com
客服电话
95511-3或95501
(14) 宁波银行股份有限公司
住所、办公地址
宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人
陆华裕
联系人
胡技勋
电话
（0574）89068340
传真
（0574）87050024
网址
www.nbcb.com.cn
客服电话
96528，962528上海、北京地区
(15) 青岛银行股份有限公司
住所、办公地址
青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人
郭少泉
联系人
于庆君
电话
68602127
传真
85709799
网址
www.qdccb.com
客服电话
96588（青岛）、4006696588（全国）
(16) 中国光大银行股份有限公司
注册地址
北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
法定代表人
唐双宁
联系人
朱红
电话
（010）63636153
传真
010-683636157
网址
www.cebbank.com
客服电话
95595
(17) 南京银行股份有限公司
住所、办公地址
南京市白下区淮海路50号
法定代表人
林复
联系人
翁俊
电话
（025）84544021
传真
（025）84544129
网址
www.njcb.com.cn
客服电话
4008896400
(18) 东莞银行股份有限公司
住所、办公地址
东莞市城区运河东一路193号
法定代表人
廖玉林
联系人
巫渝峰
电话
（0769）22119061
传真
（0769）22117730
网址
www.dongguanbank.cn
客服电话
4001196228
(19) 徽商银行股份有限公司
住所、办公地址
安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人
王晓昕
联系人
叶卓伟
电话
（0551）2667635
传真
（0551）2667684
网址
www.hsbank.com.cn
客服电话
4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
(20) 临商银行股份有限公司
住所、办公地址
山东省临沂市沂蒙路336号
法定代表人
王傢玉
联系人
寇廷柱
电话
(0539)8304657
传真
(0539)8051127
网址
www.lsbchina.com
客服电话
400-699-6588
(21) 杭州银行股份有限公司
住所、办公地址
杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人
吴太普
联系人
严峻
电话
（0571）85108309
传真
（0571）85108309
网址
www.hzbank.com.cn
客服电话
400-888-8508
(22) 温州银行股份有限公司
住所
温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址
温州市车站大道196号
法定代表人
邢增福
联系人
林波
电话
（0577）88990082
传真
（0577） 88995217
网址
www.wzbank.cn
客服电话
（0577）96699
(23) 上海农村商业银行股份有限公司
住所
上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址
上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
法定代表人
胡平西
联系人
吴海平
电话
（021）38576977
传真
（021）50105124
网址
www.srcb.com
客服电话
（021）962999
(24) 浙商银行股份有限公司
住所、办公地址
浙江省杭州市庆春路288号
法定代表人
张达洋
联系人
毛真海
电话
（0571）87659546
传真
（0571）87659188
网址
www.czbank.com
客服电话
95527
(25) 江苏银行股份有限公司
住所、办公地址
南京市洪武北路55号
法定代表人
黄志伟
联系人
田春慧
电话
（025）58587018
传真
（025）58587038
网址
www.jsbchina.cn
客服电话
（025）96098、4008696098
(26) 乌鲁木齐商业银行股份有限公司
住所
乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址
乌鲁木齐市新华北路8号商业银行大厦
法定代表人
农惠臣
联系人
何佳
电话
（0991）8824667
传真
（0991）8824667
网址
www.uccb.com.cn
客服电话
（0991）96518
(27) 渤海银行股份有限公司
住所、办公地址
天津市河西区马场道201-205号
法定代表人
刘宝凤
联系人
王宏
电话
（022）58316666
传真
（022）58316569
网址
www.cbhb.com.cn
客服电话
400-888-8811
(28) 洛阳银行股份有限公司
住所、办公地址
洛阳市洛龙区开元大道256号
法定代表人
王建甫
联系人
胡艳丽
电话
（0379）65921977
传真
（0379）65920155
网址
www.bankofluoyang.com.cn
客服电话
（0379）96699
(29) 深圳农村商业银行股份有限公司
住所、办公地址
广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人
李伟
联系人
宋永成
电话
（0755）25188064、（0755）25188263
传真
（0755）25188785
网址
www.4001961200.com
客服电话
4001961200
(30) 北京农村商业银行股份有限公司
住所
北京市西城区阜成门内大街410号
办公地址
北京市西城区金融大街9号金融街中心B座
法定代表人
乔瑞
联系人
王薇娜
电话
（010）63229475
传真
（010）63229478
网址
www.bjrcb.com
客服电话
96198
(31) 烟台银行股份有限公司
住所、办公地址
山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人
叶文君
联系人
王淑华
电话
0535-6699660
传真
0535-6699884
网址
www.yantaibank.net
客服电话
4008-311-777
(32) 浙江稠州商业银行股份有限公司
住所
浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址
浙江省杭州市延安路128号
