万家上证380交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）上市交易公告书暨开放日常申购赎回公告依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与
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中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅刊登于2013年10月10日《上海证券报》和万家基金管理有限公司网站（www.wjasset.com）上的《万家上证380交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。
二、基金概览
（一）基金二级市场交易简称：万家380。
（二）二级市场交易代码：510680。
（三）基金申购、赎回简称：万家申赎。
（四）申购、赎回代码：510681。
（五）截至公告日前两个工作日即2013年11月25日基金份额总额：500,724,652份。
（六）截至公告日前两个工作日即2013年11月25日基金份额净值：0.9975元。
（七）本次上市交易份额：500,724,652份。
（八）上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
（九）上市交易日期：2013年12月2日。
（十）基金管理人：万家基金管理有限公司。
（十一）基金托管人：华夏银行股份有限公司。
（十二）上市推荐人：齐鲁证券有限公司。
（十三）申购赎回代办券商（以下简称“一级交易商”）：东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、东兴证券股份有限公司等21家证券公司。
三、基金的募集与上市交易
（一）本基金上市前基金募集情况
1、基金募集申请的核准机构和核准文号：2013年7月31日中国证监会证监许可[2013]1047号文。
2、基金运作方式：交易型开放式。
3、基金合同期限：不定期。
4、发售日期：本基金自2013年10月14日至2013年10月25日进行发售。其中，办理网上现金认购的日期为2013年10月23日至2013年10月25日，办理网下现金认购和网下股票认购的日期为2013年10月14日至2013年10月25日。
5、发售价格：1.00元人民币。
6、发售期限：网下现金发售10个工作日，网上现金发售3个工作日，通过发售代理机构进行网下股票认购10个工作日。
7、发售方式：投资人可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购3种方式。
8、发售机构
（1）直销机构
投资者可通过本基金管理人的直销机构办理本基金的网下现金认购。
（2）代销机构
本基金的网下现金发售和网下股票发售的发售代理机构为：齐鲁证券有限公司、东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券有限责任公司、中信建投证券有限责任公司、中航证券有限公司、中国中投证券有限责任公司、中信证券（浙江）有限责任公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司。
网上现金发售代理机构为具有基金代销业务资格的上海证券交易所会员单位。
（二）基金合同生效
万家上证380交易型开放式指数证券投资基金自2013年10月14日起向全社会公开募集，于2013年10月25日募集工作顺利结束。经安永华明会计师事务所验资，本次募集的净认购金额为500,721,452.00元人民币（含所募集股票市值），认购资金在基金验资确认日之前产生的银行利息共计3,200.00元人民币。募集资金已于2013年10月31日划入本基金在基金托管人华夏银行股份有限公司开立的基金托管专户，所募集股票已于2013年10月30日由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理过户。
本次募集有效认购总户数为5,363户。按照每份基金份额初始发售面值1.00元人民币计算，设立募集期间募集（含所募集股票市值）的有效份额共计500,721,452.00份基金份额，利息结转的基金份额为3,200.00份基金份额。两项合计共500,724,652.00份基金份额，已全部计入本基金基金份额持有人账户，归各基金份额持有人所有。其中，本基金管理人以及本公司基金从业人员没有认购本基金。
按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《万家上证380交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金已符合基金合同生效条件，本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2013年10月31日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。
（三）基金上市交易
1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书[2013]81号。
2、上市交易日期：2013年12月2日。
3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所。
4、基金二级市场交易简称：万家380。
5、二级市场交易代码：510680。
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
6、基金申购、赎回简称：万家申赎。
7、申购、赎回代码：510681。
投资者应当在本基金指定的一级交易商办理本基金申购和赎回业务的营业场所或按一级交易商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。
目前本基金的一级交易商包括东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、东兴证券股份有限公司等21家证券公司。
8、本次上市交易份额：500,724,652份。
9、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。
四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人
（一）持有人户数
截至2013年11月25日，本基金份额持有人户数为5,363户，平均每户持有的基金份额为93,366.52份。
（二）持有人结构
截至2013年11月25日，本基金份额持有人结构如下：
机构投资者持有的基金份额为92,827,305份，占基金总份额的18.54%；个人投资者持有的基金份额为407,897,347份，占基金总份额的81.46%。
（三）前十名基金份额持有人的情况：
截至2013年11月25日，前十名基金份额持有人的情况如下表。
