债券正回购的资金余额超过基金资产净值的40%的说明
注：本报告期内本基金不存在债券正回购的资金余额超过基金资产净值的40%的情况。
3、基金投资组合平均剩余期限
（1）投资组合平均剩余期限基本情况
报告期内投资组合平均剩余期限超过127天情况说明
注：本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余期限超过127天的情况。
（2）报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
6、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
注：以上数据按工作日统计
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、投资组合报告附注
（1）基金计价方法说明
本基金采用固定份额净值，基金份额账面净值始终保持为人民币1.00元。
本基金估值采用摊余成本法，即估值对象以买入成本列示，按实际利率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益或损失。
（2）本报告期内基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券的声明
本报告期内本基金不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值20％的情况。
（3）声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
（4）其他资产构成
（5）投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、富国7天理财宝债券型证券投资基金净值收益率与同期业绩比较基准收益率比较表
2、（1）自基金合同生效以来富国7天理财宝债券A基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：1.截止日期为2013年9月30日。
2.本基金于2012年10月19日成立，自合同生效日起至本报告期末不足一年；建仓期2周，从2012年10月19日至2012年11月1日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
（2）自基金合同生效以来富国7天理财宝债券B基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
注：起始日期为2012年10月19日，截止日期为2013年9月30日。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的销售服务费；
（4）基金合同生效后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）基金财产拨划支付的银行费用；
（9）证券账户开户费用；
（10）在未来系统条件允许的情况下，本基金在交易所上市交易时交易所收取的上市费用，包括但不限于上市初费和上市月费；
（11）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为0.27%
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为0.08%
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）基金销售服务费
本基金A 类基金份额的销售服务费年费率为0.30%，对于由B 类降级为A类的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到A 类条件的开放日后的下一个工作日起适用A 类基金份额持有人的费率。
本基金B 类基金份额的销售服务费年费率为0.01%，对于由A 类升级为B类的基金份额持有人，基金年销售服务费率应自其达到B 类条件的开放日后的下一个工作日起适用B 类基金份额持有人的费率。
各类基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下：
H＝E×基金销售服务费年费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金销售服务费
E 为前一日各类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个工作日内从基金资产中划出，经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（4）上述“1、基金费用的种类”中4到11项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用不列入基金费用。法律法规与中国证监会规定不得列入的费用不列入基金费用。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况，履行适当程序后调整基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费
本基金的申购费率为0。
2、赎回费
本基金的赎回费率为0。
3、基金的转换费
（1）前端转前端
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。其中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用；转入基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。基金转换的计算公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
（2）后端转后端
后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两部分构成，其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零。
1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
（三）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
1、“重要提示”部分对招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。
2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更新。
3、“四、基金托管人”部分对主要人员情况、基金托管业务经营情况进行了更新。
4、“五、相关服务机构”部分对基金销售机构部分信息进行了更新。
5、“六、基金份额的分类”部分对基金份额类别的限制进行了更新。
6、“九、基金份额的申购与赎回”部分对本基金申购和赎回的场所、申购和赎回的数额限制、与本基金转换的基金名单、基金转换规则、基金转换费及转换份额的计算等内容进行了更新。
7、“十、基金的投资”部分对本基金的投资组合报告更新至2013年9月30日。
8、“十一、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2013年9月30日，并更新了历史走势对比图。
9、“二十三、其他应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。
富国基金管理有限公司
二〇一三年十一月二十九日
序号
项目
占基金资产净值的比例（%）
1
报告期内债券回购融资余额
2.99%
其中：买断式回购融资
－
序号
项目
金额
占基金资产净值的比例（%）
2
报告期末债券回购融资余额
4,949,872.57
2.01%
其中：买断式回购融资
－
－
项目
天数
报告期末投资组合平均剩余期限
94
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
98
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
49
序号
平均剩余期限
各期限资产占基金资产净值的比例（%）
各期限负债占基金资产净值的比例（%）
1
30天以内
21.33
2.01
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债
－
－
2
30天(含)—60天
20.26
－
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债
－
－
3
60天(含)—90天
24.32
－
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债
12.20
－
4
90天(含)—180天
8.10
－
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债
－
－
5
180天(含)—397天（含）
24.31
－
其中：剩余存续期超过397天的浮动利率债
－
－
合计
98.32
2.01
序号
债券品种
摊余成本（元）
占基金资产净值比例（%）
1
国家债券
－
－
2
央行票据
－
－
3
金融债券
29,926,783.52
12.12
其中：政策性金融债
29,926,783.52
12.12
4
企业债券
30,106,833.97
12.20
5
企业短期融资券
59,994,434.61
24.31
6
中期票据
－
－
7
其他
－
－
8
合计
120,028,052.10
48.63
9
剩余存续期超过397天的浮动利率债券
30,106,833.97
12.20
序号
债券代码
债券名称
债券数量(张)
摊余成本（元）
占基金资产净值比例（%）
1
1080149
10海淀国资债01
300,000.00
30,106,833.97
12.20
2
080311
08进出11
300,000.00
29,926,783.52
12.12
3
041372001
13锡产业CP001
200,000.00
20,002,682.68
8.10
4
041363008
13海宁CP001
200,000.00
20,000,034.39
8.10
5
041361017
13建发集CP001
200,000.00
19,991,717.54
8.10
项目
偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数
－
报告期内偏离度的最高值
-0.0091%
报告期内偏离度的最低值
-0.1836%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值
0.0481%
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
－
2
应收证券清算款
－
3
应收利息
3,041,915.29
4
应收申购款
7,053,122.65
5
其他应收款
－
6
待摊费用
－
7
其他
－
8
合计
10,095,037.94
阶段
基金分级
净值收益率①
净值收益率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①－③
②－④
2012.10.19-2012.12.31
A级
0.6027%
0.0025%
0.2775%
0.0000%
0.3252%
0.0025%
2012.10.19-2012.12.31
B级
0.6631%
0.0025%
0.2775%
0.0000%
0.3856%
0.0025%
2013.1.1-2013.6.30
A级
1.7915%
0.0054%
0.6788%
0.0000%
1.1127%
0.0054%
2013.1.1-2013.6.30
B级
1.9386%
0.0054%
0.6788%
0.0000%
1.2598%
0.0054%
2013.7.1-2013.9.30
A级
0.8531%
0.0017%
0.3450%
0.0000%
0.5081%
0.0017%
2013.7.1-2013.9.30
B级
0.9272%
0.0016%
0.3450%
0.0000%
0.5822%
0.0016%
2012.10.19-2013.9.30
A级
3.2786%
0.0042%
1.3013%
0.0000%
1.9773%
0.0042%
2012.10.19-2013.9.30
B级
3.5659%
0.0042%
1.3013%
0.0000%
2.2646%
0.0042% (来源：上海证券报)
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