法定代表人
金子军
联系人
董晓岚、邵利兵
电话
（0571)87117616
传真
(0571)87117607
网址
www.czcb.com.cn
客服电话
(0571)96527、4008096527
(33) 哈尔滨银行股份有限公司
住所、办公地址
哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人
郭志文
联系人
王超
电话
0451-86779007
传真
0451-86779218
网址
www.hrbb.com.cn
客服电话
95537
(34) 东莞农村商业银行股份有限公司
住所
东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦。
办公地址
东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人
何沛良
联系人
谭少筠
电话
（0769）22118343
传真
（0769）22320896
网址
www.drcbank.com
客服电话
（0769）961122
(35) 广东发展银行
住所、办公地址
广东省广州市农林下路83号
法定代表人
董建岳
联系人
詹全鑫、张扬眉
电话
（020）38322256
传真
（020）87310955
网址
www.gdb.com.cn
客服电话
800-830-8003、400-830-8003
(36) 包商银行股份有限公司
住所、办公地址
内蒙古包头市钢铁大街6号
法定代表人
李镇西
联系人
张晶 刘芳
电话
（0472）5109729
传真
（0472）5176541
网址
http://www.bsb.com.cn
客服电话
0472-96016 010-96016 0574-967210 0755-967210 028-65558555
(37) 嘉实财富管理有限公司
住所、办公地址
上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元
办公地址
上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
法定代表人
赵学军
联系人
景琪
电话
021-20289890
传真
021-20280110
网址
www.harvestwm.cn /www.hwmfund.cn
客服电话
010-85572999
(38) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
住所、办公地址
杭州市建国中路99号杭州联合银行大楼
法定代表人
张晨
联系人
胡莹
电话
0571—87923324
传真
0571—87923214
网址
www.urcb.com
客服电话
96592
(39) 中信证券股份有限公司
住所、办公地址
北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人
王东明
联系人
陈忠
电话
（010）60833722
传真
（010）60833739
网址
www.cs.ecitic.com
客服电话
95558
(40) 广发证券股份有限公司
住所
广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址
广东省广州天河北路大都会广场18、19、36、38、41和42楼
法定代表人
孙树明
联系人
黄岚
电话
（020）87555888
传真
（020）87555305
网址
www.gf.com.cn
客服电话
95575或致电各地营业网点
(41) 中信建投证券股份有限公司
住所
北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址
北京市朝阳门内大街188号
法定代表人
王常青
联系人
权唐
电话
（010）65183880
传真
（010）65182261
网址
www.csc108.com
客服电话
400-8888-108
(42) 海通证券股份有限公司
住所
上海淮海中路98号
办公地址
上海市广东路689号
法定代表人
王开国
联系人
金芸、李笑鸣
电话
(021)23219000
传真
(021)23219100
网址
www.htsec.com
客服电话
95553或拨打各城市营业网点咨询电话
(43) 申银万国证券股份有限公司
住所、办公地址
上海市常熟路171号
法定代表人
储晓明
联系人
李清怡
电话
（021）54033888
传真
（021）54030294
网址
www.sywg.com
客服电话
（021）962505
(44) 国泰君安证券股份有限公司
住所
上海市浦东新区商城路618号
办公地址
上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人
万建华
联系人
芮敏祺
电话
(021)38676666
传真
(021)38670666
网址
www.gtja.com
客服电话
4008888666
(45) 中国银河证券股份有限公司
住所、办公地址
北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人
陈有安
联系人
田薇
电话
（010）66568430
传真
010-66568990
网址
www.chinastock.com.cn
客服电话
400-8888-888
(46) 兴业证券股份有限公司
住所
福州市湖东路268号
办公地址
上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人
兰荣
联系人
雷宇钦
电话
（0591）38507679
传真
（021）38565955
网址
http://www.xyzq.com.cn
客服电话
95562
(47) 招商证券股份有限公司
住所、办公地址
深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人
宫少林
联系人
林生迎
电话
(0755)82943666
传真
(0755)82943636
网址
www.newone.com.cn
客服电话
4008888111、95565
(48) 华泰证券股份有限公司
住所
江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼
办公地址
江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦、 深圳市深南大道4011号港中旅大厦24楼
法定代表人
吴万善
联系人
庞晓芸
电话
0755-82492193
传真
025-51863323（南京）0755-82492962（深圳）
网址
www.htsc.com.cn