五、基金主要当事人简介
（一）基金管理人
1、名称：万家基金管理有限公司
2、法定代表人：毕玉国
3、总经理：吕宜振
4、注册资本：1亿元人民币
5、注册地址：上海市浦东新区浦电路360号8层（名义楼层9层）
6、设立批准文号：中国证监会证监基字【2002】44号
7、工商登记注册的法人营业执照文号：310115000700825号
8、经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务
9、股权结构：
10、内部组织结构及职能：
本基金管理人下设综合管理部、计划财务部、合规稽核部、权益投资部、固定收益部、量化投资部、研究部、交易部、信息技术部、基金运营部、产品开发部、渠道服务部、机构理财部、营销策划部、客户服务部。
量化投资部负责量化产品创新和管理、量化研究与支持。
权益投资部负责权益类产品的投资与管理。
固定收益部负责固定收益类产品的投资与管理、债券研究。
研究部负责宏观、策略、行业和公司研究。
交易部负责权益类交易、固定收益类交易、交易风险管理、头寸管理、新股认购、新债认购、交易席位管理。
产品开发部负责海内外资管行业研究、产品设计与开发公募及报批、制定公司战略规划等工作。
营销策划部负责品牌推广、产品营销、媒体公关、电子商务、市场营销战略战术研究。
合规稽核部负责对公司管理和基金运作合法合规性进行全方位的监察稽核。
信息技术部负责信息系统规划、IT基础设施建设及管理、应用系统建设及管理、信息安全管理等工作。
基金运营部负责公募基金及专户产品、专项资产计划的运营等工作。
渠道服务部负责基金销售和渠道服务维护工作。
机构理财部负责机构理财市场的分析以及机构客户、专户业务的开发、维护与管理等工作。
客户服务部负责公司客户维护、直销柜台、营销支持及投资顾问等工作。
综合管理部负责公司人力资源和行政等工作。
计划财务部负责公司财务等工作。
11、人员情况：
截至2013年6月30日，公司共有员工119人，其中63人具有硕士及以上学历，占员工总数的52.94％，拥有本科及以上学历的员工共112人，占员工总数的94.12％。
12、信息披露负责人：兰剑
电话：021-38619810
13、基金管理业务情况简介：
目前管理十六只开放式基金，分别为万家180指数证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、万家行业优选股票型证券投资基金、万家货币市场证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券基金、万家精选股票型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基金、万家中证红利指数型证券投资基金、万家添利分级债券型证券投资基金、万家中证创业成长指数分级证券投资基金、万家信用恒利债券型证券投资基金、万家14天理财债券型证券投资基金、万家岁得利定期开放债券型发起式证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型证券投资基金和万家上证380交易型开放式指数证券投资基金。
14、本基金基金经理
张鹏先生，量化投资部副总监，基金经理，经济学硕士，FRM。毕业于复旦大学。长期从事金融工程研究和量化投资工作，曾任上海银行风险管理部副主管、信诚基金量化投资部副总监等职。2012年5月加入万家基金管理有限公司，现任量化投资部副总监、万家中证红利指数基金（LOF）基金经理。
（二）基金托管人情况
1、基本情况
名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街22号（100005）
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）
法定代表人：吴建
成立时间：1992年10月14日
组织形式：股份有限公司
注册资本：6,849,725,776元人民币
批准设立机关和设立文号：中国人民银行[银复（1992）391号]
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25号
联系人：郑鹏
电话：（010）85238667
传真：（010）85238680
2、主要人员情况
华夏银行资产托管部内设市场综合室、交易管理室、风险管理室和销售管理室4个职能处室。资产托管部共有员工30人，高管人员拥有硕士以上学位或高级职称。
3、基金托管业务经营情况
华夏银行于2005年2月23日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准，获得证券投资基金托管资格，是《证券投资基金法》和《证券投资基金托管资格管理办法》实施后取得证券投资基金托管资格的第一家银行。自成立以来，华夏银行资产托管部本着“诚实信用、勤勉尽责”的行业精神，始终遵循“安全保管基金资产，提供优质托管服务”的原则，坚持以客户为中心的服务理念，依托严格的内控管理、先进的技术系统、优秀的业务团队、丰富的业务经验，严格履行法律和托管协议所规定的各项义务，为广大基金份额持有人和资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务，取得了优异业绩。截至2013年6月末，已托管长城货币市场基金、国联安德盛精选股票基金、万家货币市场基金、诺安优化收益债券型基金、益民红利成长混合型基金、东吴行业轮动股票基金、申万菱信稳益宝债券型证券投资基金、诺德双翼分级债券型证券投资基金、浙商沪深300指数分级证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、万家强化收益定期开放债券型证券投资基金及其它受托资产产品，托管各类资产规模4566.19亿元。
（三）上市推荐人
齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路128号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（四）一级交易商
（1）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路128号
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（2）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人: 潘锴
电话:0431-85096709
客户服务电话:4006000686
网址：www.nesc.cn
（3）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：徐浩明
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 95525
网址：www.ebscn.com
（4）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层
