除另有说明外，以下投资限制及禁止行为适用于本基金存续的全部期间。
1、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1）本基金股票投资比例为基金资产的60%-95%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基
相关公司股票走势
（2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
（7）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40％；
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（10）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；
（15）相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。
如果法律法规或监管部门对上述约定的投资组合比例规定进行变更的，以变更后的规定为准。有关法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；
6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8、依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动；
9、法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
第九部分 基金的业绩比较基准
本基金的业绩基准为：80%×沪深300指数＋20%×中证国债指数
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调整。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，基金管理人应在调整前3 个工作日在中国证监会指定媒体上公告，并在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金份额持有人大会。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为股票型基金产品，属于较高风险、较高收益的基金品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
第十一部分 基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行根据本基金合同规定，复核了本投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据取自兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）2013年第2季度报告，所载数据截至2013年6月30日，本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
318,008,254.07
84.54
其中：股票
318,008,254.07
84.54
2
固定收益投资
19,898,000.00
5.29
其中：债券
19,898,000.00
5.29
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
16,810,171.29
4.47
6
其他各项资产
21,425,245.28
5.70
7
合计
376,141,670.64
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
-
-
B
采矿业
15,692,750.08
4.35
C
制造业
102,100,865.91
28.33
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
4,580,800.00
1.27
E
建筑业
23,453,196.60
6.51
F
批发和零售业
24,566,050.56
6.82
G
交通运输、仓储和邮政业
-
-
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
82,209,877.66
22.81
J
金融业
-
-
K
房地产业
-
-
L
租赁和商务服务业
15,981,134.58
4.43
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业
13,640,077.22
3.78
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
35,783,501.46
9.93
S
综合
-
-
合计
318,008,254.07
88.24
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号
股票
代码
股票名称
数量（股）
公允价值(元)
占基金资产净值比例（％）
1
300253
卫宁软件
660,902
26,832,621.20
7.45
2
002221
东华能源
2,300,192
24,566,050.56
6.82
3
300055
万邦达
599,826
23,453,196.60
6.51
4
600587
新华医疗
500,306
20,732,680.64
5.75
5
300315
掌趣科技
599,870
19,783,712.60
5.49
6
600880
博瑞传播
1,079,903
19,038,689.89
5.28
7
300137
先河环保
952,929
17,800,713.72
4.94
8
002292
奥飞动漫
759,865
17,013,377.35
4.72
9
300133
华策影视
700,913
16,744,811.57
4.65
10
300071
华谊嘉信
1,000,071
15,981,134.58
4.43
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号
债券品种
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
19,898,000.00
5.52
2
央行票据
-
-
3
金融债券
-
-
其中：政策性金融债
-
-
4
企业债券
-
-
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
-
-
8
其他
-
-
9
合计
19,898,000.00
5.52
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1