客服电话
95597
(49) 长城证券有限责任公司
住所、办公地址
深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人
黄耀华
联系人
李春芳
电话
（0755）83516089
传真
（0755）83515567
网址
www.cgws.com
客服电话
4006666888、（0755）33680000
(50) 国都证券有限责任公司
住所、办公地址
北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人
常喆
联系人
黄静
电话
（010）84183389
传真
(010)84183311-3389
网址
www.guodu.com
客服电话
400-818-8118
(51) 华福证券有限责任公司
住所
福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址
福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人
黄金琳
联系人
张腾
电话
（0591）87383623
传真
（0591）87383610
网址
www.hfzq.com.cn
客服电话
（0591）96326
(52) 光大证券股份有限公司
住所、办公地址
上海市静安区新闸路1508号
法定代表人
徐浩明
联系人
刘晨、李芳芳
电话
（021）22169999
传真
（021）22169134
网址
www.ebscn.com
客服电话
4008888788、10108998
(53) 渤海证券股份有限公司
住所
天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址
天津市南开区宾水西道8号
法定代表人
杜庆平
联系人
王兆权
电话
（022）28451861
传真
（022）28451892
网址
www.bhzq.com
客服电话
4006515988
(54) 安信证券股份有限公司
住所
深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址
深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人
牛冠兴
联系人
陈剑虹
电话
（0755）82825551
传真
（0755）82558355
网址
www.essence.com.cn
客服电话
4008001001
(55) 东北证券股份有限公司
住所、办公地址
长春市自由大路1138 号
法定代表人
矫正中
联系人
潘锴
电话
（0431）85096709
传真
（0431）85096795
网址
www.nesc.cn
客服电话
4006000686、（0431）85096733
(56) 平安证券有限责任公司
住所
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址
深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）
法定代表人
杨宇翔
联系人
郑舒丽
电话
0755-22626391
传真
（0755）82400862
网址
http://www.pingan.com
客服电话
95511—8
(57) 国元证券股份有限公司
住所、办公地址
安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人
凤良志
联系人
陈玲玲
电话
（0551）2246273
传真
（0551）2272100
网址
www.gyzq.com.cn
客服电话
95578
(58) 中国中投证券有限责任公司
住所
深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元
办公地址
深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人
龙增来
联系人
刘毅
电话
0755-82023442
传真
0755-82026539
网址
www.china-invs.cn
客服电话
400 600 8008
(59) 湘财证券有限责任公司
住所、办公地址
湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人
林俊波
联系人
钟康莺
电话
（021）68634518
传真
（021）68865680
网址
www.xcsc.com
客服电话
400-888-1551
(60) 中银国际证券有限责任公司
住所
上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址
上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层
法定代表人
许刚
联系人
李丹
传真
（021）50372474
网址
www.bocichina.com.cn
客服电话
4006208888
(61) 德邦证券有限责任公司
住所
上海市普陀区曹阳路510号南半幢9楼
办公地址
上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”26楼
法定代表人
姚文平
联系人
罗芳
电话
（021）68761616
传真
（021）68767981
网址
www.tebon.com.cn
客服电话
4008888128
(62) 财富证券有限责任公司
住所、办公地址
湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼
法定代表人
周晖
联系人
郭磊
电话
（0731）84403319
传真
（0731）84403439
网址
www.cfzq.com
客服电话
（0731）84403360
(63) 中信万通证券有限责任公司
住所
青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（1507-1510室）
办公地址
青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层
法定代表人
杨宝林
联系人
吴忠超
电话
（0532）85022326
传真
（0532）85022605
网址
www.zxwt.com.cn
客服电话
（0532）96577
(64) 中航证券有限公司
住所、办公地址
南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人
杜航
联系人
戴蕾
电话
（0791）86768681
传真
（0791）86770178
网址
www.avicsec.com
客服电话
400-8866-567