法定代表人：万建华
电话：（021）38676161
传真：（021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：400-8888-666
网址：www.gtja.com
（5）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市淮海中路98号
法定代表人：王开国
电话：（021）53594566
传真：（021）53858549
联系人：金芸、杨薇
客户服务电话：400-8888-001，（021）962503
网址：www.htsec.com
（6）宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085599
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（7）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路750号
法定代表人：洪家新
电话：021-64339000
联系人：陈敏
公司网站：www.cfsc.com.cn
客户服务电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
（8）上海证券有限责任公司
住所、办公地址：上海市西藏中路336 号
法定代表人：郁忠民
电话：（021）53519888
传真：（021）53519888
联系人：刘乔
客户服务电话：（021）962518
网址：www.962518.com.cn
（9）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路171号
办公地址：上海市常熟路171号
法定代表人：丁国荣
电话：（021）54033888
联系人：黄维琳
客户服务电话：（021）962505
网址：www.sw2000.com.cn
（10）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
客服热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（11）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路99号标力大厦
办公地址：上海陆家嘴东路166号中保大厦
法定代表人：兰荣
电话：（021）68419974
传真：（021）68419867
联系人：杨盛芳
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（12）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：胡长生
电话：（010）66568047
联系人：李洋
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（13）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943666
传真：（0755）82943636
联系人：黄健
客户服务电话：400-8888-111，95565
网址：www.newone.com.cn
（14）浙商证券有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6/7
联系人：谢项辉
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
客户服务电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（15）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：黎晓宏
电话：（010）65186080
传真：（010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：400-888-8108
网址：www.csc108.com
（16）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路291号
法定代表人：杜航
统一客服电话：4008866567
公司网站地址：http://www.avicsec.com
（17）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋18-21层
法定代表人：龙增来
开放式基金咨询电话：4006008008
网址：www.cjis.cn
（18）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
办公地址：浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座
法定代表人：刘军
电话：（0571）85776115
传真：（0571）85783771
联系人：俞会亮
客户服务电话：（0571）96598
网址：www.96598.com.cn
（19）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市东海西路28号
法定代表人：史洁民
客户服务电话：（0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（20）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
联系电话：010-60838888
传真：010-60833739
网址：www.citic.com
（21）东兴证券股份有限公司
客户服务电话：400-888-8993
公司网站：www.dxzq.net
（五）基金验资机构
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层（100738）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心50楼（200120）
联系电话：（021）22288888
传真：（021）22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳
六、基金合同摘要
基金合同的内容摘要见附件：基金合同摘要。
七、基金财务状况
（一）基金募集期间费用
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
（二）基金上市前重要财务事项
本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。
（三）基金资产负债表
本基金截至2013年11月25日的资产负债表如下：
注：1、截至2013年11月25日，基金份额净值0.9975元，基金份额总额 500,724,652.00份。