130002
13附息国债02
200,000
19,898,000.00
5.52
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
9、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，并且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
1,088,880.34
2
应收证券清算款
17,915,589.47
3
应收股利
-
4
应收利息
260,438.11
5
应收申购款
2,160,337.36
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
21,425,245.28
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的公允价值(元)
占基金资产净值比例（%）
流通受限情况说明
1
300133
华策影视
16,744,811.57
4.65
因重大事项停牌
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二部分 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日2012年4月5日，基金业绩截止日2013年6月30日。
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
2013年第2季度
8.59%
1.93%
-9.29%
1.16%
17.88%
0.77%
2013年上半年
15.26%
1.72%
-9.85%
1.20%
25.11%
0.52%
2012年度
0.90%
0.85%
2.90%
0.95%
-2.00%
-0.10%
2012年4月5日（基金合同生效日）至2013年6月30日止期间
16.30%
1.25%
-7.24%
1.05%
23.54%
0.20%
注：2012年度数据统计期间为2012年4月5日（基金合同生效日）至2012年12月31日止期间。
第十三部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金上市费用；
9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定，并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活动，对本基金管理人于2013年5月18日刊登《兴全轻资产投资股票型证券投资基金（LOF）更新招募说明书》进行了更新，主要更新内容如下：
一、 “重要提示”部分
更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
二、“第二部分 释义”部分
更新了“基金转换”的定义。
三、“第三部分 基金管理人”部分
1、更新了公司董事、监事成员，更换了两名董事，增加了一名职工监事。
2、更新了个别高级管理人员的基本情况。
3、更新了个别投资决策委员会成员的任职情况。
四、“第四部分 基金托管人”部分
对基金托管人的基本情况、主要人员情况、托管业务经营情况进行了更新。
五、“第五部分 相关服务机构”部分
1、更新了基金管理人的网上直销渠道。
2、更新了个别销售机构相关信息。
3、新增代销机构——信达证券股份有限公司、上海天天基金销售有限公司。
六、“第十部分 基金份额的场内申购与赎回”部分
1、增加了本公司网上直销平台申购及追加申购起点的规定。
2、更新了“基金转换”的定义。
七、“第十二部分 基金的投资”部分
更新了“十、基金投资组合报告”部分，数据内容取自本基金2013年第2季度报告，数据截止日为2013年6月30日，所列财务数据未经审计。
八、“第十三部分 基金的业绩”部分
更新了此部分内容，数据截止日为2013年6月30日。
九、“第二十五部分 其他应披露事项”部分
以下为自2013年4月5日至2013年10月4日，本基金刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的基金公告。
序号
事项名称
披露日期
1
关于在网上直销平台开通“银联通”部分银行卡定期定额投资业务的公告
2013-4-12
2
关于赎回兴全绿色基金份额以及兴全轻资产基金份额的公告
2013-5-15
3
关于旗下基金持有的“上海家化”股票估值调整的公告
2013-5-16
4
关于增加信达证券股份有限公司为旗下部分基金代销机构的公告
2013-5-17
5
关于旗下部分基金参加信达证券基金申购或定期定额投资费率优惠活动的公告
2013-5-17
6
关于长期停牌股票（长信科技）估值政策调整的公告
2013-5-22
7
关于旗下部分基金投资四创电子（600990）非公开发行股票的公告
2013-5-24
8
关于修订旗下部分基金《基金合同》中基金转换业务条款的公告
2013-6-6
9
关于暂停接受银联通顺德农商行网上直销业务申请的公告
2013-6-7
10
关于长期停牌股票（新华医疗）估值政策调整的公告
2013-6-8
11
关于长期停牌股票（华策影视）估值政策调整的公告
2013-6-14
12
关于长期停牌股票（美的电器）估值政策调整的公告
2013-6-25
13
关于在直销渠道开通旗下基金跨TA转换业务的公告
2013-6-26
14
关于调整网上直销平台基金转换业务费率的公告
2013-6-26
15
关于旗下部分基金投资国中水务（600187）非公开发行股票的公告
2013-6-27
16
关于旗下部分基金继续参加交通银行网上银行、手机银行基金申购费率优惠活动的公告
2013-6-29
17
旗下各基金2013年6月28日资产净值公告
2013-6-29
18
关于旗下部分基金投资西安饮食（000721）非公开发行股票的公告
2013-7-9
19
关于旗下部分基金投资永生投资（600613）非公开发行股票的公告
2013-7-11
20
关于长期停牌股票（掌趣科技）估值政策调整的公告
2013-7-24
21
关于调整网上直销平台申购及追加申购起点的公告
2013-8-5
22
关于增加上海天天基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构的公告
2013-8-5
23
关于通过上海天天基金销售有限公司申购或定期定额申购旗下部分基金费率优惠活动的公告
2013-8-5
24
关于部分董事变更的公告
2013-8-6
25
关于长期停牌股票（奥飞动漫）估值政策调整的公告
2013-8-27
26
关于调整网上直销基金转换优惠费率的公告
2013-9-25
上述内容仅为摘要，须与本《招募说明书》（正文）所载之详细资料一并阅读。
兴业全球基金管理有限公司
2013年11月19日 (来源：上海证券报)
点击进入【股友会】参与讨论
我来说两句排行榜