(65) 中信证券（浙江）有限责任公司
住所、办公地址
浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
法定代表人
沈强
联系人
王霈霈
电话
（0571）87112507
传真
（0571）85783771
网址
www.bigsun.com.cn
客服电话
（0571）95548
(66) 长江证券股份有限公司
住所、办公地址
湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人
胡运钊
联系人
李良
电话
（027）65799999
传真
（027）85481900
网址
www.95579.com
客服电话
95579或4008-888-999
(67) 金元证券股份有限公司
住所
海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址
深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人
陆涛
联系人
马贤清
电话
（0755）83025022
传真
（0755）83025625
网址
www.jyzq.cn
客服电话
400-8888-228
(68) 国盛证券有限责任公司
住所
江西省南昌市北京西路88 号江信国际金融大厦
办公地址
江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼
法定代表人
曾小普
联系人
徐美云
电话
（0791）86285337
传真
（0791）86282293
网址
www.gsstock.com
客服电话
4008222111
(69) 山西证券股份有限公司
住所、办公地址
太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人
侯巍
联系人
郭熠
电话
（0351）8686659
传真
（0351）8686619
网址
www.i618.com.cn
客服电话
400-666-1618
(70) 西部证券股份有限公司
住所、办公地址
陕西省西安市东新街232号信托大厦16-17楼
法定代表人
刘建武
联系人
刘莹
电话
（029）87416787
传真
（029）87417012
网址
www.westsecu.com
客服电话
95582
(71) 广州证券有限责任公司
住所、办公地址
广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
法定代表人
刘东
联系人
林洁茹
电话
020-88836999
传真
020-88836654
网址
www.gzs.com.cn
客服电话
（020）961303
(72) 国联证券股份有限公司
办公地址
江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702
注册地址
江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层
法定代表人
雷建辉
联系人
沈刚
电话
0510-82831662
传真
0510-82830162
网址
www.glsc.com.cn
客服电话
95570
(73) 东吴证券股份有限公司
住所、办公地址
苏州工业园区翠园路181号
法定代表人
吴永敏
联系人
方晓丹
电话
(0512)65581136
传真
（0512）65588021
网址
www.dwzq.com.cn
客服电话
4008601555
(74) 南京证券有限责任公司
住所、办公地址
江苏省南京市大钟亭8号
法定代表人
张华东
联系人
李铮
电话
（025）83367888
传真
（025）83320066
网址
www.njzq.com.cn
客服电话
4008285888
(75) 浙商证券有限责任公司
住所、办公地址
浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼
法定代表人
吴承根
联系人
许嘉行
电话
（0571）87901912
传真
（0571）87901913
网址
www.stocke.com.cn
客服电话
（0571）967777
(76) 恒泰证券股份有限公司
住所、办公地址
内蒙古呼和浩特市新城区新华大街111号
法定代表人
庞介民
联系人
王旭华
电话
（010）66297386
传真
（0471）4961259
网址
www.cnht.com.cn
客服电话
（0471）4972343
(77) 东海证券有限责任公司
住所、办公地址
江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼
法定代表人
朱科敏
联系人
梁旭
电话
（0519）88157761
传真
（0519）88157761
网址
www.longone.com.cn
客服电话
400-888-8588
(78) 东方证券股份有限公司
住所
上海市中山南路318号2号楼22-29层
办公地址
上海市中山南路318号2号楼21-29层
法定代表人
潘鑫军
联系人
吴宇
电话
（021）63325888
传真
（021）63326173
网址
www.dfzq.com.cn
客服电话
95503
(79) 第一创业证券股份有限公司
住所、办公地址
广东省深圳罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
法定代表人
刘学民
联系人
崔国良
电话
（0755）25832852
传真
（0755）82485081
网址
www.fcsc.cn
客服电话
4008881888
(80) 宏源证券股份有限公司
住所
新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦
办公地址
北京西城区太平桥大街19号宏源证券
法定代表人
冯戎
联系人
李巍
电话
（010）88085858
传真
（ 010 ） 88085195
网址
www.hysec.com
客服电话
4008-000-562
(81) 民生证券有限责任公司
住所、办公地址
北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人
余政
联系人
赵明
电话
（010）85127622
传真
（010）85127917
网址
www.mszq.com
客服电话
400-619-8888
(82) 新时代证券有限责任公司
住所、办公地址
北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人
刘汝军
联系人
孙恺
电话
（010）83561149
传真
（010）83561094
网址
www.xsdzq.cn
客服电话