2、本报告期自2013年10月31日起至2013年11月25日止。本基金合同于2013年10月31日生效，截至本报告期末本基金合同生效未满半年。
八、基金投资组合
截至2013年11月25日，本基金的投资组合情况如下：
（一）基金资产组合情况
（二）按行业分类的股票投资组合
截至2013年11月25日，本基金未持有股票。
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
截至2013年11月25日，本基金未持有股票。
（四）按券种分类的债券投资组合
截至2013年11月25日，本基金未持有债券。
（五）按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
截至2013年11月25日，本基金未持有债券。
（六）投资组合报告附注
1、自基金合同生效日至2013年11月25日，本基金前十名证券中没有发行主体被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
2、本基金前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3、其他各项资产构成如下：
4、权证投资情况
截至2013年11月25日，本基金未持有权证；自基金合同生效日至2013年11月25日，本基金未投资任何权证。
5、本报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
截至2013年11月25日，本基金未持有可转换债券。
6、本报告期末按市值占基金净值比例大小排序的所有资产支持证券明细
截至2013年11月25日，本基金未持有资产支持证券。
7、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
九、重大事件揭示
本基金自合同生效至本公告书公告前未发生对基金份额持有人有较大影响的重大事件。
十、基金管理人承诺
基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出以下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。
（二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。
（三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。
十一、基金托管人承诺
基金托管人就本基金上市交易后履行托管人职责做出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产。
（二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金申购赎回对价的复核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、现金替代和现金差额的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规规定的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人将报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
十二、基金上市推荐人意见
本基金上市推荐人为齐鲁证券有限公司。
上市推荐人就基金上市交易事宜出具如下意见：
1、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》规定的相关条件；
2、基金上市文件真实、准确、完整，符合相关规定要求，文件内所载的资料均经过核实。
十三、基金份额的申购与赎回
（一）申购与赎回的场所
投资人应当在申购赎回代理券商的营业场所按申购赎回代理券商提供的方式办理基金的申购和赎回。
目前，基金申购、赎回代办证券公司（一级交易商）包括东北证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、齐鲁证券有限公司、上海证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、中航证券有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、东兴证券股份有限公司等21家证券公司。
（二）申购与赎回办理的开放日及时间
1、申购、赎回的开始时间
自2013年12月2日起，本基金开始办理申购、赎回业务。
2、开放日及开放时间
投资人可办理申购、赎回等业务的开放日为上海证券交易所的交易日，开放时间为上午9:30-11:30 和下午13:00-15:00。在此时间之外不办理基金份额的申购、赎回。具体以销售网点的公告和安排为准。
若上海证券交易所变更交易时间或出现其他特殊情况，基金管理人可对开放日、开放时间进行相应的调整并公告。
（三）申购和赎回的原则
1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请。
2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
3、申购、赎回申请提交后不得撤销。
4、申购、赎回应遵守《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》的规定。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
（四）申购和赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
投资人申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。投资人在提交赎回申请时，必须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。
2、申购和赎回申请的确认
投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资人未能提供符合要求的申购对价，则申购申请失败。如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败。
投资人申购的基金份额当日可卖出；投资人赎回获得的股票当日可卖出。
3、申购和赎回的清算交收与登记
本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的清算交收适用《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》和参与各方相关协议的有关规定。
