大集合停发之后，大多数券商觊觎公募基金这块牌照。但距离政策允许券商资管、保险（放心保）发行公募产品已近半年，仍只有东方证券资产管理公司一家申请到了公募牌照。该公司于11月1日提交首只公募基金产品—东方红产业升级混合型基金，并在11月
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早在6月1日之前，多家券商资管负责人向记者表示，公司正在积极准备材料中，就等政策放开递交申请。然而，时至半年，大多数券商仍停留在“准备材料”阶段。
“我们即便想申请也没有资格。”国泰君安资产管理公司一位人士表示。受限于“一参一控”，国泰君安、海通证券、申银万国等沪上多家大型券商都不具备申请资格。“其实大家都在等监管层出台意见解决这个问题。”上述人士告诉记者。
从这个逻辑发出，似乎中小券商申请公募牌照更具优势。但实际上，它们申请的进程同样缓慢。“管理办法及其配套规则还没有正式发布，很多政策仍然把握不好。所以我们还在准备资料等待更多细则。”华南地区一家小券商资管人士向记者表示。
券商等待完善法规
今年8月，东方证券成为首家申请公募资格的证券公司。“现在就在等产品审批。” 东方证券资产管理公司相关人士表示，目前各部门也都在根据公募的监管要求进行各项准备。
“在我们牌照申请下来之后，多家券商私底下都有很多来学习。”该人士透露，申请流程是先上报注册地所在的证监局；通过后再上报至中国证监会。最后，证监会会同当地证监局组成审核小组联合检查，券商根据检查意见整改再上报会里等待审批。
至今，幸运儿却只有东方资管一家。有消息称，华融证券已经通过了现场检查，现在就等通知。记者向其资管部负责人进行求证，不过对方并未回复。
大多数券商仍在为公募牌照积极努力着。尽管相关法规中表示，券商可以以一级部门名义进行申请，但多位资管人士认为，为了保证业务独立性，最好以资管子公司的名义进行申请，这样获批概率更大。
这也成为券商申请公募资格的第一道坎，大多数券商正走在申请资管子公司的路上。
中国证监会信息显示，银河证券、广发证券、齐鲁证券、广州证券、长江证券、华泰证券等纷纷申请设立资管子公司。除长江证券外，均已获证监会受理。
其中，兴业证券已是第二次递交成立资管子公司的申请。此前由于架构不够完整撤回申请，今年10月31日再次递交申请，并已获受理。
“之前已经递交了公募申请，但是没有来现场检查。我们在组织结构等方面还没调整好，公募牌照预计不会很快获批。”兴业证券资管人士表示。
配套细则尚未出炉是券商申请公募牌照的第二道坎。
事实上，在公募牌照申请上，一些中小券商尤为积极，他们并不愿等着资管子公司成立后再去申请，而是自身作为主体去申请。此前，华创证券表示将用一年的时间申请公募牌照。德邦证券也向记者表示，尽管目前公司尚不具备申请资格，但正积极筹备去申请这块牌照。
但这些小券商也遇到问题。
“公司对申请公募牌照十分重视，各部门都全力配合，但目前仍在申请过程中。” 南方一家中小券商的资管人士向记者表示，因为在等正式规则出台，所以公司仍在准备材料阶段。
5月15日，中国证监会发布了《公开募集证券投资基金管理人管理办法》及其配套规则公开征求意见的通知。6月16日征求意见完毕。但至今，正式管理办法及其配套设施尚未发布。
“因为正式文件还没出台，对于申报要求还把握不好，所以我们还只是准备材料。估计规则中会有详细的申请规范。”上述资管人士告诉记者。
该人士介绍，其了解到某家券商上报了申请材料，但多次被要求补交材料，到最终仍没给出准确说法。“对政策还是不太清晰，感觉把握不好。所以我们在等正式的文件。”该人士表示。
一参一控待解决
在公募牌照申请过程中，大券商的进展尤为缓慢，其中不乏已经成立资管子公司的券商。而据本报记者了解，一参一控成为了大券商申请公募牌照的第三道坎。
“我们即便想申请，也没有上报资格。”国泰君安资产管理公司一位内部人士告诉记者，尽管已向上海证监局递交了申请，但监管层给出的意见是“不予受理”。
事实上，国泰君安、海通证券、光大、申万、银河等多家券尽管都十分渴望公募牌照，但受限于“一参一控”，目前对这块牌照也只能望而却步。
根据《证券投资基金管理公司管理办法》第11条规定，一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股基金管理公司的数量不得超过1家。
根据金牛理财网统计数据，券商系基金公司达到42家。长江证券、兴业证券、申银万国、华泰证券、海通证券、广发证券、光大证券、东北证券、长城证券均是两家基金公司的股东。
彼时，就有资管人士预计这一限制将会放宽。在5月17日公布的《公开募集证券投资基金管理人管理办法（征求意见稿）》及其配套规则的起草说明中放宽了限制：取消了同业经营限制，允许控股基金公司的券商申请公募基金资格；并且将“一参一控”政策仅适用于参股基金公司的股东，不再向上追溯至实际控制人。
不过，正式管理办法及配套规则尚未下发。“听说监管层会出台指导意见来解决一参一控问题，现在大家都在等。”上海一大型券商资管人士表示，“一参一控”的法律障碍应该会被扫除。
但也并非所有券商都热衷公募牌照。国信证券就透露，公司目前并无打算申请公募牌照。而平安证券资管人士也表示，目前尚不考虑申请公募牌照。（编辑 曹元）
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