4006989898
(83) 上海证券有限责任公司
住所、办公地址
上海市西藏中路336号
法定代表人
郁忠民
联系人
张瑾
电话
（021）53519888
传真
（021）53519888
网址
www.962518.com
客服电话
(021) 962518、4008918918
(84) 世纪证券有限责任公司
住所、办公地址
深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人
卢长才
联系人
方文
电话
（0755）83199599
传真
（0755）83199545
网址
www.csco.com.cn
客服电话
（0755）83199511
(85) 中原证券股份有限公司
住所、办公地址
郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人
菅明军
联系人
陈利民 耿铭
电话
（0371）65585287
传真
（0371）65585665
网址
www.ccnew.com
客服电话
（0371）967218、4008139666
(86) 东莞证券有限责任公司
住所、办公地址
东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人
张运勇
联系人
苏卓仁
电话
（0769）22112062
传真
（0769）22119423
网址
www.dgzq.com.cn
客服电话
（0769）961130
(87) 华龙证券有限责任公司
住所、办公地址
甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人
李晓安
联系人
李昕田
电话
（0931）8784656
传真
（0931）4890628
网址
www.hlzqgs.com
客服电话
（0931）4890208、（0931）4890619
(88) 万联证券有限责任公司
住所、办公地址
广州市中山二路18号电信广场36、37层
法定代表人
张建军
联系人
罗创斌
电话
（020）37865070
传真
020-22373718-1013
网址
www.wlzq.com.cn
客服电话
4008888133
(89) 国金证券股份有限公司
住所、办公地址
成都市东城根上街95号
法定代表人
冉云
联系人
金喆
电话
（028）86690126
传真
（028）86690126
网址
www.gjzq.com.cn
客服电话
4006600109
(90) 财通证券有限责任公司
住所、办公地址
杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人
沈继宁
联系人
乔骏
电话
（0571）87925129
传真
0571－87818329
网址
www.ctsec.com
客服电话
（0571）96336、962336（上海地区）
(91) 齐鲁证券有限公司
住所、办公地址
山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人
李玮
联系人
吴阳
电话
（0531）68889155
传真
（0531）68889752
网址
www.qlzq.com.cn
客服电话
95538
(92) 大同证券经纪有限责任公司
住所
大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址
山西省太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13
法定代表人
董祥
联系人
薛津
电话
（0351）4130322
传真
（0351）4130322
网址
www.dtsbc.com.cn
客服电话
4007121212
(93) 瑞银证券有限责任公司
住所、办公地址
北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人
程宜荪
联系人
牟冲
电话
(010）58328112
传真
(010)58328748
网址
www.ubssecurities.com
客服电话
400-887-8827
(94) 华鑫证券有限责任公司
住所、办公地址
深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
法定代表人
洪家新
联系人
孔泉
电话
（0755）82083788
传真
（0755）82083408
网址
www.cfsc.com.cn
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(95) 中山证券有限责任公司
住所、办公地址
深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层
法定代表人
吴永良
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李珍
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（0755）82960582
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4001022011
(96) 中国国际金融有限公司
住所
北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址
北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层
法定代表人
李剑阁
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(97) 天相投资顾问有限公司
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办公地址
北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 邮编：100033
法定代表人
林义相
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林爽
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(98) 江海证券有限公司
住所、办公地址
黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人
孙名扬
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（0451）82336863
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(99) 中国民族证券有限责任公司