投资人T日申购、赎回成功后，登记结算机构在T日收市后为投资人办理基金份额与组合证券的清算交收以及现金替代等的清算，在T+1日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算，并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理人和基金托管人。基金管理人、基金托管人与申购赎回代理机构在T+2日办理现金差额的交收。
如果登记结算机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》和参与各方相关协议的有关规定进行处理。
基金管理人、登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对上述申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进行调整，并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种指定媒体公告。
（五）申购和赎回的数额限定
投资人申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍。
本基金最小申购赎回单位为100万份，基金管理人有权对其进行更改，并在更改前至少3个工作日依照有关规定在指定媒体上予以公告。
（六）申购、赎回的对价及费用
1、申购对价是指投资人申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时，基金管理人应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额数额确定。
2、投资人在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
3、T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日内公告，计算公式为估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。T日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。未来，若市场情况发生变化，或相关业务规则发生变化，基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计算和公告时间进行调整并提前公告。
（七）申购赎回清单的内容与格式
1、申购赎回清单的内容
T日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单位所对应的组合证券内各成份证券数据、现金替代、T日现金替代的溢价比例、T日允许现金替代的最高比例、T日预估现金部分、T-1日现金差额、基金份额净值及其它。
2、申购赎回清单组合证券
组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎回单位所对应的各成份证券名称、证券代码及数量。
3、最小申购赎回单位
最小申购赎回单位是基金申购赎回的最基本单位。
4、申购赎回清单现金替代
现金替代是指申购、赎回过程中，投资人按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。
（1）现金替代分为3种类型：禁止现金替代（标志为“禁止”）、可以现金替代（标志为“允许”）和必须现金替代（标志为“必须”）。
禁止现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。
可以现金替代是指在申购基金份额时，允许使用现金作为全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现金作为替代。
必须现金替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现金作为替代。
（2）可以现金替代
①适用情形：可以现金替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资人无法在申购时买入的证券，或基金管理人认为可以采用现金替代的其他情形。
②替代金额：对于可以现金替代的证券，替代金额的计算公式为：
替代金额＝替代证券数量×该证券最新价格×（1＋现金替代溢价比例）
其中，“最新价格”的确定原则为：
（i）该证券正常交易时，采用最新成交价；
（ii）该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格；
（iii）该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价；
（iv）该证券停牌且当日无成交时，采用最近一次收盘价（考虑当日的除权除息等因素）。
收取可以现金替代溢价的原因是，对于使用可以现金替代的证券，基金管理人需随后买入，而实际买入价格加上相关交易费用后与申购时的最新价格可能有所差异。为便于操作，基金管理人在申购赎回清单中预先确定现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的实际成本，则基金管理人将向投资人收取欠缺的差额。
③替代金额的处理程序
T日，基金管理人在申购赎回清单中公布现金替代溢价比例，并据此收取替代金额。
在T日后被替代的成份证券有正常交易的2个交易日（简称为T+2日）内，基金管理人将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。
T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的实际购入成本（包括买入价格与交易费用）的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照T+2日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。
特例情况：若自T日起（不含T日），上海证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正常交易日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券实际购入成本加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资人或投资人应补交的款项。
若现金替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交易日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。
T+2日后第1个工作日（若在特例情况下，则为T日起第21个交易日），基金管理人将应退款和补款的明细及汇总数据发送给相关申购赎回代理券商和基金托管人，相关款项的清算交收将于此后3个工作日内完成。
④替代限制：为更有效控制基金的跟踪偏离度和跟踪误差，基金管理人可规定投资人使用可以现金替代的比例合计不得超过申购基金份额资产净值的一定比例。现金替代比例的计算公式为：