住所、办公地址
北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层
法定代表人
赵大建
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李微
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(100) 厦门证券有限公司
住所、办公地址
厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼
法定代表人
傅毅辉
联系人
卢金文
电话
（0592）5161642
传真
（0592）5161140
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(101) 爱建证券有限责任公司
住所、办公地址
上海市浦东新区世纪大道1600号32楼
法定代表人
郭林
联系人
陈敏
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（021）32229888
传真
021- 68728782
网址
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(102) 华宝证券有限责任公司
住所、办公地址
上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
法定代表人
陈林
联系人
夏元
电话
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（021）68777822
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4008209898
(103) 方正证券股份有限公司
住所、办公地址
湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
法定代表人
雷杰
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郭军瑞
电话
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传真
（0731）85832214
网址
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95571
(104) 英大证券有限责任公司
住所、办公地址
深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人
吴骏
联系人
吴尔晖
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（0755）83007159
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（0755）83007167
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(105) 西南证券股份有限公司
住所、办公地址
重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
法定代表人
余维佳
联系人
张煜
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（023）63786141
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（023）6378212
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4008096096
(106) 日信证券有限责任公司
住所
呼和浩特市新城区锡林南路18号
办公地址
北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
法定代表人
孔佑杰
联系人
冯杰
电话
(010)83991743
传真
(010)66412537
网址
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4006609839
(107) 信达证券股份有限公司
住所、办公地址
北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人
高冠江
联系人
唐静
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（010）63081000
传真
（010）63080978
网址
www.cindasc.com
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400-800-8899
(108) 东兴证券股份有限公司
住所、办公地址
北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人
徐勇力
联系人
汤漫川
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（010）66555316
传真
（010）66555246
网址
www.dxzq.net.cn
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400-8888-993
(109) 华融证券股份有限公司
住所、办公地址
北京市西城区金融大街8号
法定代表人
宋德清
联系人
黄恒
电话
010-58568235
传真
010-58568062
网址
www.hrsec.com.cn
客服电话
（010）58568118
(110) 国海证券股份有限公司
住所、办公地址
广西桂林市辅星路13号
法定代表人
张雅锋
联系人
牛孟宇
电话
0755-83709350
传真
0755-83700205
网址
www.ghzq.com.cn
客服电话
95563（全国）
(111) 国信证券股份有限公司
注册地址
深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人
何如
联系人
齐晓燕
电话
0755-82130833
传真
0755-82133952
网址
www.guosen.com.cn
客服电话
95536
(112) 北京高华证券有限责任公司
住所
北京市西城区金融大街7号北京英蓝国际中心18层1801-1806室、1826-1832室
注册地址
北京市西城区金融大街7号北京英蓝国际中心18层1801-1806室、1826-1832室
法定代表人
章星
联系人
王楠
电话
（010）66273047