（3）必须现金替代
①适用情形：必须现金替代的证券一般是由于标的指数调整，即将被剔除的成份证券，或基金管理人出于保护持有人利益等原因认为有必要实行必须现金替代的成份证券。
②替代金额：对于必须现金替代的证券，基金管理人将在申购赎回清单中公告替代的一定数量的现金，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券的数量乘以其T日预计开盘价。
5、预估现金部分
预估现金部分是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结申请申购、赎回的投资人的相应资金，由基金管理人计算的现金数额。
本基金T日申购赎回清单中公告预估现金部分计算公式为：
T日预估现金部分＝T-1日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额+申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与T日预计开盘价相乘之和+申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与T日预计开盘价相乘之和）
其中，T日预计开盘价主要根据交易所提供的标的指数成份证券的预计开盘价确定。
另外，若T日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1日最小申购赎回单位的基金资产净值”需扣减相应的收益分配数额。
预估现金部分的数值可能为正、为负或为零。
6、申购赎回清单现金差额
T日现金差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：
T日现金差额＝T日最小申购赎回单位的基金资产净值－（申购赎回清单中必须用现金替代的固定替代金额＋申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与T日收盘价相乘之和+申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与T日收盘价相乘之和）
T日投资人申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现金差额进行资金的清算交收。现金差额的数值可能为正、为负或为零。在投资人申购时，如现金差额为正数，则投资人应根据其申购的基金份额支付相应的现金，如现金差额为负数，则投资人将根据其申购的基金份额获得相应的现金；在投资人赎回时，如现金差额为正数，则投资人将根据其赎回的基金份额获得相应的现金，如现金差额为负数，则投资人应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。
7、申购赎回清单的格式
申购赎回清单的格式举例如下：
（下转B28版）
序号
持有人名称（全称）
持有基金份额（份）
占场内总份额比例（%）
1
东兴证券－光大－东兴1号优选基金集合资产管理计划
25,001,000
4.99
2
山东东岳高分子材料有限公司
19,999,000
3.99
3
黄黎光
10,129,560
2.02
4
华西证券－建行－华西证券融诚2号集合资产管理计划
10,001,200
2.00
5
招商证券股份有限公司
10,001,000
2.00
6
中银保险有限公司－传统保险产品
10,000,400
2.00
7
汪解放
6,730,680
1.34
8
吴庆之
5,350,000
1.07
9
中投证券－中行－中投汇盈基金优选集合资产管理计划
5,000,600
1.00
10
上海诺毅投资管理有限公司
5,000,000
1.00
股东名称
所占股份
齐鲁证券有限公司
49%
新疆国际实业股份有限公司
40%
山东省国有资产投资控股有限公司
11%
资 产
本报告期末
2013年11月25日
资 产：
银行存款
498,516,501.69
结算备付金
-
存出保证金
-
交易性金融资产
-
其中：股票投资
-
债券投资
-
资产支持证券投资
-
衍生金融资产
-
买入返售金融资产
-
应收证券清算款
-
应收利息
1,239,834.50
应收股利
-
应收申购款
-
其他资产
-
资产总计
499,756,336.19
负债和所有者权益
本报告期末
2013年11月25日
负 债：
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债
-
卖出回购金融资产款
-
应付证券清算款
-
应付赎回款
-
应付管理人报酬
170,857.90
应付托管费
34,171.59
应付销售服务费
-
应付交易费用
29,208.23
应交税费
-
应付利息
-
应付利润
-
其他负债
47,358.01
负债合计
281,595.73
所有者权益：
实收基金
500,724,652.00
未分配利润
-1,249,911.54
所有者权益合计
499,474,740.46
负债和所有者权益总计
499,756,336.19
序号
项目
金额
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
-
-
其中：股票
-
-
2
固定收益投资
-
-
其中：债券
-
-
资产支持证券
-
-
3
金融衍生品投资
-
-
4
买入返售金融资产
-
-
其中：买断式回购的买入返售金融资产
-
-
5
银行存款和结算备付金合计
498,516,501.69
99.75
6
其他各项资产
1,239,834.50
0.25
7
合计
499,756,336.19
100.00
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
1,239,834.50
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,239,834.50
基本信息
最新公告日期
2013年8月3日
基金名称
万家上证380交易型开放式指数证券投资基金
基金管理人公司名称
万家基金管理有限公司
一级市场基金代码
510681
2013年7月31日信息内容
现金差额(单位:元)
75.640
最小申购赎回单位资产净值(单位:元)
1,026,128
基金份额净值(单位:元)
1.0261
2013年8月3日信息内容
预估现金部分(单位:元)
114.360
现金替代比例上限
50%
是否需要公布IOPV
是
最小申购赎回单位(单位:份)
1,000,000
申购、赎回的允许情况
允许申购、允许赎回
成份股信息内容
股票简称
股票代码
股票数量
现金替代标志
现金替代溢价比例
固定替代金额
600397
安源煤业
200
允许
10%
601011
宝 泰 隆
100
允许
10%
600295
鄂尔多斯
200
允许
10%
600121
郑州煤电
300
允许
10%
600508
上海能源
200
允许
10%
600997
开滦股份
400
允许
10%