传真
（010）66273002
网址
www.ghsl.cn
客服电话
4008888378、4008888278
(113) 财富里昂证券有限责任公司
注册地址
上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
法定代表人
罗浩
联系人
倪丹
电话
021-38784818
传真
021-68775878
网址
www.cf-clsa.com
客服电话
68777877
(114) 上海好买基金销售有限公司
注册地址
上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
法定代表人
杨文斌
联系人
张茹
电话
021-58870011
传真
021-68596916
网址
www.ehowbuy.com
客服电话
4007009665
(115) 万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址
北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元
法定代表人
李招弟
联系人
高晓芳
电话
010-59393923
传真
010 -59393074
网址
www.wy-fund.com
客服电话
400-808-0069
（二）注册登记机构
嘉实基金管理有限公司（同上）
（三）律师事务所和经办律师
名称
国浩律师（北京）事务所
住所、办公地址
北京市朝阳区东三环北路38号泰康金融大厦9层
负责人
王卫东
联系人
黄伟民
电话
（010）65171188
传真
（010）65176801
经办律师
黄伟民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所
上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址
上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
法定代表人
杨绍信
联系人
金毅
电话
（021）23238888
传真
（021）23238800
经办注册会计师
许康玮、金毅
四、基金的名称
本基金名称：嘉实主题精选混合型证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基金的投资目标
充分把握中国崛起过程中的投资机会，谋求基金资产长期稳定增值。
七、基金的投资方向
本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金投资组合的资产配置范围为：股票资产30%～95%，债券0～70%，权证0～3%，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金采用“主题投资策略”（Thematic Investment Approach），依托基金管理人的投研团队，借鉴外部合作方的研究成果，构建投资组合，动态把握市场投资机会。
1、资产配置
本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合分析，根据市场情况灵活配置大类资产，减小基金的系统性风险。在资产配置上，将优先考虑股票类资产的配置，在确定证券市场主题之后构造股票组合，剩余资产将配置于固定收益类和现金类等大类资产上。
2、股票投资策略
股票投资部分，将从主题发掘、主题配置和个股精选三个层面构建股票投资组合。
（1）主题发掘
投资主题是影响经济发展和企业盈利的关键性和趋势性因素，它具有以下特点：
前瞻性；
动态变化；
主题所涉及的企业不局限于某一具体的行业或地域；
主题之间相对独立；
中国的发展具有多层次、多样化、动态变化的特点，不同主题下的企业两极分化的特点更加明显；中国的崛起也是一个多层次、长周期的历史性进程，不同特点的企业发展顺序有先有后，发展速度和获益程度各不相同，新旧投资主题将出现更替。投资主题所影响的企业不仅仅局限于行业、地域这一传统的划分范围之内，具有跨行业、跨地域特点的投资主题将为市场带来新的投资机会。各主题之间具有相对独立的特点，证券市场存在“多主题驱动”的投资机会。
基金管理人将依托基金管理人的投研团队，立足于“嘉实TOP-DOWN研究模型”，根据嘉实宏观经济、政策制度和其他领域的相关研究报告以及外部合作方的研究成果，采用定性和定量模型分析相结合的方法，从宏观经济、政策制度、技术进步和社会文化等多个角度出发，动态分析影响经济发展和企业盈利的关键性、趋势性因素，前瞻性发掘在中国崛起过程中所不断涌现出来的投资主题。
（2）主题配置
在主题发掘基础上，基金管理人将根据嘉实“企业投资价值评估体系”，对不同主题进行分析和评估，根据主题与企业的关联度，确定明确受惠于相关主题的企业，形成“主题企业群”， 根据不同主题因素对企业EPS和企业价值的影响幅度，确定主题企业群的受益程度； 根据企业群所涵盖的企业数目、市值等指标，确定主题企业群的市场容量； 根据证券市场的情绪、主题企业群在证券市场近一个月的表现，确定主题企业群的市场反应速度。根据上述三个关键变量，确定“主题企业群”的配置权重。对于受益程度高、市场容量大、反应时间快的主题企业群，基金将加大配置力度。
（3）个股选择
本基金在个股选择层面，采用“研究驱动”的模式，基于基金管理人研究团队的独立研究，精选受益于相关主题的个股，并在此基础上构建股票投资组合。
个股选择的标准为：
属于主题企业群，并且根据嘉实“企业投资价值评估体系”，从EPS增长、企业经济价值等指标评估看，受惠程度居“主题企业群”中前1/2；；
考虑到企业未来的成长性，未来一至三年企业的EPS、EVA等财务指标预计有较大幅度增长，从PEG、PCF等指标比较，目前的估值水平明显低估或者相对合理；
根据上市公司股权结构、公司组织框架、信息透明度等角度定性分析，选择公司治理结构良好的上市公司；
兼具有中长期成长性及中短期市场表现的催化剂。
3、债券投资组合构建
本基金的债券组合主要作为基金流动性管理的工具。
债券投资采取“自上而下”的策略，深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以价值发现为基础，采取以久期管理策略为主，辅以收益率曲线策略等，确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。
（1）久期策略
在分析宏观经济指标（主要包括：市场资金供求、利率水平和市场预期、通货膨胀率、GDP增长率、货币供应量、就业率水平、国际市场利率水平、汇率）和财政货币政策等的基础上，对未来较长的一段时间内的市场利率变化趋势进行预测，决定组合的久期，并通过不同债券剩余期限的合理分布，有效地控制利率波动对基金净值波动的影响，并尽可能提高基金收益率。
（2）收益率曲线策略