600971
恒源煤电
400
允许
10%
600403
大有能源
300
允许
10%
601001
大同煤业
500
允许
10%
601918
国投新集
700
允许
10%
601666
平煤股份
800
允许
10%
600258
首旅酒店
100
允许
10%
600054
黄山旅游
100
允许
10%
600754
锦江股份
100
允许
10%
600640
号百控股
100
允许
10%
600138
中 青 旅
300
允许
10%
600563
法拉电子
100
允许
10%
600363
联创光电
200
允许
10%
600667
太极实业
600
允许
10%
600460
士 兰 微
300
允许
10%
600171
上海贝岭
400
允许
10%
600261
阳光照明
200
允许
10%
601231
环旭电子
100
允许
10%
600651
飞乐音响
500
允许
10%
600183
生益科技
600
允许
10%
600584
长电科技
600
允许
10%
600743
华远地产
400
允许
10%
600657
信达地产
300
允许
10%
600658
电 子 城
100
允许
10%
600683
京投银泰
300
允许
10%
600724
宁波富达
300
允许
10%
600565
迪马股份
400
允许
10%
600246
万通地产
400
允许
10%
600113
浙江东日
100
允许
10%
600007
中国国贸
100
允许
10%
600082
海泰发展
400
允许
10%
600162
香江控股
300
允许
10%
600322
天房发展
600
允许
10%
600639
浦东金桥
200
允许
10%
600175
美都控股
700
允许
10%
600638
新 黄 浦
300
允许
10%
600648
外 高 桥
100
允许
10%
600070
浙江富润
100
允许
10%
600510
黑 牡 丹
200
允许
10%
603001
奥康国际
100
允许
10%
600987
航民股份
200
允许
10%
601566
九 牧 王
100
允许
10%
600626
申达股份
300
允许
10%
601718
际华集团
800
允许
10%
600131
岷江水电
200
允许
10%
600310
桂东电力
100
允许
10%
600283
钱江水利
100
允许
10%
600396
金山股份
200
允许
10%
600116
三峡水利
100
允许
10%
600644
乐山电力
200
允许
10%
600995
文山电力
300
允许
10%
600101
明星电力
200
允许
10%
600979
广安爱众
300
允许
10%
600333
长春燃气
200
允许
10%
600021
上海电力
400
允许
10%
600236
桂冠电力
600
允许
10%
600098
广州发展
400
允许
10%
600323
南海发展
300
允许
10%
600509
天富热电
300
允许
10%
601139
深圳燃气
300
允许
10%
600874
创业环保
300
允许
10%
600864
哈投股份
200
允许
10%
600578
京能电力
300
允许
10%
600292
中电远达
100
允许
10%
601158
重庆水务
700
允许
10%
600863
内蒙华电
1400
允许
10%
600642
申能股份
1600
允许
10%
600886
国投电力
2400
允许
10%
601991
大唐发电
2100
允许
10%
601003
柳钢股份
400
允许
10%
600581
八一钢铁
300
允许
10%
600507
方大特钢
400
允许
10%
600784
鲁银投资
300
允许
10%
600307
酒钢宏兴
900
允许
10%
600808
马钢股份
1700
允许
10%
600005
武钢股份
2800
允许
10%
600623
双钱股份
100
允许
10%
601113
华鼎锦纶
100
允许
10%
600423
柳化股份
200
允许
10%
600339
天利高新
300
允许
10%
601208
东材科技
200
允许
10%
600618
氯碱化工
200
允许
10%
600230
沧州大化
100
允许
10%
600367
红星发展
100
允许
10%
600378
天科股份
100
允许
10%
600075
新疆天业
200
允许
10%
601233
桐昆股份
200
允许
10%
600469
风神股份
200
允许
10%
603077
和邦股份
100
允许
10%
600249
两 面 针
300
允许
10%
600227
赤 天 化
500
允许
10%
601058
赛轮股份
200
允许
10%
600078
澄星股份
300
允许
10%
601678
滨化股份
200
允许
10%
600589
广东榕泰
300
允许
10%
600470
六国化工
300
允许
10%
600176
中国玻纤
200
允许
10%
600251
冠农股份
100
允许
10%
600486
扬农化工
100
允许
10%
601216
内蒙君正
300
允许
10%
600389
江山股份
100
允许
10%
600426
华鲁恒升
500
允许
10%
600458
时代新材
300
允许
10%
600096
云 天 化
400
允许
10%
600409
三友化工
800
允许
10%
600387
海越股份
200
允许
10%
600527
江南高纤
600
允许
10%
600688
上海石化
1000
允许
10%
600596
新安股份
400
允许
10%
600352
浙江龙盛
700
允许
10%
600353
旭光股份
100
允许
10%
600560
金自天正
100
允许
10%
600592
龙溪股份
100
允许
10%
601567
三星电气
100
允许
10%
601038
一拖股份
100
允许
10%
601313
江南嘉捷
100
允许
10%
600475
华光股份
100
允许
10%
600114
东睦股份
100
允许
10%
601100
恒立油缸
100
允许
10%
600375
华菱星马
100
允许
10%
601700
风范股份
100
允许
10%
600268
国电南自
200
允许
10%
600382
广东明珠
200
允许
10%
600501
航天晨光
200
允许
10%
601908
京 运 通
200
允许
10%
601222
林洋电子
100
允许
10%
600401
海润光伏
200
允许
10%
600577
精达股份
300
允许
10%
601616
广电电气
400
允许
10%
600468
百利电气
100
允许
10%
601126
四方股份
100
允许
10%
600869
远东电缆
200
允许
10%
600815