收益率曲线策略是基于对收益率曲线变化特征的分析，预测收益率曲线的变化趋势，并据此进行投资组合的构建。收益率曲线策略有两方面的内容，一是收益率曲线本身的变化，根据收益率曲线可能向上移动或向下移动，降低或加长整个投资组合的平均剩余期限。二是根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征，通过骑乘策略，投资于最有投资价值的债券。
4、权证投资策略
本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，结合期权定价模型和我国证券市场的交易制度估计权证价值，主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。
（二）投资决策程序
1、主题研究与个股研究
研究员通过宏观研究、市场策略研究、定量研究和个股研究等手段，从宏观经济、政策制度、科技进步、社会文化等角度进行综合分析，为基金经理提供主题选择和主题企业群选择的建议。基金经理综合上述判断，确定投资主题和主题企业群，并上报投资决策委员会；
2、投资决策
在主题和主题企业群确定的基础上，基金经理根据“主题企业群”的市场容量、受益程度和市场反映速度，做出本基金的资产配置决策，包括对主题和主题企业群的资产配置以及债券和现金类资产的配置决策。研究员根据个券选择标准，提供个券选择建议。基金经理根据研究员的建议，完成组合构建，下达投资指令。
3、组合风险控制
组合控制员按照风险控制标准，对基金经理下达的投资指令进行事前审核。符合风险控制标准的指令将交由中央交易室执行。
4、交易执行
基金管理人设置独立的中央交易室，通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。
5、动态的组合管理
基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎回导致的现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的调整，使之不断得到优化。
九、基金的业绩比较基准
沪深300指数增长率×95%＋同业存款收益率×5%
如果今后市场出现更具代表性的业绩比较基准，或更科学的复合指数权重比例，在与基金托管人协商一致后，本基金管理人可调整或变更业绩比较基准。
十、基金的风险收益特征
较高风险，较高收益。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2013年7月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2013年6月30日（“报告期末”），本报告所列财务数据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
2,818,740,081.68
37.82
其中：股票
2,818,740,081.68
37.82
2
固定收益投资
498,683,000.00
6.69
其中：债券
498,683,000.00
6.69
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
2,766,379,023.19
37.11
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
1,123,689,322.88
15.08
6
其他资产
246,330,555.57
3.30
合计
7,453,821,983.32
100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
214,670,675.88
2.89
B
采矿业
19,278,421.63
0.26
C
制造业
1,968,845,685.31
26.53
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-
E
建筑业
185,199,899.26
2.50
F
批发和零售业
20,800,703.75
0.28
G
交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
168,652,616.90
2.27
J
金融业
-
-
K
房地产业
158,200,000.00
2.13
L
租赁和商务服务业
60,035,438.35
0.81
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业
23,056,640.60
0.31
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
2,818,740,081.68
37.99
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
600518
康美药业
30,883,473
593,889,185.79
8.00
2
600887
伊利股份
17,726,597
554,487,954.16
7.47
3
000998
隆平高科
10,355,556
214,670,675.88
2.89
4
000538
云南白药
1,500,000
126,015,000.00
1.70
5
002236
大华股份
3,000,000
114,690,000.00
1.55
6
300212
易华录
3,799,961
113,998,830.00
1.54
7
600048
保利地产
10,000,000
99,100,000.00
1.34
8
600372
中航电子
3,999,915
83,798,219.25
1.13
9
300055
万邦达
2,100,000
82,110,000.00
1.11
10
300115
长盈精密
1,961,066
63,028,661.24
0.85
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
59,606,000.00
0.80
2
央行票据
219,508,000.00
2.96
3
金融债券
219,569,000.00
2.96
其中：政策性金融债
219,569,000.00
2.96
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
-
-
8
其他
-
-
合计
498,683,000.00
6.72
(下转20版)
（2013年第2号）
基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 (来源：上海证券报)
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