厦工股份
400
允许
10%
600172
黄河旋风
300
允许
10%
600416
湘电股份
300
允许
10%
600481
双良节能
200
允许
10%
600761
安徽合力
300
允许
10%
600537
亿晶光电
200
允许
10%
600580
卧龙电气
400
允许
10%
601369
陕鼓动力
300
允许
10%
600582
天地科技
300
允许
10%
600525
长园集团
400
允许
10%
600112
长征电气
200
允许
10%
601179
中国西电
1100
允许
10%
600517
置信电气
300
允许
10%
601106
中国一重
1800
允许
10%
600312
平高电气
500
允许
10%
600835
上海机电
300
允许
10%
601877
正泰电器
200
允许
10%
600110
中科英华
800
允许
10%
601727
上海电气
1400
允许
10%
600499
科达机电
400
允许
10%
600388
龙净环保
200
允许
10%
600619
海立股份
100
允许
10%
603366
日出东方
100
允许
10%
600983
合肥三洋
100
允许
10%
600839
四川长虹
2600
允许
10%
601789
宁波建工
100
允许
10%
601636
旗滨集团
100
允许
10%
600318
巢东股份
100
允许
10%
600449
宁夏建材
200
允许
10%
600491
龙元建设
400
允许
10%
600039
四川路桥
300
允许
10%
600425
青松建化
500
允许
10%
601886
江河创建
200
允许
10%
600496
精工钢构
300
允许
10%
600668
尖峰集团
200
允许
10%
600586
金晶科技
700
允许
10%
600801
华新水泥
200
允许
10%
600545
新疆城建
400
允许
10%
600502
安徽水利
400
允许
10%
600720
祁 连 山
400
允许
10%
600820
隧道股份
400
允许
10%
600284
浦东建设
300
允许
10%
600170
上海建工
600
允许
10%
600881
亚泰集团
1300
允许
10%
600548
深 高 速
200
允许
10%
601518
吉林高速
300
允许
10%
603167
渤海轮渡
100
允许
10%
601008
连 云 港
300
允许
10%
600012
皖通高速
200
允许
10%
600897
厦门空港
100
允许
10%
600561
江西长运
100
允许
10%
603128
华贸物流
100
允许
10%
601107
四川成渝
500
允许
10%
600368
五洲交通
300
允许
10%
600190
锦 州 港
400
允许
10%
600692
亚通股份
200
允许
10%
600676
交运股份
300
允许
10%
601000
唐 山 港
600
允许
10%
601880
大 连 港
700
允许
10%
600106
重庆路桥
500
允许
10%
600662
强生控股
400
允许
10%
600026
中海发展
400
允许
10%
600270
外运发展
300
允许
10%
600033
福建高速
1000
允许
10%
600350
山东高速
700
允许
10%
600428
中远航运
600
允许
10%
600004
白云机场
300
允许
10%
600575
芜 湖 港
700
允许
10%
600269
赣粤高速
800
允许
10%
600017
日 照 港
1100
允许
10%
600611
大众交通
400
允许
10%
600377
宁沪高速
500
允许
10%
600787
中储股份
300
允许
10%
601872
招商轮船
1300
允许
10%
600125
铁龙物流
600
允许
10%
600717
天 津 港
600
允许
10%
601333
广深铁路
2000
允许
10%
601018
宁 波 港
2700
允许
10%
600153
建发股份
900
允许
10%
600018
上港集团
1500
允许
10%
600009
上海机场
700
允许
10%
603766
隆鑫通用
100
允许
10%
600262
北方股份
100
允许
10%
600184
光电股份
100
允许
10%
600343
航天动力
100
允许
10%
600523
贵航股份
100
允许
10%
600480
凌云股份
200
允许
10%
600990
四创电子
100
允许
10%
601777
力帆股份
200
允许
10%
601965
中国汽研
100
允许
10%
601890
亚星锚链
200
允许
10%
600303
曙光股份
300
允许
10%
600391
成发科技
100
允许
10%
600685
广船国际
200
允许
10%
600335
国机汽车
100
允许
10%
600495
晋西车轴
100
允许
10%
600742
一汽富维
100
允许
10%
600686
金龙汽车
200
允许
10%
600967
北方创业
200
允许
10%
601258
庞大集团
600
允许
10%
600038
哈飞股份
100
允许
10%
600435
北方导航
300
允许
10%
600879
航天电子
600
允许
10%
600805
悦达投资
500
允许
10%
601238
广汽集团
600
允许
10%
600660
福耀玻璃
1000
允许
10%
600830
香溢融通
200
允许
10%
600783
鲁信创投
200
允许
10%
600635
大众公用
900
允许
10%
600371
万向德农
100
允许
10%
600975
新 五 丰
100
允许
10%
600097
开创国际
100
允许
10%
600438
通威股份
200
允许
10%
600257
大湖股份
200
允许
10%
600467
好 当 家
300
允许
10%
600195
中牧股份
100
允许
10%
600298
安琪酵母
100
允许
10%
600201
金宇集团
200
允许
10%
601996
丰林集团
100
允许
10%
601515
东风股份
100
允许
10%
600308
华泰股份
600
允许
10%
600963
岳阳林纸
500
允许
10%
基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：华夏银行股份有限公司
注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2013年12月2日
公告日期：2013年11月27日 (来源：上海证券报)
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